期货法律法规有关数字规定.docx

1、期货法律法规有关数字规定期货法律法规有关数字规定期货法律法规施行时刻汇总法律法规名称施行时刻期货公司首席风险官治理规定试行2008 年 5 月 1 日期货从业人员执业行为准那么修订2008 年 4 月 30 日期货投资者保证基金治理暂行方法2007 年 8 月 1 日期货公司董事、监事和高级治理人员任职资格治理方法2007 年 7 月 4 日期货从业人员治理方法2007 年 7 月 4 日证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行方法2007 年 4 月 20 日期货公司金融期货结算业务试行方法2007 年 4 月 19 日期货公司风险监管指标治理试行方法2007 年 4 月 18 日期货交易治理

2、条例2007 年 4 月 15 日期货交易所治理方法2007 年 4 月 15 日期货公司治理方法2007 年 4 月 15 日中华人民共和国刑法修正案六2006 年 6 月 29 日最高人民法院关于审理期货纠纷案件假设干问题的规定2003 年 7 月 1 日中华人民共和国刑法修正案1999 年 12 月 25 日第 1 章 期货交易治理条例有关数字规定每个问题最后的括号内数字为该知识点在该法律法规中的条目序号，以下各章同一、向监管机构申请批准的有关数字规定提问回答期货公司变更 以上的股权，应当经国务院期货监督治理机构批准。195%二、向监管机构报告的有关数字规定提问回答期货公司涉及重大诉讼、

3、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际操纵人应当自该事件发生之日起 内向国务院期货监督治理机构提交书面报告。645 日三、监管机构批准的有关数字规定提问回答国务院期货监督治理机构应当在 内决定是否批准期货交易所结算会员的结 算业务资格申请。83 个月国务院期货监督治理机构应当在受理期货公司设立申请之日起 内决定是否批准。166 个月期货公司变更注册资本时，国务院期货监督治理机构应当自受理申请之日起 内决定是否批准。1920 日期货公司办理：一变更法定代表人；二变更住宅或者营业场所；三变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范畴时，国务院期货监督治

4、理机 构派出机构应当自受理申请之日起 内决定是否批准。20期货公司办理：一合并、分立、停业、解散或者破产；二变更公司形式；三变更业务范畴；四变更 5%以上的股权；五设立、收购、参股或 者终止境外期货类经营机构时，国务院期货监督治理机构应当自受理申请之日起 内决定是否批准。192 个月期货公司设立或者终止境内分支机构时，国务院期货监督治理机构派出机构应当自受理申请之日起 内决定是否批准。20对通过整改符合有关法律、行政法规规定以及连续性经营规那么要求的期货公司，国务院期货监督治理机构应当自验收完毕之日起 内解除对其采取的有关措 施。593 日四、必须具备资格的有关数字规定提问回答申请设立期货公司

5、，要紧股东以及实际操纵人具有连续盈利能力，信誉良好，最近 无重大违法违规记录。163 年申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币 。163,000 万元申请设立期货公司的注册资本的货币出资比例不得低于 。1685%五、具备资格中不得有的情形的有关数字规定提问回答期货公司或其分支机构成立后无正当理由超过 未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续 以上时，国务院期货监督治理机构应当依法办理期货业务许 可证注销手续。213 个月3 个月因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级治理人员，以及国 务院期货监督治理机构规

6、定的其他人员，自被解除职务之日未逾 ，不得担任 期货交易所负责人、财务会计人员。95 年因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资 格之日未逾 ，不得担任期货交易所负责人、财务会计人员。9六、其他有关数字规定提问回答在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督治理机构要紧负责人批准，能够限制被调查事件当事人的期货交易，但 限制的时刻不得超过 。案情复杂的，能够延长至 。5115 个交易日30 个交易日未经国务院期货监督治理机构批准，采纳集中交易方式进行标准化合约交易，同时

7、实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于 合约或者合同标的额 的，为变相期货交易。8920%第 2 章 期货投资者保证基金治理暂行方法有关数字规定提问回答期货交易所应当在每季度终止后 内，缴纳前一季度应当缴纳的保证基金。1015 个工作日保证基金的启动资金由期货交易所从其积存的风险预备金中按照截至2006 年 12 月 31 日风险预备金账户总额的 缴纳形成。915%保证基金的后续资金来源中，期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的 缴纳。期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易 额的 缴纳。93%千万分之五至十保证基金总额达到 人民币时，经中国证监会、财政部批准，期

8、货交易所、期货公司能够暂停缴纳保证基金。118 亿元保证基金对每位个人投资者的保证金缺失在 以下含的部分全额 补偿，超过 的部分按 补偿。2010 万元10 万元90%保证基金对每位机构投资者的保证金缺失在 以下含的部分全额 补偿，超过 的部分按 补偿。2010 万元10 万元80%第 3 章 期货交易所治理方法有关数字规定一、向监管机构报告的有关数字规定提问回答期货交易所联网交易的，应当于决定之日起 内报告中国证监会。1510 日会员制期货交易所会员大会、理事会公司制期货交易所股东大会、董事会、监事会终止之日起 内，应当将会议全部文件报告中国证监会。23、30、38、43、51会员制期货交易

9、所任免中层治理人员，应当在决定之日起 内向中国证监会报告。35实行会员分级结算制度的期货交易所能够依照结算会员资信和业务开展情形，限制结算会员的结算业务范畴，但应当于 内报告证监会。683 日期货交易所有关经营情形和有关法律、规章、政策执行情形的季度工作报告应当于每一季度终止后 内向证监会报告。10215 日期货交易所有关经营情形和有关法律、规章、政策执行情形的年度工作报告应当于每一年度终止后 内向证监会报告。10230 日期货交易所经审计的年度财务报告应当于每一年度终止后 内向证监会报告。1024 个月期货交易所涉及占其净资产 以上或者对其经营风险有较大阻碍的诉讼时，应当及时向中国证监会报告

10、。10310%二、任职期限的有关数字规定提问回答期货交易所会员制和公司制总经理任期每届是 。连任不超过 。33、473 年2 届公司制交易所监事会每届任期是 。493 年三、会议召开频率有关数字规定提问回答会员大会 召开一次。21一年理事会会议至少 召开一次。29半年四、会议通知的有关数字规定提问回答会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开 前通知 会员。2210 日会员制期货交易所召开理事会，应当于会议召开 前通知全体理事。29五、其他有关数字规定提问回答期货交易所宣布进入专门情形并决定暂停交易的暂停交易的，暂停交易的期限不得超过 ，但经中国证监会批准延长的除外。893

11、个交易日期货交易所对期货交易、结算、交割资料的储存期限应当许多于 。9220 年有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：73一有价证券基准运算价值的 。二会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的 。80%4 倍期货交易所应当按照手续费收入的 提取风险预备金，风险预备金应当单独核算，专户储备。7820%第 4 章 期货公司治理方法有关数字规定一、向监管机构报告的有关数字规定提问回答期货公司股东发生所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行等情形时，期货公司及其相关股东应当在 内向期货公司住宅地的证监会派出机构 提交书面报告。365 日期货公司实际操纵人发生一涉嫌严峻违法违规

12、经营，被有权机关调查、采取强制措施；二变更名称；三合并、分立或者进行重大资产、债务重 组；四被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产等情形时，期货公司 及事实上际操纵人应当在 内向期货公司住宅地的证监会派出机构提交书面 报告。36期货公司对外公布的广告宣传材料，应当自公布之日起 内报住宅地的中国证监会派出机构。525 个工作日期货公司的股东、实际操纵人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起 内向其住宅地的中国证监会派出机构备案。79发生一变更名称、公司章程；二发生本方法第十四条规定情形以外的股权变更；三作出终止业务等重大决议；四任免董事、监事、高级管 理人员、财务负责

13、人、营业部负责人，或者高级治理人员的分工发生变更；五 被有权机关立案调查或者采取强制措施等事项时，期货公司应当在 内向其 住宅地的中国证监会派出机构书面报告。80注：第十四条 期货公司变更股权有以下情形之一的，应当经中国证监会 一单个股东的持股比例增加到 5以上，或者有关联关系的股东合计持股 比例增加到 5以上；二持有 5以上股权的股东受让股权，或者有关联 关系且合计持有 5以上股权的股东受让股权。期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起 内向其住所地的中国证监会派出机构报告。81二、期货公司设立资格的有关数字规定提问回答申请设立期货 公司，持有 5% 以上股权的股 东应当具备

14、下 列条件：7在近 内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。3 年在近 内作为金融机构的股东或者实际操纵人，或者作为上市公司的控股股东或者实际操纵人，没有滥用股东权益、 躲避股东义务等不诚信行为。其自然人股东、法定代表人或者高级治理人员被采取证券、期货市场禁入措施的，禁入期限届满已逾 。2 年其自然人股东、法定代表人或者高级治理人员被撤销证券、期货高级治理人员任职资格或者从业人员资格的，自被撤销 之日起已逾 。期货公司在证监会不同派出机构辖区变更住宅的，应当在近 内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。21期货公司申请设立营业部，申请日前 应符合期货公司风险监管指标标准。233 个月

15、期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的证监会派出机构提交申请日前 月末的风险监管报表。24申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员应许多于 。具备任职资格的高级治理人员应许多于 。615 人3 人申请设立期货公司，股东 应当具有中国法人资格， 持有 5 以上股权的股 东应当具备以下条件：71实收资本和净资产均不低于人民币 ，连续经营 以上完整的会计年度，在最近 会计年 度内至少 1 个会计年度盈利。或者：2实收资本和净资产均不低于人民币 。3,000 万元2 个2 个2 亿元净资产不低于实收资本的 。或有负债低于净资产的 。50%50%设立期货公司，持有 100股权的股东除应当

16、符合本方法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币 。股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应 当不低于人民币 。8注：第七条相关数字规定见前。10 亿元15 亿元期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到 的，持股比例最高的股东应当符合本方法第七条规定的条件。95%期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到 的，持股比例最高的股东应当符合本方法第八条规定的条件。9 注：第八条相关数字规定见前。100%三、期货公司业务资格的有关数字规定提问回答期货公司申请金融期货经纪业务资格，在申请日前 的风险监管指标连续符合规定的标准。122 个月期货公司申请金融期货经纪业务资格，高级治理人员或控股股东和实际

17、操纵人在近 内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信 用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。122 年期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前 月末的期货公司风险监管报表，及申请日前 的风险监管指标连续符合规定标 准的书面保证。132 个月2 个月期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前 会计年度的财务报告。131 个期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近 的财务报告。131 期期货公司申请金融

18、期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币 。123,000 万元期货公司申请金融期货经纪业务资格，近 内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际操纵人变更，高级治理人员变 更比例超过 ，对显现上述情形负有责任的高级治理人员和业务负责人已不2 年50%在公司任职，且已整改完成并经期货公司住宅地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。12四、持股比例的有关数字规定提问回答期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到 的，持股比例最高的股东应当符合本方法第七条规定的条件。95%期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到 的，持股比例最高的股东应当符合本方法第八条规定的

19、条件。9100%期货公司单个股东的持股比例增加到 以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 以上，应当经中国证监会批准。145%期货公司持有 以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有 以上股权的股东受让股权，应当经中国证监会批准。14五、会议召开频率有关数字规定提问回答期货公司股东会应当每年至少召开 会议。351 次期货公司董事会应当每年至少召开 会议。382 次六、其他有关数字规定提问回答期货公司及其营业部许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在 内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重 新申领。3230 日期货公司的股东及实际操纵人显现所持

20、有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行等情形时，应当在 内通知期货公司。363 日有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少储存 。6720 年交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少储存 。67中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于 。842 人第 5 章 期货公司董事、监事和高级治理人员任职资格治理方法有关数字规定一、任职资格条件的有关数字规定提问回答申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职 资格，应当具备的条件包括：7具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 以上体会； 或者：具有

21、从事经济治理工作 以上体会。3 年5 年申请独立董事的任职资格，应当具备的条件包括：具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 以上体会，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。85 年在以下机构任职的人员及其近亲属和要紧社会关系人员：持有或者操纵期货公司 以上股权的单位、期货公司前 股东单位、与期货公司存在业务联系或者 利益关系的机构，不得担任期货公司独立董事。95%5 名申请董事长、监事会主席、总经理、副总经理的任职资格应当具 备的条件包括：10、12具有从事期货业务 以上体会。3 年或者：具有从事其他金融业务 以上体会。4 年或者：具有从事法律、会计业务 以上体会。5 年申请总经理、副

22、总经理的任职资格应当具备的条件包括：担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务许多于 ，或者具有相当职位治理工作经 历。122 年申请首席风险官的任职资格 应当具备的条 件包括：13一具有从事期货业务 以上体会，并担任期货公司交易、结算、风险治理或者合规负责人职务许多于 。3 年2 年或者：二具有从事期货业务 以上体会，并具有在证券公司等金融机构从事风险治理、合规业务 以上体会。1 年3 年申请营业部负责人的任职资格应当具备的条件包括：14具有从事期货业务 以上体会。3 年或者：具有从事其他金融业务 以上体会。4 年具有从事期货业务 以上体会，申请期货公司董事长、监事会主席、高级治理人

23、员任职资格的，学历能够放宽至大学专科。1610 年曾担任金融机构部门负责人以上职务 以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级治理人员任职资格的，学历能够放宽至大学专科。168 年在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职 以上的人员，申请期货公司高级治理人员任职资格的，能够免试取得期货从业人 员资格。18具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级治理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者 法律、会计业务的年限能够放宽 。171 年最近 内曾经具有以下情形之一的，不能担任期货公司独立董事：9一在期货公司或者其

24、关联方任职的人员及其近亲属和要紧社会关系人员；二在以下机构任职的人员及其近亲属和要紧社会关系人员：持有或者操纵期 货公司 5%以上股权的单位、期货公司前 5 名股东单位、与期货公司存在 业务联系或者利益关系的机构；三为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属。不得申请期货公 司董事、监事和 高级治理人员的 任职资格的情形 包括：19因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公 司的董事、监事、高级治理人员，自被解除职务之日起未逾 。5 年因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机

25、构、资信评级机构、资产评估 机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾 。因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的 从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未 逾 。因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾 。3 年因违法违规行为或者显现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责 任的主管人员和其他直截了当责任人员，自该金融机构及分支机 构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾 。自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾 。2 年二、任职资格申请

26、与审核的有关数字规定提问回答申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员，需要 举荐人的书面举荐意见。21、222 名举荐人应当是任职 以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。231 年拟任人不具有期货从业经历的，举荐人中可有 是其原任职单位的负责人。231 名拟任人为境外人士的，举荐人中可有 是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。23举荐人每年最多只能举荐 申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。233 人期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起 内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。2930

27、个工作日自取得任职资格之日起 内，上述人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。29期货公司任用和免除董事、监事和高级治理人员，应当自作出决定之日起 内，向中国证监会相关派出机构报告。30、315 个工作日期货公司董事、监事和高级治理人员兼职的，应当自有关情形发生之日起 内向中国证监会相关派出机构报告。33期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前 将免职理由及其履行职责情形向公司住宅地的中国证监会派出机构报告。3110 个工作日期货公司高级治理人员最多能够在期货公司参股的 公司兼任董事、监事。332 家独立董事最多能够在 期货公司兼任独

28、立董事。33期货公司董事长、监事会主席、独立董事离开原任职期货公司不超过 ，且未显现本方法第十九条规定的不得担任该职务的情形的，拟任职期货公司 应当提交申请材料。3512 个月三、任职期间有关数字规定提问回答期货公司董事、监事和高级治理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级治理人员应当在知悉或者应当知悉之日起 内向公司报 告，并遵循回避原那么。公司应当在接到报告之日起 内向中国证监会相关派 出机构备案，并定期报告相关交易情形。405 个工作日5 个工作日期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每 参加 1 次由中国证监会认可、行业 自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。452 年期货公司董事、监事和高级治理人