新制度经济学06-07学年第五讲(企业理论).ppt

1、新制度经济学新制度经济学 第五讲第五讲企业理论企业理论1学习目的和要求学习目的和要求经济学中的企业理论经济学中的企业理论几个关于企业来源的理论几个关于企业来源的理论近代组织（企业）理论近代组织（企业）理论企业家理论企业家理论企业理论与国有企业改革企业理论与国有企业改革讲义结构讲义结构2学习目的和要求学习目的和要求 掌握传统企业理论与科斯企业理论的关掌握传统企业理论与科斯企业理论的关系系了解科斯企业理论的发展了解科斯企业理论的发展了解有关企业来源几个理论基本内容了解有关企业来源几个理论基本内容了解近代组织理论的有关内容了解近代组织理论的有关内容了解文化视角的企业理论了解文化视角的企业理论熟悉企业

2、家理论熟悉企业家理论能够运用企业理论分析国有企业改革能够运用企业理论分析国有企业改革3学习目的和要求学习目的和要求经济学中的企业理论经济学中的企业理论几个关于企业来源的理论几个关于企业来源的理论近代组织（企业）理论近代组织（企业）理论企业家理论企业家理论企业理论与国有企业改革企业理论与国有企业改革讲义结构讲义结构4经济学中的企业理论经济学中的企业理论西方企业理论的社会背景西方企业理论的社会背景传统经济学的企业假设传统经济学的企业假设科斯理论科斯理论科斯理论的发展和八十年代的几种观点科斯理论的发展和八十年代的几种观点企业来源理论的几种有价值的观点企业来源理论的几种有价值的观点 5西方企业理论的社

3、会背景西方企业理论的社会背景传统的西方经济学理论，建立在一些与东传统的西方经济学理论，建立在一些与东方完全不同的方完全不同的基本观念基础基本观念基础上。其中主要上。其中主要的有：的有：人人生来具有同等生存和发展的权利，任何人人生来具有同等生存和发展的权利，任何个人或组织都无权以任何理由剥夺个人的权个人或组织都无权以任何理由剥夺个人的权利利（人权）（人权）私有财产神圣不可侵犯，私有制是经济最根私有财产神圣不可侵犯，私有制是经济最根本的基础本的基础（产权）（产权）以法律制度为基础的契约关系是维系经济活以法律制度为基础的契约关系是维系经济活动秩序的唯一纽带动秩序的唯一纽带（法律）（法律）6传统经济学

4、的企业假设传统经济学的企业假设传统经济学理论建立在均衡理论基础上，集中说明传统经济学理论建立在均衡理论基础上，集中说明市场交易中价格在平衡市场供求中的作用。市场交易中价格在平衡市场供求中的作用。企业被简化为一个假定，即一个追求利润最大化的，企业被简化为一个假定，即一个追求利润最大化的，能够根据市场价格信号作出理性决策的企业家。能够根据市场价格信号作出理性决策的企业家。支配企业行为的，是冥冥之中的支配企业行为的，是冥冥之中的“看不见的手看不见的手”。理论上的例外观点。如：理论上的例外观点。如：马歇尔马歇尔把组织作为第四种把组织作为第四种生产要素纳入经济学理论；生产要素纳入经济学理论；熊彼特熊彼特

5、高度评价企业家高度评价企业家的创新行为；的创新行为；J JB B克拉克克拉克赋予企业家以统筹职能；赋予企业家以统筹职能；奈特奈特强调经理的协调作用；强调经理的协调作用；D DH H罗宾逊罗宾逊指出：指出：“我们发现了在不自觉的统筹协调的大海中的自觉力我们发现了在不自觉的统筹协调的大海中的自觉力量的小岛量的小岛”。但这些并未改变经济学关于企业认识的根本但这些并未改变经济学关于企业认识的根本即即作为作为“黑箱黑箱”的企业的企业 7科斯的企业理论科斯的企业理论19371937年，科斯发表了具有划时代意义的论文年，科斯发表了具有划时代意义的论文企业的性质企业的性质。科斯的问题科斯的问题既然市场价格机制

6、可以自动协调个人之间的生产既然市场价格机制可以自动协调个人之间的生产和需求，为什么存在企业这样内部不运用价格机和需求，为什么存在企业这样内部不运用价格机制的组织？制的组织？为什么企业家协调与价格机制的协调总是并存的为什么企业家协调与价格机制的协调总是并存的？如果企业是如果企业是“一种将投入品转化为产出品的组织一种将投入品转化为产出品的组织”，那么什么因素决定企业购买什么投入品和生，那么什么因素决定企业购买什么投入品和生产什么产出品？产什么产出品？企业与市场的边界究竟在哪里？企业与市场的边界究竟在哪里？8科斯的企业理论（续科斯的企业理论（续1）Coase(1937):The Nature of

7、the FirmEconomic system works itself?The price of factor A becomes higher in X than in Y.As a result,A moves from Y to XYet in the real world we find that there are many areas where this does not apply.If a workman moves from department Y to department X,he does not go because of a change in relativ

8、e prices,but because he is ordered to do so.经济学中的企业理论经济学中的企业理论9科斯的企业理论（续科斯的企业理论（续2）Of course,this fact has not been ignored by economists.Marshall:organization as a fourth factor of production;Clark:coordinating function to the entrepreneur;Knight:managers who co-ordinateRobertson:islands in ocean l

9、ike butter in buttermilk.But in view of the fact that it is usually argued that co-ordination will be done by the price mechanism,why is such organization necessary?经济学中的企业理论经济学中的企业理论10科斯的企业理论（续科斯的企业理论（续3）科斯科斯企业的性质企业的性质产生背景产生背景传统企业被作为传统企业被作为“黑箱黑箱”伦敦经济学院学习伦敦经济学院学习凯撒奖学金凯撒奖学金美国访问美国访问参观了福特公司参观了福特公司经济学中的

10、企业理论经济学中的企业理论11科斯的企业理论（续科斯的企业理论（续4）科斯在福特公司看到了什么？科斯在福特公司看到了什么？我今天去了福特汽车公司，。你首先必须知道我没有致福特公司的介绍信。由于只能通过会晤多少负有责任的高级职员来获得我需要的资料样本，所以对接近公司心存疑虑。用下述方式去干这件事：我抵达福特公司的办公大楼时，进去询问是否可以会晤埃德赛尔福特先生亨利.福特的儿子，现任福特总经理我被告知他已经出城，当然我并不指望他在城里。于是我问是否可以会晤他的秘书，然后。填表说我从英国来，有些事情远道而来会晤埃德赛尔，几分钟后一个人出来会见我，于是我说明我究竟是谁。然后我向这个人简单谈起一体化问题

11、。我很像个律师诡计多端地提出问题，我能从他们那里套出成本情况当又不让他们知道已经说出去了，当然统计数字也帮了我的忙。经济学中的企业理论经济学中的企业理论12科斯的企业理论（续科斯的企业理论（续5）我所需要的就是对符合一体化理论的观点有启发的陈述。此后，我在福特公司的顾客自助餐厅里吃了午饭，饭后公司配备了一个专人领我在工厂里参观我想看的任何东西。环绕工厂一圈后，我说想见见采购部门的人，。后来我与他讨论了供应合同，采购计划（日程表）等有关问题。第二天我又去了解问题的另一面我去参观了一个福特公司的供应商，当然，福特公司并不知道。1932年3月24日在底特律写给同学的信，转述于“企业的性质的由来”,美

12、国法律、经济和组织学报第4卷第1期（1988年春季号）经济学中的企业理论经济学中的企业理论13科斯的企业理论（续科斯的企业理论（续6）经济学中的企业理论经济学中的企业理论1415科斯的企业理论（续科斯的企业理论（续7）科斯答案科斯答案在市场里存在企业的原因是：市场的价格在市场里存在企业的原因是：市场的价格机制并不免费，为了节约市场交易费用，机制并不免费，为了节约市场交易费用，企业出现在市场经济之中。企业出现在市场经济之中。但是，为了节约更多的交易费用，企业要但是，为了节约更多的交易费用，企业要支付更多的组织成本。支付更多的组织成本。The limit to the size of the fi

13、rm is set where its costs of organizing a transaction become equal to the cost of carry it out through the market.经济学中的企业理论经济学中的企业理论16科斯的企业理论（续科斯的企业理论（续8）如何理解科斯答案？如何理解科斯答案？市场价格机制的费用不为零Search and information costs,bargaining and decision costs,policing and enforcement costs.为了节约这些费用，“一系列合约被一个合约替代”生产的

14、组织发生了变化。什么是什么是“一系列合约一系列合约”？什么是？什么是“一个合约一个合约”？为什么一个合约替代一系列合约可以节约市场的为什么一个合约替代一系列合约可以节约市场的价格机制费用？价格机制费用？在签定了在签定了“一个合约一个合约”之后，生产如何进行？之后，生产如何进行？管理、命令和权威管理、命令和权威本身也由合约来限定。本身也由合约来限定。经济学中的企业理论经济学中的企业理论17科斯的企业理论（续科斯的企业理论（续9）如何理解科斯答案？（续）如何理解科斯答案？（续）是是“企业替代了市场企业替代了市场”？或者是？或者是“企业企业家的协调替代了价格机制的协调家的协调替代了价格机制的协调”？

15、还？还是是“企业内的企业内的中心、权威、命令和计中心、权威、命令和计划划替代了分权的市场机制替代了分权的市场机制”？科斯答案引发进一步的问题：究竟什么科斯答案引发进一步的问题：究竟什么是企业家协调机制？它与价格机制究竟是企业家协调机制？它与价格机制究竟有什么不同？它究竟是怎样工作的？有什么不同？它究竟是怎样工作的？企业的性质企业的性质就是要探究上述就是要探究上述“替代替代”的性质。的性质。经济学中的企业理论经济学中的企业理论18公司甲公司甲（组织费用）（组织费用）公公司司乙乙市场买家要素所有者要素所有者市场交易费用市场里的公司与要素所有者的选择19科斯企业理论的发展及有关理论科斯企业理论的发展

16、及有关理论科斯论文发表后近三十多年非常出名，科斯论文发表后近三十多年非常出名，被一再引用却缺少运用。七十年代，被一再引用却缺少运用。七十年代，由于威廉姆森的研究，才进一步兴盛由于威廉姆森的研究，才进一步兴盛起来。八十年代，达到滥用的程度。起来。八十年代，达到滥用的程度。威廉姆森的贡献威廉姆森的贡献“财产控制权财产控制权”观点观点“议价费用议价费用”和和“影响费用影响费用”观点观点“声誉声誉”观点观点20科斯企业理论的发展（续科斯企业理论的发展（续1）威廉姆森的观点威廉姆森的观点威廉森认为，交易费用的节省是企业产生、存在以及威廉森认为，交易费用的节省是企业产生、存在以及替代市场机制的唯一动力。市场作为一种交易管理机替代市场机制的唯一动力。市场作为一种交易管理机制在四种基本条件综合相互作用时就会失灵：制在四种基本条件综合相互作用时就会失灵：第一、理性有限性第一、理性有限性第二、机会主义行为（人的损人利己特点）第二、机会主义行为（人的损人利己特点）第三、未来不确定性第三、未来不确定性第四、小数目条件（市场上角色数目越小，市场机制越不灵）第四、小数目条件（市场上角色数目越小，市场机制越不灵）。