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1、证券从业资格考试真题含答案2016证券从业资格考试真题、单选题1、 招股说明书的有效期为（ ）。A.个月B.三个月C.六个月D.一年标准答案：c2、 承销金额超过人民币（ ）元，承销团成员超过（ ）家可设23副主承销商，8，10亿，8亿，10标准答案：d3、 发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过（ ）。A.个月B.两个月C.三个月D.六个月标准答案： a4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起 ( ) 内发出获准发行新股的公告。个工作日个工作日个工作日个工作日标准答案： a5、审计报告应当由具有证券从业资格的 ( ) 及其所在的事务所签字盖章。A.会计师

2、B. 注册会计师C.审计师D.评估师标准答案： b6、申请首次公开发行股票的公司应按 ( ) 的要求制作申请文件。A.公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 9 号首次公开发行股票并上市申请文件B.首次公开发行股票并上市申请文件要求C.公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 1 号首次公开发行股票并上市申请文件D.公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 7 号首次公开发行股票并上市申请文件标准答案： a7、当注册会计师出具 ( ) 的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。A. 保留意见B. 否定意见C.拒绝表示意见D.无保留意见标准答案： d8、如果拟上

3、市公司不能作出盈利预测，则应 ( ) 。A.以历史数据代替B.以投资报告代替C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示D.以注册会计师的意见代替标准答案： c9、( ) 依法审核发行人的股票发行申请文件。B. 证券交易所C.中国证监会D.中国证监会派出机构标准答案： a10、 发审委委员为 ( ) 名，设会议召集人 ( ) 人，7，5，7，5标准答案： b11、 发审委委员为 ( ) 名，设会议召集人 ( ) 人，7，5，7，5标准答案： a, b, c3 年及最近的主要决策12、 在首次公开发行股票的申请文件中，发行人关于最近 有效性和相关文件包括 ( )B.历次股东大会决议C.发行人

4、成立以来有关股本与增减、投资项目决策、股利分配、收购兼并等重大 事项的董事会决议等文件D.最近 3 年原企业或股份有限公司的原始财务报告标准答案： a, b, c13、 发行审核委员会的表决票设有 ( ) 。A.同意票B.反对票C.弃权票D.以上都不对标准答案： a, b14、 网上披露的招股说明书应当与中国证监会核准的招股说明书版本一致。 ( ) 。对错标准答案：正确15、 盈利预测报告应对预测利润实现的可能性作出保证。 ( ) 对错标准答案：错误16.公司的发起人虚假出资，由公司登记机关责令改正，处以 ( ) 的罚款A. 虚假出资金额 5%以上 10%以下B. 虚假出资金额 10%以上 1

5、5%以下C. 虚假出资金额 5%以上 15%以下D. 虚假出资金额 1%以上 15%以下17. 下列选项中，说法不正确的是 ( ) 。A.集合资产管理计划运作期间发生的费用，不可以在集合资产管理计划中列支B.转融通业务，是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券 公司，以供其办理融资融券业务的经营活动C.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂 程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等 不正当竞争手段招揽业务D.当客户不能按约定补足担保物，维持担保比例触及平仓维持担保比例时，及时 向客户发送平仓通知，并启动强制平仓18

6、.发行人在境内发行股票或者可转换公司债券、 证券公司在境内承销证券以及投资者认购境内发行的证券，适用 ( ) 。A.证券发行与承销管理办法B.证券投资基金销售管理办法C.上市公司并购重组财务顾问业务管理办法D.证券、期货投资咨询管理暂行办法19.证券公司减少注册资本应当经 ( ) 批准。B.中国人民银行C.证监会D.银监会20.证券公司开展资产管理业务， 投资主办人不得少于 ( ) 人。投资主办人须具有( ) 年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。21. 下列选项中。说法正确的是 ( ) 。A.向特定对象发行证券累计超过 20

7、0 人的，为公开发行B.公司一旦制定公司章程，不得再进行变更C.我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营D.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券 全部退还给发行人的承销方式22. 下列选项中，说法正确的是 ( ) 。A.公司解散或者被宣告破产，应由证券交易所决定暂停其股票上市交易B.子公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担C.证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应责令停止承销或者代理 买卖，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款D.公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/4时.股东大会应当在2个月内召幵临时股 东大会23.融资融

8、券业务合同应由 ( ) 统一制定、保管和与客户签订。A. 证券交易所B.中国证监会C.中国证券业协会D.证券公司24.证券公司的从业人员故意提供虚假资料， 诱骗投资者买卖证券的， 可采取的处 罚措施不包括 ( ) 。A.撤销证券从业资格B.处以 5 万元的罚款C.处以 9 万元的罚款D.一律给予行政处分25.证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、 行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后 ( )日内向协会报告。26.深圳证券交易所规定， 会员在集合资产管理计划运行期间， 应当每个交易日在A.前一交易日的集合资产管理计划资产净值B.当日的集合资产管理计划资产净

9、值C.前一交易日的集合资产管理计划资产总值D.当日的集合资产管理计划资产总值27.会员对本单位从业人员做出的处罚处分应记人 ( )。A.处罚处分信息B. 基本信息C.诚信信息备注栏D.其他信息28.下列选项中，说法不正确的是 ( )。A.融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例B.取得证券、 期货投资咨询从业资格， 但是未在证券、 期货投资咨询机构执业的， 其从业资格自取得之日起满 12 个月后自动失效C.证券公司明知客户资产来源或者用途不合法的，不得签订资产管理合同D.全国银行间市场规定交易双方可以协商设定保证金或保证券，设定保证券时， 回购期间保证券应在交易双方中的

10、提供方托管账户冻结29.下列选项中，说法正确的是 ( )。A.证券公司能够以证券经纪客户的资产向他人提供融资，但不能以其提供担保B.未经批准，非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所 得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款C.股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实 收股本总额D.股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发 起人认购的股本总额30.下列选项中，说法正确的是 ( ) 。A.中国证监会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管 理，并依据相关法律法规，制定相关执业规范和行为准则B.证券

11、自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承 受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资C.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的 10%，并应当遵循分散投资风险的原则D.证券公司从事定向资产管理业务，其客户委托资产净值的最低限额是固定 不变的31.下列选项中，说法正确的是 ( )。A.证券公司的董事应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格B.证券公司增加注册资本应当经国务院财政部门批准C.收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，该上市公司的股票应 当由证券交易所

12、依法暂停上市交易D.上市公司在 1 年内出售重大资产超过公司资产总额 30%的，应当由董事会作出 决议32.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、 资料、账册、报表和其他必要的材 料应至少妥善保存 ( ) 年。33.下列决议中，不须经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过的是 ( )A. 公司分立B.修改公司章程C.有限责任公司变更为股份有限公司D.公司董事变更34.证券公司应当自每一会计年度结束之日起 ( ) 个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。35.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本法被协会注销执业证书的人员， 协会可在 ( ) 年内不受理其执业证书的申请36.下列关

13、于基金财产债权债务的说法，正确的是 ( )A.基金财产的债权，可以与基金管理人同有财产的债务相抵销B.基金财产的债权，可以与基金托管人固有财产的债务相抵销C.不同基金财产的债权债务，可以相互抵销D.非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行37.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料， ( ) 。A.自提供之日起保存 3 年B.自提供之日起保存 2 年C.自咨询之日起保存 3 年D.自咨询之日起保存 2 年38.若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施是 ( ) 。A.已经发行证券的，处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款B.尚未

14、发行证券的，处以认缴资金金额 1%以上 5%以下的罚款C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 3万元以上 30万元以下的罚款D.吊销发行人营业执照39.( ) 应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。A.证券登记结算机构B. 证券公司C.负责客户信用资金存管的商业银行D.中国证监会40.证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于 ( ) 。A.服务、咨询费用收入B.费用收入C.佣金D.低买高卖的价差41.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( ) 。%42.下列关于要约收购的说法，不正确的是 ( ) 。A.收购要约约定的收购期限不得少于 30日

15、，并不得超过 60 日B.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约C.收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东D.采取要约收购方式的。在收购期限内可以卖出被收购公司的股票13. 下列选项中，说法不正确的是 ( )A.收购人可以在收购要约确定的承诺期限内，撤销其收购要约B.发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量C.对有关董事、监事的报酬事项，股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开 股东会会议，直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章D.申请可转换为股票的公司债券上市交易，申请公司应当报送保荐人出具的上市 保荐书44.下列选项中，说法正确的是 ( ) 。A.证

16、券登记结算机构的从业人员，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格。并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款B.因犯罪被剥夺政治权利。执行期满未逾 5 年的，可以担任公司监事C.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由 2/3 以上董事共同推举 1 名董事 召集和主持D.无记名股票的转让，在股东名册变更登记后发生转让的效力45.融资买入、融券卖出的申报数量应当为 ( ) 股( 份)或其整数倍。A.在融资融券业务中，充抵保证金的有价证券，在汁算保证金金额时，应当以证 券市值按一定折算率进行折算，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过B.中国证券业协会应当建立

17、对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根 据评价结果采取奖惩措施C.担保证券进入终止上市程序的，客户应当在了结相关融资融券交易后，申请将 有关证券从客户普通证券账户划转到其信用交易担保证券账户中，由登记结算公司按 照现行方式办理退市登记等相关手续D.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券 可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的 20%47.下列选项中，说法不正确的是 ( )。A.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务B.证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际 证券数量及委托买人的实际资金余额进行审查C.

18、证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由取得基金 托管业务资格的资产托管机构托管D.3次保荐代表人在 2 个自然年度内被采取监管谈话、重点关注等监管措施累计 以上，中国证监会可在 6 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐48.下列选项中，说法正确的是 ( )。A.客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当根据 约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分可以向客户追索B.证券发行监管要以强制性信息披露为中心，完善“事前追究、依法披露和事后 问责”的监管制度，增强信息披露的准确性和完整性C.上海证券交易所规定，因证券市场波动等外部因素致使组合投资比

19、例不符合集 合资产管理合同约定的， 应在 10个工作日内进行调整， 并于调整后 3 个工作日内以书 面形式向上海证券交易所报告调整情况D.深圳证券交易所规定，每个会计年度结束后 3个月内以书面形式向深圳证券交 易所报送集合资产管理计划的单项审计意见49.下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的是 ( ) 。A.期货公司可以为其子公司提供融资B.期货公司可以申请经营境外期货经纪业务C.期货公司可以对外担保D.期货公司可以从事期货自营业务50.股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资， 货币出资比例不得 低于( ) 。%二、组合型选择题 (共50题，每题 1分。共 50分。以下备选

20、项中，只有一项符合 题 91 要求，不选、错选均不得分 )51.下列关于融资融券交易的一般规则，说法正确的有 ( ) 。I.客户融资买入证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入 资金n.客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款川.客户信用证券账户不得买人或转入除担保物和交易所规定标的证券范同以外 的证券，但可用于从事交易所债券回购交易IV .客户未能按规定交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的 .证券公司应当根 据约定采取强制平仓措施a. mvB.InVC.nmVD.Im52.下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法正确的有 ( )。I . 公司向发起人发行的股

21、票，可以为不记名股票n . 公司向法人发行的股票，可以为不记名股票m . 公司发行的股票，可以为记名股票。也可以为无记名股票V. 公司向法人发行的股票，不得另立户名A.InB.ImVC.nmD. mVI .1年U .2年川.3年W .4年A.I川B.I UC.inmd. inmw54.下列属于有限责任公司高级管理人员的有 ( ) 。i .经理n .副经理m .监事w .财务负责人A.InWB.mWC.nmD.inmW55.下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有 ( ) 。i . 将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作n . 证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转

22、让事宜m . 定向资产管理业务先于自营业务进行交易W . 以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务A. iWB. in)。可采取的C.d. inw56.下列关于有限责任公司的股东转让股权的表述中，说法正确的有 (i . 向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意n . 其他股东自接到书面通知之日起满 30 日未答复的，视为拒绝转让m . 同意的股东应当购买该转让的股权w . 经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权A.iwB.mwC.inD.nm57.收购人未按照 证券法 规定履行上市公司发出收购要约等义务的， 措施有 ( ) 。i . 责令改正，给予警告n . 对收购

23、人处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款m . 收购人对其收购不得行使表决权w . 对直接负责的主管人员处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款A. inwB. nmwd. in58.证券公司、 资产托管机构、 推广机构的高级管理人员、 直接负责的主管人员和 其他直接责任人员违反证券公司客户资产管理业务管理办法规定的，中国证监会 及其派出机构根据不同情况，对其采取的行政监管措施有 ( ) 。i .取消资格n .认定为不适当人选川.责令停止职权w .监管谈话a.nmwb.imwC. inmd. inmw59.下列选项中，证券公司需承担除证券法规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起 36 个

24、月内不得参与证券承销的行为有 ( )。i .承销未经核准的证券n .进行虚假或误导投资者的广告m .未按承诺价格承销证券w .在承销过程中披露的信息有虚假记载A.imwB.inmC.inwD.nmw60.中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的 ( ) 对证券公司从事证券自营 业务情况进行稽核I .会计师事务所u .人民检察院川.人民法院W .审计事务所A.IWB.B.Iud. nm61.证券公司申请融资融券业务，应当具备的条件有 ( ) 。I . 具有证券经纪业务资格n . 公司治理健全， 内部控制有效， 能有效识别、 控制和防范业务经营风险和内部 管理风险m . 财务状况良好，最近 2 年各

25、项风险控制指标持续符合规定IV .客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施， 客户资料完整真实A.InmVB.mVC.InD.nV62.证券公司经营融资融券业务时，选择客户的具体标准有 ( ) 。I . 从事证券交易时间： 要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部 开设普通证券账户并从事交易满半年以上n . 账户状态：客户开户手续齐全、 资料完备， 资金账户与证券账户对应关系清晰， 交易结算状态正常m 信誉状况：客户信誉良好，无重大违约记录IV.资产状况：具有符合要求的担保品和较强的还款能力a.inmb.imvC.inVC.inmV63.除( )情形外，任何人不得动用证

26、券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。i . 为客户进行融资融券交易的结算n . 收取客户应当归还的资金、证券m . 收取客户应当支付的利息、费用、税款V. 按照证券公司融资融券业务管理办法 的有关规定以及与客户的约定处分担 保物A.nmVB.inmC.imVD.inmV64.下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有 ( )。i . 注册资本不低于人民币 5000 万元n . 具有完善的公司治理和内部控制制度IV.最近3年内无重大违法违规行为A. inmb. nmvC.imVD.inV65.下列选项中，属于操纵市场的行为的有 ( ) 。i .

27、 利用信息优势联合操纵证券交易价格影响证券交n . 与他人串通， 以事先约定的时间、 价格和方式相互进行证券交易， 易量m . 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格V. 集中资金优势、持股优势，操纵证券交易量A.inmB.inVC.nmVD.inmV66.在集合资产管理计划中，客户需要承担的义务有 ( ) 。i . 按合同约定承担投资风险n . 保证委托资产来源合法川.按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用IV .根据合同约定参与和退出集合资产管理计划a.inmb.invC.imVD.inmV67.证券公司应当 ( ) ，切实履行反洗钱义务， 防止出现损害客户合法权益的行

28、为。i .建立健全证券经纪业务管理制度n .对证券经纪业务实施集中统一管理m .建立健全证券监督业务管理制度v .防范公司与客户之间的利益冲突A.inVB.imvC.nmvD.inmv68.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括( ) 。i . 最近 24 个月内存在违反诚信的不良记录n . 最近 24 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分m . 最近 48 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查v . 最近 36 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查B.IMWC.inmd. inmw69.下列关于股份有限公司股票转让的说法中，说法正确的有 ( ) 。i . 股东转让其股份， 应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的 其他方式进行n . 记名股票，由必须股东以背书方式转让m . 无记名股票的转让，由股东名册变更登记后发生转让的效力iv.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1年内不得转让A.IVB.nmvC.invD.nm70.证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料包括 ( )i .集合资产管理计划说明书n .资产托管协议m .合规总监的合规审查意见v .风险揭示书A. invB. imvC. inmd. inmw