xx年证券实习报告范文.docx

1、xx年证券实习报告范文xx年证券实习报告范文有利于加强对金融专业知识的理解，完善自己的知识理论体系;深入实践，有利于理论与实践相结合。通过实习活动，了解公司发展历程、企业文化的同时，地知道营业部各部门的职能、其日常业务的流程、以及营业部服务特色;同时深入学习我国证券市场行业的相关知识并且与客户交流的过程里锻炼自己沟通、交流、处理问题等能力，锻炼分析实际问题的能力，培养认真、严谨的工作作风，为就业和将来的工作提供一些宝贵的实践经验实习时间xx.3.7-xx.4.7实习地点中信建投南昌市井冈山营业部实习岗位柜台服务，以及客户服务部工作实习单位介绍中信建投证券有限责任公司成立于xx年11月2日，是中

2、国证监会批准设立的全国性大型综合证券公司。中信建投证券总部设在北京，目前在全国设有120家营业部，分布在北京、上海、天津、重庆等直辖市，以及华北、东北、华东、中南、西南、西北等地区近20个省份80多个大中城市，拥有中信建投期货经纪有限公司与中信建投资本管理有限公司2家全资子公司。公司经营范围主要包括证券经纪、证券承销与保荐、与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问、证券投资咨询、证券自营、证券资产管理、证券投资基金代销、为期货公司提供中间介绍业务以及中国证监会批准的其它业务，还通过设立全资子公司，开展期货业务与直接投资业务。根据中国证券业协会统计，中信建投证券自成立以来，各项主要业务排名持续位居

3、同业前列。尤其是xx年，公司股票及债券承销金额及主承销家数跃居同业第4名，股票基金交易量和市场占比位居同业第9名，经纪业务收入位居同业第7名，债券现券交易量与总交易量位居同业第2名，是一家资产优良、内控严密、管理先进、效益良好的优质证券公司。凭借突出的专业能力与良好的业绩表现，中信建投证券屡获殊荣。xx年，公司获得上海证券交易所颁发的“优秀投资银行”奖，在投资者报经济观察报等新闻单位主办的“中国最佳投资银行十年英雄谱”评比中荣膺“中国最佳新锐投行”称号，被中国证券业协会评为“最佳基金代销券商”，公司自主研发并具有知识产权的“经纪业务综合管理平台”获中国证监会、中国证券业协会、中国期货业协会联合

4、颁发的xx年证券期货业科学技术奖”近年来，公司研究实习报告实习报告格式实习报告注意事.土木工程实习报.会计实习报告计算机it实习报.1所曾荣获XX财经“亿万网民心目中的中国最佳证券研究机构”称号，期货公司荣获重庆市政府颁发的“金融贡献奖”。公司连续4年获得“中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心优秀交易商”称号。实习内容和过程我进中投首先到的是客户服务部，负责管理我的是一位三十几岁的女经理，她为人热情诚恳，特别的细心，从她身上我真正的感觉得到一个大姐姐的关怀和照顾。她主要从事经济、客户咨询工作。因为我是新进来的，主要的是她为我介绍了整个服务部门的主要的业务流程，详细地为我解答问题。和平时带我

5、熟悉与教我要学习的工作。我就是以后被放到各个银行网点的与客户接触的柜台服务员，例如：客户需要在柜台办理各种业务，如转托管，撤消指定交易，变更客户资料、密码重置、银证转帐的开通或是取消等等。整个前台工作的过程里，我们大多部分时间是用在指导客户填办理各种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以提工作效率。同时是跟着老员工习怎样跟客户交流，并及时了解客户所需求。所以在实习期间，我就主要学习如何与客户沟通和网点远程开户的流程，如：安装摄相头，扫描仪;然后就是具体的业务，有客户后要照相，扫描证件，填单子，存档，签字，证件粘贴，留存返回营业部等等，整套业务要自己完成。一些琐碎的东西容易忘记，要的是

6、熟练，要不然出错了会很麻烦。开户通常是证券公司最一般同时也是最基础的业务，因此我们对开户流程，都需要进行详细了解和认真学习。下面就简单介绍个人开户流程：(1)、个人开户需提供身份证原件及复印件，深、沪证券账户卡原件及复印件;若是代理人，还需与委托人同时临柜签署授权委托书并提供代理人的身份证原件跟复印件;(2)、填开户资料并与证券营业部签订证券买卖委托合同;(3)、证券营业部为投资者开设资金账户;(4)、办理开通证券营业部银证转账。机构开户流程同个人差不多，只是要提供的证件和添合同不样。另外，整个工作过程里，我们也提供简单咨询服务，和客户进行沟通。经过培训和观察学习，我们要根据自己的知识对客户有

7、关意见、相简单问题进行处理。但更重要的是我们要多点发现存在的问题，要多学习证券知识。由于平时在校学习比较少关注股市，也就是对证券市场了解并不是很多。所以实习期间，工作较少的时候，我总要补充学习关于证券知识。每一天的工作基本结束后，我们就开始另项重要的内容：整理客户资料。客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证对应申请书、客户资料变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。所做相关工作大概包括这三个方面的内容：(1)、理清相关的客户资料，并及时核对下当天业务所产生的各项单据，确保完整准确、没有遗2漏。如果有什么缺失，定要及时的给予纠正;(2)、把理清整理过的客户资料，按顺序装入客户档案袋，

8、然后储存档案柜子里;(3)、有时间我们要把当天产生的自然人注册表和身份证的复印件表扫描到各个业务科目目录然后统发往总部。整理客户资料在实习中占定分量的工作，这是一个简单但相当烦琐的过程，需要细心和耐心;客户资料档案的有序整理都是为了将来需要时能够方便迅速的查找，所以工作人员对我们进行认真的指导。实习体会与小结我作为一名在信息管理与信息系统专业毕业的实习生，进入公司当一名客服，我觉得是可以的，但是现在我进的是证券公司，我对证券知识一点都不懂，自己感觉特别困难。从一开始，我是带着学习的态度，和有点不能胜任的忧郁走进这份工作。到为期一个月的实习结束了，我感到在这一个月的实习中学到了很多在课堂上根本就

9、学不到的知识受益非浅。在工作的过程中，我渐渐明白，其实证券公司的客户经理在对老客户时没有什么特别需要注意的就是在需要通知一些情况时要急时通知他们。当客户出现问题需要帮助解决时做到耐心如果解决不了时先安抚一下然后协助客户找相关部门的人员解决就可以一般这样句没有什么大的问题。经过这段时间的实习我终于明白证券公司的客户经理的工作重点却是发展新客户这样就要求你必须掌握基本的股票知识待人接物的技巧和一些自我推销的知识等人际交往能力。还有的是在实习的时间里，我像一个真正的员工一样拥有自己的工作卡，感觉自己已经不是一个学生了，每天7点半起床，然后像个真正的上班族一样上班。实习过程中遵守该公司的各项制度，虚心

10、向有经验的同事学习，一个月的实习使我懂得了很多以前不知道的东西。我认为实习最重要的作用就是让你认识自己，为下一步的决策做一个依据，一个自己即将走向社会岗位的定位。实习生活总的来说就是我急速学习的生活，做到了社会知识与课本理论结合，我每一天都在对一个自己原本不熟悉的行业的学习，渐渐从不知到了解;随后使我对证券行业有了更深的了解，通过了解也发现了证券行业存在一些问题：(1)、证券公司现有经营模式过于单一，服务缺乏区域性，对客户和产品服务缺乏分层(2)、有的上市公司披露信息不实和少数上市公司受大股东控制，严重损害其他投资者利益(3有的证券监管力度不够，要进一步加强证券法的宣传教育，提高各类主体对证券

11、法的认识;严格股票发行和上市制度，努力提高上市公司质量。实习使我深深明白到掌握营销知识的重要性，和客户打交道是一件很辛苦的事，根本不是读书时想象的那样简单。同样也使我深刻体会到，在学校学好专业知识固然很重要，但更重要的是把学到的知识灵活运用到实践中去。实习是每一个大学毕业生必须拥有的一段经历，他使我们在实践中了解社会，让我们学到了很多在课堂上根本3就学不到的知识也打开了视野，长了见识，为我们以后进一步走向社会打下坚实的基础，实习是我们把学到的理论知识应用在实践中的一次尝试。同时这短短经历就仿佛一片美丽风景的缩影，精练，简洁，却也耐人回味。在此，再次对实习单位所有共事过的同龄人，以及悉心指导我们的长辈们表示感谢，从你们身上所窥见的敬业爱岗，认真工作勤奋钻研的精神是我得到的最大收获。