第五章产业组织.ppt

1、第五章 产业组织理论第一节第一节 产业组织理论的形成与发展产业组织理论的形成与发展第二节第二节 市场结构市场结构第三节第三节 市场行为市场行为第四节第四节 市场绩效市场绩效 第一节第一节 产业组织理论的形成与发展产业组织理论的形成与发展一、产业组织的定义一、产业组织的定义产业组织是指同一产业内企业间的组织产业组织是指同一产业内企业间的组织或者市场关系。这种企业之间的市场关或者市场关系。这种企业之间的市场关系主要包括：交易关系、行为关系、资系主要包括：交易关系、行为关系、资源占有关系和利益关系。源占有关系和利益关系。二、竞争机制与市场秩序二、竞争机制与市场秩序竞争竞争市场秩序市场秩序 三、三、“

2、马歇尔冲突马歇尔冲突”与不完全竞争与不完全竞争马歇尔冲突马歇尔冲突，大规模生产能为企业带来规，大规模生产能为企业带来规模经济性，使这些企业的单位成本不断下模经济性，使这些企业的单位成本不断下降、市场占有率不断提高、其结果必然导降、市场占有率不断提高、其结果必然导致市场结构中的垄断因素不断加强，而垄致市场结构中的垄断因素不断加强，而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理断的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配置中发挥的作用，使经济丧失活力，从配置中发挥的作用，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争。而扼杀自由竞争。四、产业组织理论体系的建立四、产业组织理论体系的建立1、克拉克、克拉克 有效竞争有效竞争概

3、念的提出概念的提出 1940 年年有效竞争有效竞争，简单说就是既有利于维护竞争，简单说就是既有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局。又有利于发挥规模经济作用的竞争格局。缺陷缺陷：克拉克在理论上没有解决有效竞争：克拉克在理论上没有解决有效竞争的评估标准和实现条件问题。的评估标准和实现条件问题。2、梅森、梅森 归纳了两大类有效竞争的标准归纳了两大类有效竞争的标准（有效竞争的二分法）：（有效竞争的二分法）：一是能够维护有效竞争的市场结构的形成一是能够维护有效竞争的市场结构的形成的条件归为市场结构标准；的条件归为市场结构标准；二是从市场绩效角度来判断竞争有效性的二是从市场绩效角度来判断竞争有

4、效性的标准归为市场绩效标准。标准归为市场绩效标准。3、三分法三分法市场结构标准市场结构标准：集中度不太高、市场进入荣毅、：集中度不太高、市场进入荣毅、没有极端的产品差别化。没有极端的产品差别化。市场行为标准市场行为标准：对于价格没有共谋、对于产品：对于价格没有共谋、对于产品没有共谋、对竞争这么没有压制政策。没有共谋、对竞争这么没有压制政策。市场绩效标准市场绩效标准：存在不断改进产品和生产过程：存在不断改进产品和生产过程的压力、随成本大幅下降价格能向下调整、企的压力、随成本大幅下降价格能向下调整、企业与产业处于适宜规模、销售费用在总费用中业与产业处于适宜规模、销售费用在总费用中的比重不存在过高现

5、象、不存在长期的过剩生的比重不存在过高现象、不存在长期的过剩生产能力。产能力。缺陷缺陷 三三分分法法标标准准存存在在不不少少缺缺陷陷，如如市市场场结结构构标标准准基基本本只只是是放放宽宽了了完完全全竞竞争争市市场场的的形形成成条条件件，“不不太太高高”这这类类的的标标准准尺尺度度也也都都是是一一些些含含糊糊不不清表述。清表述。三分法的作用：三分法的作用：第一第一，比在将不现实的完全竞争作为理想的追，比在将不现实的完全竞争作为理想的追求模式和政策制定的出发点；求模式和政策制定的出发点；第二第二，注意从不同的方面提出判断具体有效竞，注意从不同的方面提出判断具体有效竞争状况标准，是理论研究和政策制定

6、有了坚实争状况标准，是理论研究和政策制定有了坚实的基础；的基础；第三第三，这一标准体系有利于从不同角度对竞争，这一标准体系有利于从不同角度对竞争是否有效进行更加全面地分析判断。是否有效进行更加全面地分析判断。4 4、哈佛学派的、哈佛学派的SCP分析柱梁分析柱梁 按照三分法标准，哈佛学派构造了按照三分法标准，哈佛学派构造了 市场结构（市场结构（structure）市场行为（市场行为（conduct）市市场场绩绩效效（performance）的的分分析析框框梁。梁。（1）内内容容：产产业业组组织织理理论论由由市市场场结结构构、市市场场行行为为、市市场场绩绩效效三三个个基基础础部部分分和和政政府府的

7、的产产业业组组织织政策组成。政策组成。市市场场结结构构决决定定企企业业在在市市场场中中的的行行为为，而而企企业业行行为为又又决决定定市市场场运运行行的的经经济济绩绩效效。因因此此，为为了了获获得得理理想想市市场场绩绩效效，最最重重要要就就是是通通过过政政府府的的产产业业组组织织政政策策来来调调整整和和直直接接改改善善不不合合理理的的市市场场结构。结构。（2 2）市场结构）市场结构：对对市市场场内内竞竞争争程程度度及及价价格格形形成成等等产产生生战战略略性性影影响响的的市市场场组组织织特特征征。决决定定市市场场结结构构因因素素主主要要是是市市场场集集中中程程度度、产产品品差差别别化化程程度度、进

8、进入入壁壁垒高低。垒高低。（3 3）市场行为）市场行为：指指企企业业在在充充分分考考虑虑市市场场供供求求条条件件和和其其他他企企业业的的关关系系基基础础，所所采采取取各各种种决决策策行行为为。包包括括定定价价策策略略，产产品品与与广广告告策策略略，研研发发和和挤挤竞竞争争对对手的行为等。手的行为等。（4）市场绩效市场绩效：指在一定市场结构和市场行为条件下市场指在一定市场结构和市场行为条件下市场运行的最终经济效果。评价指标主要有：资源运行的最终经济效果。评价指标主要有：资源配置效率，利率水平，消费规模等等。配置效率，利率水平，消费规模等等。5.结构定义：结构定义：SCP根根据据所所依依据据：微微

9、观观经经济济理理论论是是将将完完全全竞竞争争和和垄垄断断作作为为两两极极，将将现现实实的的市市场场置置于于中中间间进进行行分析的自马歇尔以来新古典学派价格理论。分析的自马歇尔以来新古典学派价格理论。因因而而这这一一分分析析将将市市场场中中企企业业效效益益的的多多寡寡作作为为相相对对效效率率的的改改善善程程度度的的判判定定标标准准，认认为为随随着着企企业业数数的的增增加加，完完全全竞竞争争状状况况接接近近基基本本就就能能实实现现较较为为理理想想的的资资源源配配置置效效率率。由由于于哈哈佛佛大大学学将将市市场场结结构构作作为为产产业业组组织织理理论论分分析析的的重重点点，因因而而信信奉奉哈哈佛佛的

10、的人为认为人为认为“结构主义者结构主义者”。6.“集中度集中度利润率利润率”假说假说 哈哈佛佛学学派派认认为为，在在具具有有寡寡占占或或垄垄断断市市场场结结构构的的产产业业中中，由由于于存存在在着着少少数数企企业业间间的的共共谋谋、协协调调行行为为以以及及通通过过市市场场进进入入壁壁垒垒限限制制竞竞争争的的行行为为，削削弱弱了了市市场场的的竞竞争争性性，其其结结果果往往往往产产生生超超额利润，破坏资源配置效率额利润，破坏资源配置效率。因此，如果具有市场支配力的企业增加的话，因此，如果具有市场支配力的企业增加的话，整体经济就会受到垄断弊病的侵害，因此主整体经济就会受到垄断弊病的侵害，因此主张必须

11、对这些产业采取企业分割、禁止兼并张必须对这些产业采取企业分割、禁止兼并等直接作用于市场结构的公共政策，以恢复等直接作用于市场结构的公共政策，以恢复和维护有效竞争市场秩序。和维护有效竞争市场秩序。.7 7、政策取向政策取向 哈哈佛佛学学派派认认为为，寡寡占占的的市市场场结结构构会会产产生生寡寡占占的的市市场场行行为为，进进而而导导致致不不良良的的市市场场绩绩效效特特别别是是资资源源配配置置的的非非效效率率。因因此此有有效效的的产产业业组组织织政政策策首首先先应应该该着着眼眼于于形形成成和和维维护护有有效效竞竞争争的的市市场场结结构构，主张对经济生活中的垄断和寡占采取规制政策主张对经济生活中的垄断

12、和寡占采取规制政策。8.衰退衰退80年年代代开开始始，这这种种结结构构主主义义的的反反垄垄断断政政策策在在美美国国失失去了主导地位，原因如下：去了主导地位，原因如下：美美国国传传统统一一些些优优势势产产业业受受到到日日本本和和亚亚洲洲一一些些国国家家冲冲击击，国国际际竞竞争争力力不不断断下下降降，而而实实施施世世界界最最严严厉厉的的反反垄断政策被认为是削弱美国产业竞争力后因之一。垄断政策被认为是削弱美国产业竞争力后因之一。大大型型反反托托拉拉斯斯案案件件带带来来了了巨巨额额的的诉诉讼讼费费用用，如如IBMIBM公公司司前前后后诉诉讼讼1313年年，花花费费了了纳纳税税人人和和IBMIBM公公司

13、司1010亿亿美元。美元。芝加哥学派对哈佛学派展开了有力批判。芝加哥学派对哈佛学派展开了有力批判。五、产业组织理论的发展五、产业组织理论的发展（一）产业组织理论的芝加哥学派（一）产业组织理论的芝加哥学派1.1.形形成成于于6060年年代代后后期期对对哈哈佛佛学学派派批批判判中中崛崛起起的的代代表表人物：施蒂格勒，德姆塞茨等。人物：施蒂格勒，德姆塞茨等。施蒂格勒施蒂格勒认为即使市场中存在着某些垄断势力认为即使市场中存在着某些垄断势力或不完全竞争，只要不存在政府的进入规制，长或不完全竞争，只要不存在政府的进入规制，长期的竞争均衡状态在现实中也是能够成立的。期的竞争均衡状态在现实中也是能够成立的。如

14、果一个产业持续出现高利润率，这完全可能如果一个产业持续出现高利润率，这完全可能是该产业中企业高效率和创新的结果，（并不是该产业中企业高效率和创新的结果，（并不是哈佛学派所认为的产业中存在着垄断势力），是哈佛学派所认为的产业中存在着垄断势力），即使市场是垄断的或高集中寡占，只要市场绩即使市场是垄断的或高集中寡占，只要市场绩效是良好的，政府规制就没有必要。效是良好的，政府规制就没有必要。芝芝加加哥哥学学派派特特别别注注重重判判断断集集中中及及定定价价结结果果是是否否提提高高了了效效率率，而而不不是是像像结结构构主主义义者者那那样样只只看是否损害了竞争（效率主义者）。看是否损害了竞争（效率主义者）。

15、芝加哥学派认为（市场绩效或市场行为决定了芝加哥学派认为（市场绩效或市场行为决定了市场结构）技术和进入自由这两个因素决定市市场结构）技术和进入自由这两个因素决定市场结构。场结构。施施蒂蒂格格勒勒把把进进入入壁壁垒垒定定义义为为新新进进入入企企业业必必须须负负担担市市场场中中的的现现存存企企业业不不需需负负担担的的成成本本，即即新新企企业业比比老老企企业业多多承承担担成成本本，因因此此，在在芝芝加加哥哥学学派派看看来来，除除了了政政府府进进入入规规制制以以外外，真真正正的的进进入入壁壁垒在实际中几乎不存在。垒在实际中几乎不存在。坚信只有自由企业制度和自由的市场竞坚信只有自由企业制度和自由的市场竞争

16、秩序，才是提高产业活动效率，保证争秩序，才是提高产业活动效率，保证消费者福利最大化的基本条件。消费者福利最大化的基本条件。从这些立场出发，芝加哥学派对哈拂学从这些立场出发，芝加哥学派对哈拂学派的派的SCP分析框架进行了猛烈抨击，认分析框架进行了猛烈抨击，认为与其说是存在着市场结构决定了市场为与其说是存在着市场结构决定了市场行为进而决定市场绩效这样的因果关系，行为进而决定市场绩效这样的因果关系，倒不如说是市场绩效或市场行为决定了倒不如说是市场绩效或市场行为决定了市场结构。市场结构。3.3.政策取向政策取向 生产日益集中在大企业手中，有利于提生产日益集中在大企业手中，有利于提高规模经济效益和生产效率，大公司的高利润高规模经济效益和生产效率，大公司的高利润完全可能是经营活动高效率的结果而与市场垄完全可能是经营活动高效率的结果而与市场垄断势力无关，因此主张放松反托拉斯法实施和断势力无关，因此主张放松反托拉斯法实施和政府规制政策。政府规制政策。除个别部门，是反对政府以各种形式对市场结除个别部门，是反对政府以各种形式对市场结构干预，反对哈佛学派所主张的对长期存在的构干预，反对哈佛学派所主张的对长期