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1、烟台苹果出口所面对的绿色贸易壁垒分析毕业论文 摘要当今社会，随着全球环境保护浪潮的兴起和贸易保护政策的出台，国际社会对环境保护的要求越来越高，渐受瞩目的“绿色壁垒”作为一种全新的贸易保护手段悄然登上国际舞台。发达国家利用经济和技术的优势，通过绿色壁垒有效地保护本国市场，给发展中国家造成巨大的经济损失。本文结合中国的产业现状和出口现状，分析在当今开放经济条件下烟台苹果出口遭遇的绿色壁垒障碍，以及所面临的新的机遇和挑战；最后，对烟台苹果出口所面临的问题从国家和烟台苹果行业两方面提出自己的一些合理化策略及建议，希望能帮助减少绿色壁垒对烟台苹果出口的影响，促进烟台苹果产业的国际化发展。 关键词：绿色壁

2、垒；烟台苹果出口贸易；影响；对策1 绪论1 1.1 问题的提出1 1.2 国内外研究现状3 1.3 研究内容与结构6 1.4 研究思路与方法72 绿色壁垒概述7 2.1 绿色壁垒的历史演变和成型7 2.2 绿色壁垒的概念、内容和形式9 2.3 绿色壁垒对出口的影响形式及机理分析113 烟台苹果出口遭遇绿色壁垒的现状分析13 3.1 烟台苹果的产业现状13 3.2 近些年烟台苹果出口遭遇的绿色壁垒16 3.3 加入WTO对烟台苹果产业的影响及现状分析19 3.4 绿色壁垒对烟台苹果出口贸易的影响分析224 烟台苹果出口面对绿色壁垒应采取的对策24 4.1 宏观（国家）方面应采取的对策24 4.2

3、 微观（烟台苹果行业）方面应采取的对策265 结论28参考文献30 致谢词32附录33 1 绪论 1.1 问题的提出山东省烟台市地处胶东半岛中心位置，境内以山地丘陵为主，平均海拔178米，年累计光照时间达2690小时，秋季昼夜温差大，土壤条件适宜，自然环境非常适合苹果生长。1871年，美国传教士将苹果引入烟台，经过140多年的发展，烟台苹果以其色泽鲜艳、清脆香甜而闻名于世，是中国最重要的苹果产地。与其他苹果产地相比，烟台市不仅有着得天独厚的自然条件，而且品种资源，栽培管理技术及产后处理方面都有相当的优势，成为农业创汇的龙头产业，产品远销海内外。【1】从全国范围农产品发展来说，苹果产业已成为我国

4、农村经济的支柱产业之一，在我国农业产业结构调整，增加农民收入及出口创汇等方面发挥了重要作用。【2】伴随着中国加入WTO，烟台苹果的国际化之路也愈走愈远，其产量和出口量与日俱增。2005年烟台市苹果种植面积已达10.2万公顷，总产量达到271万吨；2007年烟台市苹果种植面积已达10.7万公顷，总产量达到278万吨；2009年烟台市苹果种植面积已达17.2万公顷，总产量达282万吨；2011年，烟台苹果种植面积已达22.5万公顷，年产量约290万吨。【3】 表1-1近年烟台果树种植面积、总产量对比表 年份2005年2007年2009年2011年种植面积10.2（万公顷）10.7（万公顷）17.2

5、（万公顷）22.5（万公顷）总产量271（万吨）278（万吨）282（万吨）290（万吨）图1-1 近年烟台苹果种植面积（单位：万公顷）图1-2 近年烟台苹果总产量（单位：万吨） 然而，随着世界经济形势的复杂多变，苹果产业出口情况不容乐观。烟台苹果产业在迅速发展的同时，也出现许多问题。金融危机导致的经济大环境的恶化，贸易保护主义也愈发盛兴，贸易壁垒（尤以绿色壁垒为主）成为影响烟台苹果出口的主要因素。因此积极探索绿色壁垒对烟台苹果出口的影响，结合我国国情和苹果产业现状，以提高产品质量和竞争力为出发点，为烟台苹果出口稳健发展找到一些行之有效的方法和措施，对烟台苹果产业的国际化发展具有重要的现实意义

6、。 1.2 国内外研究现状国内外众多专家、学者都对绿色壁垒进行了深入研究，总结出许多重要理论。如何正确认识绿色贸易壁垒、克服其对我国出口贸易的影响及如何利用绿色贸易壁垒促进我国进出口贸易和整个国民经济的发展，都是具有深远的现实意义和价值。【4】英国经济学家亚当斯密在其国富论一书中最早提出了自由贸易理论。他在书中指出：“外国若能供给比我们制造者更廉价的货品，最好是购买他们的，作为我们自己行业生产的一部分。”1846年6月25日，英国废除谷物法，随后又废除阻碍自由贸易的航海法，并与法国签署人类历史上第一个贸易自由化双边协定。19世纪初，大卫李嘉图进一步创立“比较优势”学说。他在政治经济原理中也认为

7、实行自由贸易是增加国家财富和促进全球经济的有力措施。大萧条时期，英国著名的经济学家凯恩斯面对经济危机和失业问题，建立并倡导政府干预的宏观经济学。他在就业，利息和货币通论中赞赏重商主义贸易差额学说的科学成分，主张重商主义的顺差政策，认为贸易顺差鼓励经济繁荣，逆差导致经济衰退。1992年6月，联合国环境与发展大会在巴西召开并通过了里约宣言，强调为了实现可持续发展，各国应当减少和消除不能持续的生产和消费方式，应当加强本国能力的建设，应该合作促进一个支持性和合开放的国际经济制度。1994年4月15日，马拉喀什多边贸易谈判部长级会议上达成的贸易与环境的马拉喀什决定将贸易、环境政策和可持续发展三者的关系作

8、为世贸组织的优先事项，并建立一个开放的贸易与环境委员会，拥有货物、服务和知识产权等各个领域的广泛职能，积极与“贸易与发展委员会”“可持续发展委员会”合作。乌拉圭回合的一些协议如建立世界贸易组织协定前言、技术性贸易壁垒协议实施卫生与植物卫生措施协议农业协议和服务贸易总协定等均涉及了环境保护问题。在WTO规则中的贸易技术壁垒协议其序言则开宗明义的申明：“不应阻止任何国家在其认为适当的程序内采取必要的措施，以保护人类，动物或植物的生命或健康，以保护环境。” 外国学者对绿色贸易壁垒的提法一般为环境贸易壁垒（Environmental Barriers to Trade， ETBs）。许多国外专家对当今

9、的绿色贸易壁垒进行深入研究，多集中在执行标准、环保法规等领域，并得出很多新的观点。到2002年，已有近40个国家和地区政府推行了环境标志计划。如加拿大的“环境选择方案”，美国的“绿色标签制度”，日本的“生态标志制度”，芬兰，冰岛，挪威和瑞典北欧四国的“白天鹅制度”，欧盟的“欧洲之花”计划，法国的“NF环境标志”以及印度的“生态标志”和新加坡的“绿色标志”计划等等。【5】M.Seamus Ryan 和 讨论了一国国内环保政策与国际贸易政策的冲突，并提出了解决冲突的方法。【6】分析了高收入国家与低收入国家在环境，发展及贸易方面的不同，涉及了农业经济对环境的影响，不同国家环境政策的差异，自由贸易和环

10、保的关系等方面。【7】David Brown Lobo认为WTO建立了一整套多边贸易规则，在国际经贸活动中发挥了重要作用。经过多轮谈判，WTO成员间的关税被大幅度削减，传统的配额、许可证等数量限制手段也受到约束。Ronald W. Reagan指出尽管绿色壁垒带有很大的主观性，有的绿色壁垒也违背了WTO的规则，但总的来说，绿色壁垒符合可持续发展的精神，它起到了保护人类、动植物健康及环境的作用，因而不可回避的客观现实。 Eric Matthew Storhok要考虑整个产品的生命周期对环境的负面影响，制造业对环境的影响贯穿于产品生命周期的各个阶段。绿色生产表现为充分利用原料和能源，进行清洁生产，

11、实现“零排放”。资源开发要着眼于无公害新型能源、资源的开发，并采用节能的工艺技术标准，对废弃物进行充分的回收和综合利用。绿色生产运作模式是使产品在整个生命周期中对环境的负面影响最小、资源利用率最高，并使企业经济效益和社会效益协调优化的运作模式，实质上是人类社会可持续发展战略在现代制造业中的体现。黄辉在WTO与环保自由贸易与环境保护的冲突与协调一书中，从自由贸易及WTO规则对自由贸易的规范开始，深入分析了WTO规则中关税贸易总协定服务贸易协定及与贸易有关的知识产权协定的基本原则与原理；研究环境保护与WTO规则的具体联系，解析WTO规则中GATT、技术性贸易壁垒协议实施动植物卫生检疫措施的协议等协

12、议中对PPMs标准的接纳与限制，从根本上剖析了WTO规则与环境保护规则在适用范围与价值取向的不同。在此基础上，作者对自由贸易与环境保护的产物绿色壁垒进行了分析与研究，提出正视绿色壁垒的观点。最后，作者从理论上探究环境保护与自由贸易冲突的深层次原因，评述环境保护与自由贸易的互相影响，思考环境保护与自由贸易的冲突，提出实现环境保护与自由贸易协调发展的思路，并对实现两者协调的可持续发展战略发表自己的见解。王海峰，顾肖荣，王勉青在WTO法律规则与非关税壁垒约束机制中，主要从法律角度，介绍了WTO非关税壁垒有关专题的法律构架和基本知识，结合具体案例和我国实际情况进行分析，并提出若干对策性的建议和见解。武

13、力超在绿色贸易壁垒的理论研究和法律体系综述中，研究了建立绿色贸易壁垒的理论基础，构建绿色贸易壁垒的动因，绿色贸易壁垒的国际法律体系。黄道君在绿色壁垒对我国农产品进出口的影响中，介绍了绿色壁垒的主要内容和形式，阐述了绿色壁垒对我国农产品进出口的影响，提出了我国跨越绿色壁垒应采取的措施。张梅霞在正视“绿色壁垒”一文中指出：“绿色壁垒作为一种新的贸易保护方式，正在成为国际贸易竞争的焦点，将对世界贸易造成不可低估的影响。作为一个低环境标准的国家，我国要正视绿色壁垒，不然会造成更不利的影响。”丁黎在新的贸易保护方式绿色贸易壁垒中，研究了绿色贸易壁垒的起源和特点，使绿色贸易壁垒“合法性”的公约和法律，我国

14、应对绿色壁垒的措施等方面。通过对国际贸易壁垒领域文献的研究可以看出，大部分学者都持反对态度。但是，对于某些发达国家学者而言，在经济不景气时，为了保护本国企业，往往支持采用各种贸易壁垒。而对于发展中国家，出口为其发展经济的主要途径，当遭遇贸易壁垒时，往往会对其国家经济造成不良影响。因此，发展中国家的学者往往极力反对贸易壁垒，并探索应对各种贸易壁垒的途径和措施。中国作为发展中国家，虽然当前经济快速稳健发展，对外贸易量不断增加，但由于某些技术和标准的不规范，经常遭遇各种贸易壁垒的刁难。因此，勇于正视贸易壁垒，探索应对策略，对我国今后的外贸发展有至关重要的意义。1.3 研究内容与结构1.3.1 研究内

15、容本文主要从烟台苹果的生产、出口状况方面着手，探究绿色贸易壁垒对烟台苹果产业的影响，同时分析阐述了绿色壁垒的形成、特点以及作用机制。1.3.2 研究结构首先，对绿色贸易壁垒进行总体概述，阐述其演变过程、内容和形式并从总体上分析它作用机理。其次，以烟台苹果出口贸易为研究对象，分析绿色壁垒对烟台苹果出口的影响形式。通过对问题的分析，将在最后提出国家及烟台苹果行业本身面对国际绿色贸易壁垒应该采取的措施和对策，从而促进烟台苹果出口的国际化发展之路。 1.4 研究思路与方法1.4.1 研究思路基本写作思路：首先，对贸易壁垒的概念、理论依据及贸易保护政策的演变过程等进行概述；然后，对贸易壁垒的政策效应进行

16、机理分析，在理论阐述的基础上，以烟台苹果出口为研究对象，重点讨论绿色壁垒对其出口的影响；最后，就烟台苹果如何面对绿色壁垒，解决难题并提出建议和对策，并对烟台苹果今后的出口发展趋势进行分析预测。1.4.2 研究方法本文主要采用理论联系实际的方法，从理论角度阐述绿色贸易壁垒的政策效应，在烟台苹果出口所面对的绿色贸易壁垒现状的实际基础上分析绿色壁垒的影响，提出烟台苹果出口的应对措施和建议。2 绿色壁垒概述 2.1 绿色壁垒的历史演变和成型17世纪，国家主义兴起，重商主义是欧洲的国际贸易领域的主要指导原则，奖励出口，限制进口，从而达到本国盈余。通过积攒金银来储备国家财富。托马斯孟在他的代表作英国得自对

17、外贸易的财富一书中写道：“对外贸易是增加我们的财富和现金的通常手段”，他积极主动地追求外贸顺差。18世纪英国新兴资本家和商业资本家迅速崛起，重商主义严重阻碍了经济的发展和他们的利益，因此他们开始迫切要求打破重商主义的限制，进行自由贸易。亚当斯密于18世纪后期在其名著国富论中阐述了“绝对成本说”，大卫李嘉图于19世纪初在政治经济原理中论述了“比较成本说”，从而为自由贸易奠定了理论基础，使的自由贸易风行一时。第一次世界大战破坏了传统的贸易关系，进入20世纪，各国贸易保护主义泛滥。为提高本国货物出口，各国货币贬值，高筑关税壁垒，使整个国际经济秩序一片混乱，陷入几乎停顿的状态。英国著名经济学家凯恩斯在

18、此背景下，建立并倡导政府干预经济的宏观经济学，他提倡国家干预国际贸易，大力推动出口，抑制进口，保持外贸顺差，因而凯恩斯主义又被叫做“新重商主义”。二战后，美国成为世界经济的霸主，急切的希望开拓海外市场。在美国的大力倡导下，1948年关贸总协定（GATT）成立，在其引导下，各国之间的关税水平大大降低。在GATT以及后来的WTO规范下，自由贸易成为国际贸易的主旋律。然而，自由贸易在使一部分国家获益的同时，必定会损害另一部分国家的利益。在世界经济迅猛发展的同时，经济危机不断冲击着各国的经济贸易体制。面对冲击，各国又希望通过贸易壁垒保护自己的利益。但是，在WTO自由贸易原则下，采取传统的贸易保护措施不

19、但违背协定而且对遭到国际舆论的谴责，因而，各国开始寻找隐蔽性更强，更具有合理性的贸易保护措施，绿色壁垒应运而生，并以其合理性、合法性、广泛性、隐蔽性等特点，在乌拉圭回合后被发达国家广泛使用。他们借可持续发展之名，利用国际社会对环境保护的广泛关注和人民环保意识的增强，一方面加强环保立法，一方面推行绿色贸易壁垒，对发展中国家的出口造成了严重的影响。【8】 2.2 绿色壁垒的概念、内容和形式2.2.1绿色壁垒的概念、内容 绿色壁垒又称环境壁垒或环境贸易壁垒，属于非关税壁垒的一种。指在国际贸易中，某些国家以环境保护、维护生态平衡为由，运用严格的环境保护标准或措施看，使得大量的外国产品难以进入本国市场，

20、从而达到限制或禁止外国商品的进口。【9】其主要包括国际和区域性的环保公约（包括从1988年生效的保护臭氧层维也纳公约、2004 年生效的生命安全协定书、2005 年生效的京都议定书等多种公约和议定）、国际环境保护法律、法规和标准、加工和生产方法标准（不仅初级产品而且所有中间产品和工业制成品在其生命周期全过程中，必须符合特定环境要求的PPM标准，凡未达标准的就要限制）、自愿性措施（为保护环境和人类生命健康，任何国家都应该主动采取一切有效措施控制乃至禁止污染环境的产品出口）、环境成本内在化（任何产品都应将环境和资源的耗费计入成本，并按统一的目标标准，使环境成本内在化）。【10】绿色贸易壁垒内容显然

21、具有歧视性，它通常是根据发达国家的环保水平和标准设置的，由于发展中国家的科技技术水平在某些发面达不到要求，其出口往往受到限制。相对于许可证、配额等其他非关税壁垒，由于绿色壁垒有一定的透明度，理由又无可厚非，因而影响更大。（1）绿色关税和市场准入 绿色关税和市场准入是发达国家以保护环境为名，对一些达不到本国标准的进口商品征收进口附加税或者限制、禁止其进口，甚至实施贸易制裁。这是绿色壁垒的初级形式，常常与关税壁垒有关。（2）绿色技术标准 发达国家的科技水平较高，处于技术垄断地位，为保护自己国家在国际贸易中的优势地位，以环境保护为名，通过立法手段，规定严格的强制性环境保护技术标准，明确规定，一切不符

22、合该标准的产品，都有权拒绝进口。（3）绿色标志绿色标志也称环境标志、生态标志，是根据有关的环境标准和规定，由政府管理部门或民间环境团体依照严格的程序和环境标准将该标志附印于产品及包装上，用以向消费者表明：该产品或服务从研制、开发到生产、使用直至回收利用的整个过程均符合环境保护的要求，对生态系统无危害或危害极小，因此这种标志又叫绿色通行证。具有环境标志的产品在进口时往往可以优惠。（4）绿色包装制度绿色包装在发达国家广泛使用，是指以节约资源、减少废弃物，用后易于回收再用或再生，易于自然分解，又不污染环境的包装。目前，世界许多国家采取各种立法的形式来规范绿色包装的使用，如日本的再利用法、新废弃物处理

23、法等。 （5）环境卫生检疫制度乌拉圭回合通过的卫生与动植物检疫措施协议建议使用国际标准，明确规定各国有权采取措施，保护人类和动植物的健康。发达国家制定了严格的环境与技术指标。由于各国环境和技术标准的指标水平和检测方法不同，以及对检验指标设计的任意性，而使卫生检疫制度成为绿色贸易壁垒手段之一。【11】（6）绿色补贴制度必须使环境资源成本内部化并降低外部经济效果以示公平竞争，对以任何借口或受到政府环境补贴的产品都要加以限制。 2.3 绿色壁垒对出口的影响形式及机理分析 2.3.1 绿色壁垒的影响形式（1）强制性技术水平标准发达国家依赖其科技和环境水平，通过立法手段，制定严格的强制性技术标准将发展中

24、国家的产品拒之门外。如1989 年我国输往日本的绿茶因农药残留量超标被退回，同年蘑菇罐头因存在葡萄肠毒素污染而被美国扣留。（2）环境措施由于我国出口的大多为劳动密集型产品，受环保因素的影响较大，加之我国企业的环保意识不强，使我国越来越多的出口产品受发达地区国家环保法规的影响。【12】（3）认证制度、绿色包装和标签制度除了ISO14000 系列认证外，发达国家还有实验认证以及某个行业的认证，对我国出口农产品的压力越来越大。绿色壁垒的机理分析绿色壁垒能够有效阻止外国产品进入本国市场，主要通过直接和间接两个途径发挥作用。首先，绿色壁垒是一种技术壁垒，实施国所制定的严格、苛刻的环境技术标准和复杂的动植

25、物检验检疫措施，是出口国在短期内是无法满足的，因而直接阻止了外国产品的输入。绿色壁垒间接作用，是基于环境倾销的经济学基础。所谓环境倾销是指某国国内厂商通过使用过低的环境标准在国际市场上取得某种不公平的优势。它通过影响某些不可流动的生产要素的价格，使国内厂商的生产成本减少，从而导致不公平竞争，即一国有动机降低环境标准作为战略性的贸易工具，会对所有国家产生负效果。面对绿色倾销，进口国要采取措施加以纠正，如征收生态倾销税、实施数量限制、推行国内加工与生产方法与标准以及国标标准等，以增加出口国厂商的边际生产成本、提高价格、减少生产和销售量。图2-1 生态反倾销均衡分析如图2-1所示，D代表进口国的进口

26、需求，MR为边际收益，MC1为遭遇绿色壁垒之前出口国厂商边际生产成本，MC2为遭遇绿色壁垒后，出口国厂商的边际生产成本。当进口国采取绿色壁垒时，出口国厂商边际成本上升，出口价格从P1上升为P2，出口量从Q1下降为Q2，进口国达到了保护国内产业和市场的目的。进口商品价格上升使进口量下降的同时，国内厂商的供给增加，即生产者剩余增加，但消费者福利的改变不确定。3 烟台苹果出口遭遇绿色壁垒的现状分析 3.1 烟台苹果的产业现状 烟台市地处胶东半岛，光温水热资源丰富，水果种质资源和品种资源丰富，其中烟台苹果更是闻名遐迩。林果业成为烟台农业的支柱产业和农民增收的主要途径，但近年来，国内苹果市场一直处于供大

27、于求的局面，一到收获季节，卖果难的现象总会困扰果农，果贱伤农之事屡屡发生。【13】 3.1.1 烟台苹果生产现状烟台全市水果面积占可耕地面积的49%左右，占全国的2.4%。水果产量占全国的5.3%，其中苹果面积占全国的8%，占山东的43%。主要分布于烟台栖霞和招远等市。表3-1果树面积对比（单位：万公顷）2000年2002年2004年2006年2008年烟台陕西图3-1 烟台、陕西苹果种植面积对比（单位：万公顷） 表3-2苹果产量对比（单位：万吨）2000年2002年2004年2006年2008年烟台陕西650.0图3-2 烟台、陕西苹果总产量对比（单位：万吨） 2004年烟台果品产值63.8

28、9亿多元，占农业产值的20.7%，农业人口人均1555.7元，占农民全年收入的30%。烟台果业已成为全市农业和农村经济一大支柱产业，是增加农民收入和地方财政的地方财政收入的重要来源。【14】销售现状烟台水陆交通便利，有四个对外开放的口岸，运输成本低，具有良好的区位优势和市场潜力。全市果品年出口量达30万吨以上。国内市场以南方为主，其销量约占国内市场销量的70%，北方市场销量约占国内市场销量的30%。国际市场以东南亚国家为主，欧美等地作为有待于进一步开发的市场，发展潜力很大。烟台果品销售方式主要有产地批发、市场批发、龙头企业和营销大户经营等。现有批发市场已超过50个，其中栖霞蛇窝泊果品批发市场已

29、发展成为我国江北最大的果品批发市场，年交易量达50万吨。【15】以2009年全国、山东省、烟台市苹果销售状况为例：如图表：表3-3 2009年中国苹果出口情况表地区 项目出口量金额平均单价亚洲非洲欧洲南美洲北美洲 图3-3 烟台苹果各大洲出口量（单位：万吨）图3-4 烟台苹果各大洲出口贸易金额（单位：亿美元）图3-5 烟台苹果各大洲出口平均单价（单位：美元/吨） 山东省2009年苹果出口数量53.26万吨，出口金额3.9亿美元，出口数量和出口额分别占全国的45.47%和54.93%，均居全国各省、市、自治区首位。烟台市2009年全年苹果出口金额为2.07亿美元,分别占山东省和全国出口额的53.08%和29.16%。 3.2 近些年烟台苹果出口遭遇的绿色壁垒在烟台苹果出口市场逐年扩大的背景下，烟台苹果遭遇到许多国家各式各样的绿色壁垒困扰，本文