南师大国际贸易简版第五章.ppt

1、第五章第五章 国际贸易政策的理论分析国际贸易政策的理论分析Theoretical Analysis on International Trade Policy本章内容与结构体系本章内容与结构体系国际贸易学主要包括理论与政策两个部分，从本章国际贸易学主要包括理论与政策两个部分，从本章开始，进入政策部分。开始，进入政策部分。贸易政策的研究包括定性分析和定量分析两个部分。贸易政策的研究包括定性分析和定量分析两个部分。定性分析研究贸易政策的起源、发展、性质与作用，定性分析研究贸易政策的起源、发展、性质与作用，有助于从本质层面上把握贸易政策。定量分析的对有助于从本质层面上把握贸易政策。定量分析的对象是贸

2、易政策的工具，主要分析关税和非关税等各象是贸易政策的工具，主要分析关税和非关税等各种贸易政策工具的经济效应。种贸易政策工具的经济效应。本章是国际贸易政策的定性分析，首先介绍贸易政本章是国际贸易政策的定性分析，首先介绍贸易政策的含义与类型，而后重点分析贸易政策的理论依策的含义与类型，而后重点分析贸易政策的理论依据。由于绝大部分的贸易理论，从古典到新古典，据。由于绝大部分的贸易理论，从古典到新古典，都支持自由贸易政策，因此自由贸易政策的理论依都支持自由贸易政策，因此自由贸易政策的理论依据不再重复。本章的重点在于保护贸易政策的理论据不再重复。本章的重点在于保护贸易政策的理论依据。依据。一、贸易政策的

3、含义与类型一、贸易政策的含义与类型国际贸易政策是国家（地区）政府和国际组织实行的国际贸易政策是国家（地区）政府和国际组织实行的针对国际贸易的政策，是国际贸易区别于国内贸易的针对国际贸易的政策，是国际贸易区别于国内贸易的主要因素之一。主要因素之一。根据实施主体的不同，国际贸易政策分为对外贸易政根据实施主体的不同，国际贸易政策分为对外贸易政策和多边贸易政策，前者的主体通常是国家（地区）策和多边贸易政策，前者的主体通常是国家（地区）政府，后者的主体是国际组织如政府，后者的主体是国际组织如WTO等。等。根据实施范围的不同，国际贸易政策分为单边贸易政根据实施范围的不同，国际贸易政策分为单边贸易政策、地区

4、性贸易政策和全球性贸易政策。策、地区性贸易政策和全球性贸易政策。国际贸易政策的主要类型有两大类：自由贸易政策国际贸易政策的主要类型有两大类：自由贸易政策（free trade policy）和保护贸易政策和保护贸易政策（protective trade policy,protectionism）。二、贸易政策的历史沿革二、贸易政策的历史沿革中世纪时期：鼓励进口政策中世纪时期：鼓励进口政策资本主义准备时期：重商主义政策（资本主义准备时期：重商主义政策（mercantilism）自由资本主义时期：自由贸易政策与幼稚产业保护政策（自由资本主义时期：自由贸易政策与幼稚产业保护政策（infant ind

5、ustry protection）垄断资本主义时期：超保护贸易政策（垄断资本主义时期：超保护贸易政策（super-protectionism）二战后至二战后至70年代中后期：贸易自由化与幼稚产业保护政策年代中后期：贸易自由化与幼稚产业保护政策20世纪世纪70年代中后期至年代中后期至90年代：新贸易保护主义（年代：新贸易保护主义（new-protectionism）20世纪世纪90年代以后：有管理的贸易自由化（年代以后：有管理的贸易自由化（orderly free trade policy,fair trade）三、保护贸易理论及其发展三、保护贸易理论及其发展重商主义（略）重商主义（略）汉密尔顿

6、的主要观点汉密尔顿的主要观点李斯特的幼稚产业保护论李斯特的幼稚产业保护论凯恩斯主义的贸易政策理论凯恩斯主义的贸易政策理论肯普标准与小岛清的保护标准肯普标准与小岛清的保护标准战略性贸易政策战略性贸易政策纠正市场失灵理论纠正市场失灵理论汉密尔顿的主要观点汉密尔顿的主要观点 Alexander Hamilton独立后的美国面临与斯密时代英国同样的局面。第一任财政部长汉密尔顿代独立后的美国面临与斯密时代英国同样的局面。第一任财政部长汉密尔顿代表北方工业资产阶级的利益。表北方工业资产阶级的利益。制造业报告制造业报告论证了发展工业制造业的重要性及实行贸易保护的必要性：论证了发展工业制造业的重要性及实行贸易

7、保护的必要性：工业的发展能促进分工，有利于个人才能的发挥；扩大就业吸引移民；提高工业的发展能促进分工，有利于个人才能的发挥；扩大就业吸引移民；提高农产品的加工程度，扩大销路、稳定价格、增加收益。农产品的加工程度，扩大销路、稳定价格、增加收益。汉密尔顿主张：提供低息或无息贷款、奖励和政府购买、补贴等措施，扶持汉密尔顿主张：提供低息或无息贷款、奖励和政府购买、补贴等措施，扶持制造业；实行保护关税，保护国内刚起步的制造业；限制原料出口，对国内制造业；实行保护关税，保护国内刚起步的制造业；限制原料出口，对国内紧缺原料则实行免税进口；限制改良机器的出口；实行联邦检察制度，保证紧缺原料则实行免税进口；限制

8、改良机器的出口；实行联邦检察制度，保证产品的质量。产品的质量。起初，由于自由主义经济思想在美国盛行以及南方种植园主的反对，汉密尔起初，由于自由主义经济思想在美国盛行以及南方种植园主的反对，汉密尔顿的主张并未能得到实施。英法完成工业革命后，对美国制造业形成巨大冲顿的主张并未能得到实施。英法完成工业革命后，对美国制造业形成巨大冲击，同时对美国农产品的出口也形成不利。在这样的背景下，美国开始实行击，同时对美国农产品的出口也形成不利。在这样的背景下，美国开始实行汉密尔顿的主张，并且在一定时期内，保护的程度不断提高，直至二次大战。汉密尔顿的主张，并且在一定时期内，保护的程度不断提高，直至二次大战。美国由

9、保护转向自由是二次大战之后的变化。美国由保护转向自由是二次大战之后的变化。李斯特的保护幼稚工业论李斯特的保护幼稚工业论Friedrich List李斯特是德国历史学派的经济学家，早年在洪堡大学宣扬斯密李嘉图思想，李斯特是德国历史学派的经济学家，早年在洪堡大学宣扬斯密李嘉图思想，受到迫害，前往美国，深受汉密尔顿的影响，回到德国后转而宣传贸易保受到迫害，前往美国，深受汉密尔顿的影响，回到德国后转而宣传贸易保护，并建立了系统的理论，代表作护，并建立了系统的理论，代表作政治经济学的国民体系政治经济学的国民体系。李斯特的主要论点：李斯特的主要论点：1.批判古典经济学是世界主义经济学。古典经济学立批判古典

10、经济学是世界主义经济学。古典经济学立足于个人利益和人本主义，忽视了各国的具体国情和经济发展阶段，无视足于个人利益和人本主义，忽视了各国的具体国情和经济发展阶段，无视国家之间的利益冲突和国家的长远利益。国家之间的利益冲突和国家的长远利益。2.生产力发展优先论。生产力发展优先论。“财富的财富的生产力比之财富本身不知要重要多少倍生产力比之财富本身不知要重要多少倍”；“不要因为便宜三成的衬衫而不要因为便宜三成的衬衫而失去自己的臂膀失去自己的臂膀”。3.经济发展阶段论。保护只是阶段性的政策，并非每经济发展阶段论。保护只是阶段性的政策，并非每一个经济发展阶段都需要保护。英法和原始未开化地区应该开放，而德国

11、一个经济发展阶段都需要保护。英法和原始未开化地区应该开放，而德国应该保护。保护只是手段，不是目的；应该保护。保护只是手段，不是目的；4.主张政府积极干预。主张政府积极干预。“既然可以既然可以人工植树造林，为什么要等自然的力量来造就森林人工植树造林，为什么要等自然的力量来造就森林”。宣扬国民精神，支。宣扬国民精神，支持建立强大的军队。持建立强大的军队。李斯特的主要主张：保护工业，而不要保护农业；成熟工业不需保护，只李斯特的主要主张：保护工业，而不要保护农业；成熟工业不需保护，只需要保护幼稚工业；保护手段应主要使用关税手段；关税应实行阶梯关税；需要保护幼稚工业；保护手段应主要使用关税手段；关税应实

12、行阶梯关税；保护应有时间限制。保护应有时间限制。凯恩斯的贸易政策理论凯恩斯的贸易政策理论John Maynard Keynes凯恩斯没有明确宣称过支持贸易保护，但他从未掩饰过对重商凯恩斯没有明确宣称过支持贸易保护，但他从未掩饰过对重商主义的支持。主义的支持。“如果能保证贸易顺差，自由贸易政策是有益的。如果能保证贸易顺差，自由贸易政策是有益的。”凯恩斯的主要论点凯恩斯的主要论点：1.投资包括国内投资和国外投资，国内投投资包括国内投资和国外投资，国内投资决定于资本边际效率和利息率，对外投资取决于贸易顺差；资决定于资本边际效率和利息率，对外投资取决于贸易顺差；2.贸易顺差可以增加货币供给量，降低利息

13、，刺激投资和消费，贸易顺差可以增加货币供给量，降低利息，刺激投资和消费，增加就业和国民收入；增加就业和国民收入；3.出口与投资一样，能产生国民经济增出口与投资一样，能产生国民经济增长的乘数效应。长的乘数效应。k=1/(s+m)s边际储蓄倾向；边际储蓄倾向；m 边际进口倾向边际进口倾向垄断资本主义时期，以凯恩斯理论为基础的贸易政策是超保护垄断资本主义时期，以凯恩斯理论为基础的贸易政策是超保护贸易政策。贸易政策。肯普标准与小岛清的保护标准肯普标准与小岛清的保护标准Kemp,M.C&Kojima,K李斯特之后，基于保护幼稚产业的研究，有关幼稚产业的标准问题成李斯特之后，基于保护幼稚产业的研究，有关幼

14、稚产业的标准问题成为理论研究的一个重点。为理论研究的一个重点。肯普标准是在肯普标准是在“穆勒穆勒巴斯塔尔选择标准巴斯塔尔选择标准”的基础上形成的。穆勒标的基础上形成的。穆勒标准的核心是：比较劣势的产业，在经过一段时间的保护以后，能够不准的核心是：比较劣势的产业，在经过一段时间的保护以后，能够不需要保护而自立甚至具有比较优势。巴斯塔尔在穆勒的基础上，提出需要保护而自立甚至具有比较优势。巴斯塔尔在穆勒的基础上，提出了保护收益必须大于保护成本的要求。肯普在前两项标准的基础上，了保护收益必须大于保护成本的要求。肯普在前两项标准的基础上，又提出了一个正外部性要求及其补偿的问题。又提出了一个正外部性要求及

15、其补偿的问题。（详见图示）（详见图示）小岛清保护标准的核心内容是：小岛清保护标准的核心内容是：1.具有潜在资源未被充分利用的产业；具有潜在资源未被充分利用的产业；2.能够实现从比较劣势转化为比较优势，并且有利于经济结构动态升能够实现从比较劣势转化为比较优势，并且有利于经济结构动态升级的产业；级的产业；3.保护标准的确定，不应局限于某一企业、产品或产业，保护标准的确定，不应局限于某一企业、产品或产业，要有利于整个要素利用率的提高、规模优势的形成和整体经济的增长。要有利于整个要素利用率的提高、规模优势的形成和整体经济的增长。（详见图示）（详见图示）tC,pwdddt1t0被保护产业必须具备在保护一

16、段被保护产业必须具备在保护一段时间（时间（t1）以后，成本（以后，成本（dd）低于世界市场价格（低于世界市场价格（w）的特征。的特征。如果没有国内竞争，被保护企业如果没有国内竞争，被保护企业将以将以d价格销售，价格销售，d与与d之间之间的差价即为垄断利润。如果存在的差价即为垄断利润。如果存在国内竞争，先行企业只能以国内竞争，先行企业只能以d价价格销售，无垄断利润。其前期的格销售，无垄断利润。其前期的巨大投入具有正外部性，政府应巨大投入具有正外部性，政府应给与补贴。给与补贴。肯普标准图解肯普标准图解小岛清标准图解小岛清标准图解YX如果如果Y产业存在潜在资源产业存在潜在资源未被充分利用；如果对未被充分利用；如果对Y产业的保护使之成为出口产业的保护使之成为出口优势产业；如果保护形成优势产业；如果保护形成整体经济增长（生产可能整体经济增长（生产可能性边界扩张），保护是值性边界扩张），保护是值得的。得的。进进口口出出口口 战略性贸易政策战略性贸易政策 概念与理由概念与理由James Brander&Barbara Spencer(1985):Strategic trade policy/targ