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1、证券考试题及答案证券考试题及答案2017年证券考试题及答案1、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司()的基础。A、虚拟资本B、注册资本C、货币资金D、负债2、基金管理费费率的的高低通常()。A、与基金规模成反比，与风险大小成正比。B、与基金规模成正比，与风险大小成反比C、与基金规模成反比，与风险大小成反比D、与基金规模成正比，与风险大小成正比3、证券市场氛围发行市场和流通市场的依据是()不同。A、市场的功能B、市场参与主体C、市场组织形式D、市场范围4、我国基金法规定，在基金管理人、基金托管人都不召集，代表基金份额基金份额持有人大会时，代表基金份额()以上的基金份额持

2、有人有权自行召集。A、5%B、8%C、10%D、20%5、按照流通受限与否分类，不属于有限售条件股份的是()。A、国家持股B、国有法人持股C、其他内资持股D、A股6、股东大会一般每()定期召开一次。A、两年B、一年C、半年D、一月7、证券公司变更下列哪一事项，不需要经过证监会批准()。A、变更业务范围或注册资本B、变更公司经理C、变更持有5%以上股权的股东、实际控股人D、变更公司章程的重要条款8、证券公司及其投资咨询人员不得从事下列活动()。A、代理投资者从事证券买卖B、完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议C、引用有关的信息资料，应当注明出处和著作权人D

3、、在传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在机构的名称和个人真实性名，并对投资风险做充分说明9、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是()方式。A、证券包销B、证券统销C、证券自销D、证券代销10、15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是()的买卖。A、商业票据B、政府债券C、金融证券D、股票11、经常出现溢价或折价交易现象的证券投资基金是()。A、封闭式基金B、开放式基金C、公司型基金D、契约型基金12、我国有关法规规定，封闭式基金的收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的()。A、80%B、70%C、90%D、60%

4、13、我国证券法规定，股份有限公司申请在创业板上市，其股本总额不得低于人民币()。A、8000万元B、5000万元C、3000万元D、2000万元14、我国现行的首次公开发行股票的定价方式是()。A、协商定价方式B、询价方式C、上网竞价方式D、投标竞价方式15、首次公开发行股票中，不符合中国证监会关于寻降价对象规定条件机构是()。A、QADIB、基金公司C、证券公司D、信托投资公司16、2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是A、ADRB、CDOsC、CDSD、ABS17、以下不属于证券公司高级管理人员的事()。A、董事会秘书B、董事长秘书C、

5、财务负责人D、副总经理A、证监会B、证券业协会C、证券交易所D、证券公司19、非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司()召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。A、监事会B、董事会C、股东大会D、经营委员会20、证券投资基金托管人是()权益的代表。A、基金发起人B、基金份额持有人C、基金管理人D、基金监管人21、结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者可以通常可以在()交易。A、场外市场B、银行柜台C、交易所D、OTC市场22、依照我国证券投资基金法规定，基金管理公司主要股东的注册资本不低于()人民币。A、3亿元B、2亿元C、1亿

6、元D、5000万元23、由于期货价格与现货价格走势基本一致并逐渐相同，所以()。A、现货价格成了世界各地期货成交价的基础B、今天的期货价格可能就是未来的现货价格C、今天的现货价格可能就是未来的期货价格D、现货价格具有公开性、连续性、预期性的特点24.记账式债券的发行，交易及兑付的全过程均采用无纸化，所以它().A.成本高B。交易手续复杂C。发行时间短，效率高D。交易危险性大25.我国证券法规定，股份有限公司申请股票在主板市场上市的条件之一是，公开发行的股份达到公司股份总数的()以上，公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。A.5%B。10%C.15%D.20%26.按照

7、约定的名义本金，交易双方在预定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是()A.股权类远期合约B。债券类资产的远期合约C。远期利率协议D远期汇率协议27.我国证券交易所采用的交易方式为()。A.专家经纪人制B。经纪制C。自助方式D。做市商制28.一般将25%50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股的基金是()A.成长型基金B。平衡型基金C。收入型基金D股票型基金29.由于基金管理人投资理财能力底下而影响基金收益水平，这种风险属于()A.市场风险B。技术风险C。管理能力风险D。道德风险30.我国证券法规定，证券投资者保护基金由()缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。A.证券公司B

8、。基金公司C。证券交易所D。证券业协会31.()是金融机构的主动负债。A.吸收存款B。发行存款C。发放贷款D。公开市场业务32.股利正式发放给股东的日期叫做()。A.派发日B。股权登记日C。股利宣布日D。除夕除权日33.以下风险最小的债券是()A.国际债券B保险公司次级券C长期国债D短期国库券34.证券发行与承销管理办法规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为()A不少于3个月B不多于3个月C不少于12个月D不多于12个月35.通常，基金托管人与()签订托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。A基金份额持有

9、人B基金管理人C基金发起人D基金服务机构36.中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括()A存款准备金制度B发行国债C调节税率D国家预算37.当市场利率下调时，债券基金的收益会()A上升B不变C下降D不确定38.交易所交易基金简称为()AETFBLOFCTIPSDTIP39.作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指()AGNP/证券市值B证券市值/GNPC证券市值/GDPDGDP/证券市值40.股票的理论价格是根据()而来的。A期值理论B票面价值C现值理论D清算价值41.在有效率的市场上，债券平均收益率和股票平均收益率的差异反映两者()A风险程度的差别B收益率的差别C投资回报的差

10、别D市场供求的差别42.期限相同的企业债利率比政府债券利率高，这是对()的补偿。A利率风险B信用风险C财务风险D经营风险43.我过证券法规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务和其他证券业务中任何一项的，注册资本最低限额而人民币()A5000万元B1亿元C3亿元D5亿元44.赋予公司老股东有限认股权的目的之一是()A保证公司货币资金的增加B保证公司权益的增加C保证公司普通股股东在公司中保持原有的持股比例D保证公司资产的增值45.我国证券交易所规定的A股每次申报和成交的最小数量单位(出零股交易外)是()A100股(份)B1股(份)C1000股(份)D10股(份)46.下列各项

11、中，不属于全国社会保障基金的资金来源的是()A国有股减持划入的资金和股权资产B企业及其职员在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险资金C中央财政拨入资金D经国务院批准以其他凡是筹集的资金及投资收益47认购公司型基金的投资人是基金公司的()A管理层B基金投资者C股东D基金管理人48.下列证券游子基金中，可作为机构投资者避险套利的重要工具是()A国债基金B货币市场基金C股票基金D指数基金49.从产品属性看，权证是一种()类金融衍生产品。A远期B期货C期权D互换50.基金管理人与托管人之间是()的关系。A相互制衡B委托与受托C受益人与经营者D经营者月所有者51.财产股息是股份公司用()

12、作为股息分派给股东。A公司财产B现金C股票D现金以外的其他财产52.()属于全部资本分为等额股份，股东以其所持股份对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任的公司。A个人独资企业B有限责任公司C合伙制企业D股份有限公司53.我国证券法规定，持有公司()以上股份的股东为指知悉证券交易内幕信息的之情人员。A5%B10%C30%D50%54.一般来说，当市场利率提高是，债券的市场价格将()A下跌B不变C上涨D不确定55.证券公司及其从业人员从事的欺诈客户的行为不包括()A单独或这合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者数量B违背客户的委托为其买卖证券C不再规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件D挪用客户所委托买卖的证券或者客户帐户上的资金56在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票，成为()A红筹股B境外上市外资股C境内上市外资股DS股