产业经济学7.ppt

1、产业经济学（七）中国药科大学国际医药商学院 20132014学年第一学期第七章 创新与产业发展主要内容l创新的概念与理论l医药产业创新l专利保护与产业创新l市场结构与创新的关系一、创新的概念与理论熊彼特关于创新的认识：l引进一种新的产品；l采用新技术和新生产方法；l开辟新市场；l获得原材料的新来源；l实现企业组织的新形式。一、创新的概念与理论l弗里曼 C Freemanl技术创新是“技术的工艺和商业化的全过程，其导致新产品的市场实现和新技术工艺与装备的工业化应用”。工业创新中的成功与失败研究1973年l技术创新就是指新产品、新过程、新系统和新服务的首次商业性转化。工业创新经济学，1982年一、

2、创新的概念与理论创新与发明的关系l发明是创造性思维活动的结果，它可以是有关新产品、新工艺的设想，可以是一项新的技术，也可以是某种新产品的模型或样品，发明的重要来源是科学研究。l发明是创新的重要条件，但有了发明不一定都能成为创新，只有将发明引入生产体系并投放市场的行为才是创新。一、创新的概念与理论创新与研究开发的关系l经济合作和发展组织对研究开发（RD）的定义是：“研究和实验开发是在一个系统的基础上的创造性工作，其目的在于丰富有关人类、文化和社会的知识库，并利用这一知识库进行新的发明。”lRD一般包括三种活动：基础研究、应用研究和实验开发；它是创新的前期阶段，是创新的投入，是创新成功的物质和科学

3、基础。l有RD，并不一定有创新。创新也并不一定非要有RD活动。当然，RD活动，总有助于创新。一、创新的概念与理论l传统观点认为新产品和新工艺的开发过程可以分为三个阶段：发明商业化扩散l创新与模仿 霍尔指出，“如果没有扩散，创新将几乎没有社会或经济影响”一、创新的概念与理论创新、模仿与扩散的关系l所谓模仿，是指企业通过逆向工程等手段，仿制生产创新者的产品。模仿并不是简单地仿制，它包含着渐进的创新，对原设计的不断改进，因此，模仿也应看做是创新，或称为模仿创新。l扩散是指创新的产品、技术被其他企业通过合法手段采用的过程。l技术转移、引进、模仿都是扩散的重要方式。新的潜在的经济效益通过扩散才得以逐渐发

4、挥，进而影响到产业结构的变革。一、创新的概念与理论l按重要性分类：渐进性和根本性l按内容分类：产品创新和工艺创新l按技术来源分类：自主创新和合作创新一、创新的概念与理论按重要性分类1、渐进性创新l 这是一种存在于几乎所有工业和服务业活动之中的，主要依靠需求压力和技术机会持续不断地推进技术发展的创新活动。l技术革新多属于渐进工艺创新，而渐进产品创新是指一种现有产品经过改进，其性能得到显著的增强或提高。一、创新的概念与理论2、根本性创新l它是指企业首次引入的、能对经济发展产生重大影响的创新。l根本性创新一旦成功，将开拓新的市场或者使原有产品的质量得到巨大的改善或成本得以降低。一、创新的概念与理论3

5、、技术系统的变革l这是一种影响深远的技术变革，它是指技术体系的重大变革，它不是一项单独的创新，而是由众多技术上相关联的创新组成的创新群。l合成材料、石油化工等领域的创新群是这类创新的典型例证。一、创新的概念与理论4、技术-经济范式的变革l这种变更既伴随着许多根本性的创新群，又包含有许多技术系统的变更。l它几乎影响到经济的每一个部门，并改变人们的常识。蒸汽机、电力、微电子技术等属于这一类创新。一、创新的概念与理论按内容分类1、产品创新l它是企业向市场上首次推出技术上有某种改变的新产品的过程。l在技术上有某种改变，可以是原有产品性能的提高，外观的改善，耐用程度的增强，也可以是性能、外观等完全不同的

6、全新产品。一、创新的概念与理论2、工艺创新l又称过程创新。它是指产品的生产技术的改进和变革，包括新工艺、新设备和新的组织管理方式。l可以是采用新的原材料或半成品，可以是采用新的或改善的模具，也可以是采用新的或改善的新设备、新工序或新的加工形式，还可以是采用新的或改善的生产组织管理方式。一、创新的概念与理论3、服务创新l它是指新的设想、新的技术手段转变成新的或者改进的服务，例如近年来迅速发展的电子银行、电子商务、网络服务等。一、创新的概念与理论按技术来源分类1、自主创新l 自主创新是指企业完全依靠自己的技术积累突破技术难关，并且依靠自己的力量成功实现技术的商业化过程，取得预期经济效益的技术创新活

7、动。l自主创新适合于那些技术力量和经济实力比较雄厚、技术创新能力比较强的企业。一、创新的概念与理论2、模仿创新l从企业外（包括国内国外）引进先进的科技成果（包括产品、技术或装备）予以消化、吸收、创新，称作模仿创新。模仿创新并不是指一切都自己从头研究、开发，而是企业通过合法手段拿来人家的成果予以完全仿制或创新仿制。一、创新的概念与理论2、模仿创新l搞模仿创新并不低人一等，模仿创新是一种利用前（他）人成果，节省人力、财力和时间的创新，是一种走捷径、迎头赶上的创新。l模仿创新在国际创新史上是一条重要的成功经验。日本、韩国、中国的台湾等之所以曾经很快实现经济腾飞，其重要原因就是走了模仿创新之路。一、创

8、新的概念与理论3、引进创新l引进创新是指通过逆向工程等手段，对引进的技术和产品的消化、吸收、再创新的过程。引进创新不同于简单的模仿，它包含着渐进的创新和对原设计的不断改进。l多数企业采用这种创新方式。l中国高铁用7年时间完成了技术引进、消化、吸收和输出，已具有国际竞争力。一、创新的概念与理论4、合作创新l合作创新是指企业间或企业、科研机构、高等院校之间联合创新的行为。l合作创新通常以合作伙伴的共同利益为基础，以利益共享或优势互补为前提，有明确的合作目标、合作期限和合作规则，合作各方在技术创新的全过程或某些环节共同投入，共同参与，共享成果，共担风险。l合作创新一般集中在新兴技术和高科技产业，以合

9、作进行研究开发为主要形式。一、创新的概念与理论熊彼特的创新理论熊彼特的创新理论1 1、创新与企业、企业家、创新与企业、企业家 l他认为技术创新的主体是“企业家”。企业家的创新活动是经济兴起和发展的主要原因。l创新其实质就是“企业家对生产要素的重新组合”，也就是说，生产要素的新组合主要是由企业家来实施的。l熊彼特指出“我们把新组合的实现称为企业，把职能是实现这种组合的人们称为企业家。”一、创新的概念与理论2、创新与经济周期、创新与经济周期l创新引起了经济增长并对经济的周期性波动产生影响。l熊彼特认为，企业家的创新为其他企业作了示范，开辟了发展的新途径，更多企业加入到创新或模仿的行列，社会形成创新

10、浪潮。这时，社会对生产资料和银行信用需求急剧扩大，从而引起经济高涨。此后随着创新机会减少，创新逐渐减少和消逝，经济趋向于低潮。如果期望经济再度恢复高增长状态，便需要新一轮创新的到来。一、创新的概念与理论2、创新与经济周期、创新与经济周期l由于技术创新的规模、技术含量、周期、效应等的不同，它们对经济波动的影响也有长有短，有大有小。一、创新的概念与理论3 3、创新与资本主义社会的发展前景、创新与资本主义社会的发展前景l熊彼特在资本主义、社会主义和民主一书中，把创新与资本主义的命运联系在一起。l他认为，资本主义已不能生存下去。一个原因是资本主义的投资机会渐趋消失，而更重要的是，作为资本主义发展灵魂的

11、创新，到了垄断阶段，会有一个德国社会学家韦伯所说的理性化过程。“技术进步愈来愈成为一伙有训练的专家的业务”，“创新本身已降为例行事务”。l资本主义即将消灭，取而代之的是熊彼特的社会主义。一、创新的概念与理论熊彼特第一种创新模式(Schumpeter Mark I)一、创新的概念与理论l第一，存在与科学新发展相关但不能确定的基本发明主流，它们大半处在现有企业和市场结构之外，基本上不受市场需求的影响；l第二，一群企业家意识到这些发明的未来潜能，准备冒发明和创新的风险；l第三，一旦成功地作出一项根本性的创新，它将使现有结构处于不均衡状态，成功的创新者将获得短期的超额利润，但垄断会因大量模仿者进入而削

12、弱。一、创新的概念与理论在熊彼特的这一模型中，尤其突出了两个因素：l一是高度重视和十分强调企业家的作用；l二是把技术活动看做是外生的经济变量。l这一模型的缺点：对技术创新的过程和机制缺乏分析。一、创新的概念与理论熊彼特第二种创新模式(Schumpeter Mark II)一、创新的概念与理论l第一，与过去强调企业家的作用不同的是，熊彼特强调垄断企业在创新中的巨大作用。熊彼特最后得出结论说：“完全竞争不仅是不可能的而且是低劣的，它没有权利被树立为理想效率的模范。”必须接受的事实是，大企业“已经成为经济进步的最有力的发动机，尤其已成为总产量长期扩张最有力的发动机”。l第二，技术主要来自企业内部的创

13、新部门，技术创新是内生的。一、创新的概念与理论技术推进论有两层含义：l一是具有大规模研究群体的企业在创新上优于科研人员少的小企业；l二是创新活动的步伐依赖于科学进展。l技术推进论认为，技术创新是由基础研究或科学发明推动的，从而推进企业研究开发、生产和销售最终引入市场。一、创新的概念与理论l市场拉动论认为，技术创新乃起因于对潜在市场需求的了解，受潜在利润的驱使拉动而进行。l市场拉动模型强调技术创新起源于社会需要，社会需要是拉动、牵引技术创新的主要动力。l企业家的创新行为总是将技术创新与满足市场要求紧紧拴在一起。一、创新的概念与理论l“技术推进市场拉动”综合作用模型强调的是，技术创新应是技术推进和

14、市场需求拉动共同作用下的活动，科学技术进步和市场需求都是决定创新成功与否的重要因素。一、创新的概念与理论创新体系理论l国家创新体系l区域创新体系l部门（产业）创新体系一、创新的概念与理论l20世纪80年代末，创新研究不断深入，研究视野不断扩大。越来越多的技术经济学家认识到，技术创新不是一个孤立的事件，实际上是与一个国家的特殊性相连的，并开始使用国家创新系统（National System of Innovation）来描述这一情况。一、创新的概念与理论l经济合作与发展组织认为，国家创新系统可以被定义为由公共部门和私营部门的各种机构组成的网络，这些机构的活动和相互作用决定一个国家扩散知识和技术的

15、能力，并影响国家的创新表现。创新过程中各主体之间的联系对于改进技术实绩至关紧要，而这种联系的实质就是知识流动。一、创新的概念与理论国家创新系统的系统构成l第一，知识创新体系，即知识创新活动主体构成的网络及其内部运行机制。知识创新体系主要包括科研机构、高等院校，企业也有不同程度的参与。l第二，技术创新体系，即狭义的技术创新活动主体构成的网络及其内部运行机制，其核心主体是企业，研发机构、高等院校也有不同程度的参与。技术创新体系是国家创新体系的核心。一、创新的概念与理论国家创新系统的系统构成l第三，知识传播与应用系统。其中，知识传播系统主要指高等教育系统和职业培训系统，其主要作用是培养具有较高技术、

16、最新知识的创新能力的人力资源；知识应用系统的主体是社会和企业，其主要功能是知识和技术的实际应用。一、创新的概念与理论国家创新系统的系统构成l第四，技术创新服务体系：联系知识创新体系与技术创新体系的中间体，是提供创新服务的行为主体及其内部运行机制构成的系统。国家创新体系的功能不仅取决于各主体自身的优化，还取决于主体间相互联系的效率，取决于创新资源、技术和知识在各行为主体间高效的运转流动，即取决于技术创新服务体系。技术创新服务体系有利于降低创新风险、减少创新成本、加速创新速度、提高创新效益。学校、社会、企业大学、科研机构企业创新服务机构知识流动知识流动技术创新服务体系技术创新服务体系技术创新体系技术创新体系知识传播和应用体系知识传播和应用体系知识创新体系知识创新体系图 国家创新体系的结构一、创新的概念与理论l产业创新系统指以产业链为基础、以企业为主体、以市场为导向所建立的企业内部、企业之间以及企业和政府、社会的联系网络，它是促进创新要素向企业集聚，推动产业内新技术或新知识的产生、流动、更新和转化，达到增强企业创新能力、实现产业升级和提升竞争力。一、创新的概念与理论产业创新的影响因素二、医药