辽宁省水利建设项目稽察办法新发布.docx

1、辽宁省水利建设项目稽察办法新发布辽宁省水利建设项目稽察办法第一章 总 则第一条 为加强辽宁省水利工程建设监督管理，规范水利工程建设行为，确保水利工程建设质量安全和资金安全，保证客观、公正、高效开展稽察工作，根据水利部关于进一步加强流域机构和地方水利稽察工作的通知（水安监2016164号）、水利建设项目稽察办法（水安监2017341号）和水利部建安中心关于印发稽察人员选派和考核办法（试行）现场稽察工作流程现场稽察行为规范的通知（建安202012号）等有关文件精神，结合我省稽察工作实际，制定本办法。第二条 本办法所称水利建设项目稽察（以下简称水利稽察），是指省、市水行政主管部门依照有关法律、法规、

2、规章、规范性文件和技术标准等，对水利建设项目组织实施情况全过程进行监督检查的活动。第三条 本办法所称水利建设项目是指使用国家和省投资或补助投资的防洪、除涝、灌溉、输供水、发电、农村饮水安全、水土保持、大中型水利水电工程移民安置等全省范围内新建、改建、扩建的水利建设项目和水库移民后期扶持项目。第四条 省水利厅负责组织指导全省范围内水利稽察工作。市级水行政主管部门依据职权负责本辖区内水利稽察工作，对上级和本级稽察发现的问题进行整改落实及监督检查。被稽察项目所在地水行政主管部门对水利稽察工作应当给予协助、支持和配合，负责组织项目法人及参建单位为水利稽察提供必要的工作条件，并将稽察整改意见落实到位。第

3、二章 工作机制第五条 辽宁省水利厅监督处（辽宁省水利工程建设项目稽察办公室，以下简称“稽察办”）负责全省水利稽察工作，承担以下工作任务：配合水利部稽察办对全省水利建设项目进行稽察；与水利部松辽水利委员会开展联合稽察；组织编制全省水利稽察年度工作计划并开展水利稽察工作；督促有关业务部门、单位落实稽察发现问题整改；跟踪、通报稽察发现问题整改情况；配合有关部门调查稽察发现的全省水利建设项目违法、违规案件；负责稽察组长、专家日常管理；完成其他有关工作。辽宁省水利厅其他各有关业务主管部门、单位由稽察办统筹协调，各负其责，承担以下工作任务：依据稽察项目类型，项目业务主管部门、单位对口负责牵头组织完成水利部

4、稽察办及上级有关部门安排的对我省水利建设项目稽察工作，其他相关业务主管部门、单位配合；根据稽察办的年度工作计划安排，配合完成全省水利建设项目自主稽察等工作；监督检查、督促落实水利稽察发现问题整改，及时统计水利稽察整改落实情况并报稽察办；根据所稽察的项目类型，原则上由项目业务主管部门、单位选派稽察组长助理；根据稽察中发现的问题，分析其产生原因，完善相关制度；完成其他有关工作。第六条 稽察办负责组织开展现场稽察工作，根据拟稽察项目的属性与特点派出稽察组具体承担稽察任务。稽察组由稽察组长（以下简称“组长”）、稽察专家和组长助理等稽察人员组成。稽察专家由相关专业技术人员担任。根据工作任务要求，一般包括

5、前期与设计、建设管理、计划管理、财务管理、工程质量与安全以及其他相关专业技术人员。第七条 组长对现场稽察工作负总责，主要职责是：负责现场稽察工作；根据稽察项目具体情况，召集组内碰头会，组织制定项目稽察工作方案；组织稽察专家公正、高效地开展现场稽察工作，真实、准确反映被稽察项目情况和存在问题；审核专家稽察意见，提交稽察报告，提出整改意见和处理建议；对项目所在地水行政主管部门上报的整改报告进行确认；负责稽察发现典型问题的归纳总结；负责稽察人员现场管理；完成稽察办交办的其他有关工作。第八条 组长应具备下列条件：坚持原则，忠实履行职责，公道正派，廉洁自律，自觉维护国家利益；熟悉有关法律、法规、规章、规

6、范性文件和技术标准；具有较强的组织管理、综合分析、判断和协调能力；具有正高级工程师技术职称或担任过副处级及以上行政领导职务；具有较丰富的水利工程施工管理、投资计划、财务审计、工程质量管理等综合管理知识和经验；身体健康，能承担现场稽察工作，年龄在70周岁以下。第九条 稽察专家在组长的领导下分工负责相应现场稽察工作并对其稽察的成果负责，主要职责是：查阅文件资料，检查项目现场；对发现的问题应当查清核实；提交专家稽察意见；提出有关意见建议；完成其他有关工作。第十条 稽察专家由从事过水利专业的技术人员担任，应具备下列条件：坚持原则，忠实履行职责，公道正派，廉洁自律，自觉维护国家利益；熟悉有关法律、法规、

7、规章、规范性文件和技术标准；具有较强的综合分析和判断能力，从事相关专业技术工作或相关管理工作10年以上；具有较强的业务能力。熟练掌握并能正确运用与本专业相关的法律、法规、规章、规范性文件和技术标准；具有水利专业高级专业技术职称或具有会计中级及以上职称、相关专业执业资格或相当专业水平的人员；身体健康，能承担现场稽察工作，年龄在70周岁以下。第十一条 稽察组长助理协助组长做好相关工作，主要职责是：负责现场稽察联络、协调和服务；宣读稽察监督检查“十不准”；起草稽察报告；起草发现问题整改通知；完成其他有关工作。第十二条 稽察组长助理应具备下列条件：坚持原则，忠实履行职责，公道正派，廉洁自律，自觉维护国

8、家利益；了解有关法律、法规、规章和技术标准；具有较强的文字综合和协调能力；熟悉水利项目建设管理有关工作；具有水利工程初级专业技术职称或具有会计初级及以上职称，或具有同等专业水平的人员；身体健康，能承担现场稽察工作。第十三条 稽察办应建立专家库，制定稽察人员管理办法，加强遴选、培训、考核等工作。第十四条 稽察人员执行稽察任务实行回避制度。有下列情况之一的，稽察人员应当回避：曾经直接参与建设或管理的项目；本人或与其有利害关系的人担任主要管理职务的建设项目；在被稽察项目及其相关单位建设项目兼职的；被稽察对象是其所在工作单位或者两年内曾经工作过单位参建的建设项目；与稽察人员存在其他利害关系的项目。第三

9、章 稽察方式、内容第十五条 水利稽察采取常规项目稽察、专项稽察、专项调查、工作督察、项目复查等多种稽察工作方式，提高稽察的针对性。第十六条 水利稽察内容主要包括：监督检查有关项目监管和主管部门贯彻落实国家水利方针政策、重大决策部署情况，建立完善建设管理制度、组织推动项目建设等工作情况；抽查建设项目前期与设计工作、项目建设管理、计划管理、资金使用管理、工程质量和安全管理等方面实施情况；检查有关法律、法规、规章、规范性文件和技术标准执行情况。第十七条 项目前期与设计工作稽察，包括查验勘测设计单位资质；检查项目建议书、可行性研究报告、初步设计、实施方案和概（预）算的编报、审查审批等情况；检查勘察设计

10、的编制深度和质量，强制性条文及审查意见的落实执行情况；检查设计变更的编报、审批、报备，现场设计服务及图纸供应进度与质量等情况。第十八条 项目建设管理稽察，包括项目法人责任制、招标投标制、建设监理制、合同管理制执行情况，有关参建单位资质和人员资格等情况，工程建设征地补偿和移民安置、水土保持工程、环境保持工程等情况，工程进度以及工程安全管理情况，开工条件落实和开工报告审批执行情况。第十九条 项目计划下达与执行稽察，包括计划管理、年度计划下达与执行、地方投资落实、投资控制与概算执行、年度工程投资完成等情况。第二十条 资金使用与管理稽察，包括资金来源、资金到位和使用情况，内部财务规章制度建立与执行，工

11、程价款结算，会计核算，竣工财务决算、固定资产管理、农民工工资落实等情况。第二十一条 工程质量与安全稽察，包括检查工程质量现状，参建单位质量与安全责任体系，制度建设与执行，质量控制和检验评定，工程验收，安全技术措施和专项施工方案，施工安全管理，安全隐患排查与治理，工程安全度汛等情况。第二十二条 根据工作需要，稽察办可以就第十五条所述部分内容或其他事项组织重点专项稽察；对十九条所述部分内容或其他事项组织工作督察或专项调查；对被稽察项目整改落实情况开展项目复查。第四章 稽察计划、方法和流程第二十三条 稽察办负责组织厅各业务部门、单位编制水利稽察年度工作计划。各业务部门负责制定本部门的年度稽察工作计划

12、并报稽察办汇总，经综合平衡后，形成省水利厅年度水利稽察工作计划。主要内容包括：目标任务，稽察项目类型、数量，时间安排，整改落实及保障措施等。年度稽察工作计划要坚持重点稽察督查与面上抽查核查相结合，避免重复交叉和空白盲区。对重大项目和中央投资3000万元以上的项目全部稽察，对中央投资10003000万元项目的稽察比例不低于30，对中央投资1000万元以下项目的稽察比例不低于5。在建项目占年度稽察工作计划项目比例不低于40，复查项目占上一年度稽察项目比例不低于20。大中型水利水电工程移民安置和水库移民后期扶持项目的稽察频次，按照国家和省有关规定执行。第二十四条 稽察办开展稽察工作前，应提前下达稽察

13、通知，告知被稽察单位，明确稽察项目、内容，确定稽察组人员及稽察工作时间。第二十五条 稽察人员开展稽察工作，应采取下列方法：听取有关水行政主管部门项目总体情况汇报；听取项目法人前期工作、计划执行、资金使用、建设管理、工程施工、工程质量与安全、工程验收等情况的汇报，根据情况提出需要提供的材料清单；查阅建设项目有关文件、合同、记录、报表、账簿、证书及其他资料，根据需要可要求有关单位和人员做出签字、盖章的书面说明；查勘工程施工现场、检查工程质量和安全等建设情况，根据工作需要责令有关方面进行质量检测；进入施工、仓储、办公、检测、试验等与建设项目有关的场所或地点，向项目建设、设计、施工、监理、检测、咨询及

14、其他相关单位的人员了解情况、听取意见，进行两人（含两人）以上联合查验、取证、质询，并形成参加人员签字的书面记录；就发现的问题进行必要的质询、延伸调查、核实、取证；其他需要采取的措施。第二十六条 现场稽察工作自稽察通知印发始，到与被稽察单位交换意见止，实现稽察组长负责制。主要包括前期准备、工作布置、组内碰头、现场座谈、初查资料、现场检查、详查资料和问询、组内初步讨论、提交工作底稿、形成稽察报告、交换意见、廉政反馈等内容（具体流程详见附件1）。第二十七条 稽察组在工作中发现重大问题或遇到紧急情况时，应及时向稽察办报告。第二十八条 稽察办对稽察过程中发现的重大违纪违法线索，应及时将有关情况上报，由省

15、水利厅按相关法律和规定移交相关部门处理。第五章 稽察报告与问题整改第二十九条 稽察组应于现场稽察结束5个工作日内，提交由组长签署的稽察报告。稽察报告应事实清楚、依据充分、定性准确、文字精炼，一般应包括下列内容：项目概况；稽察内容；项目实施情况；稽察发现的主要问题；整改意见及相关建议；其他需要报告的事项。稽察报告应附以下材料：稽察专家签字的工作底稿、有关工程照片、有关取证调查材料、有关人员出具的证明材料、有关现场检测材料、证明相关事宜的资料复印件、与稽察工作相关的其他材料。第三十条 稽察报告上报稽察办后，由稽察办组织召开稽察成果讨论会，厅相关业务主管部门、单位负责人和被稽察市水行政主管部门的分管

16、领导及相关业务主管部门、单位负责人参加，听取稽察组关于稽察工作情况的汇报，研究提出稽察项目发现问题整改意见，履行会签等程序后以省水利厅文件下发。稽察成果讨论会提出的责令停工整改、建议解除合同、建议责令停业整顿、建议降低资质等级或吊销资质证书等处理建议，由厅相关业务主管部门会同厅监督处、建管处、法规审批处依据安全生产法、建设工程质量管理条例、建设工程安全生产管理条例、建设工程勘察设计管理条例、水利建设市场主体信用信息管理办法等法律、法规、规章，进行复核确认后，由省水利厅直接或责成市级水行政主管部门实施（具体发现问题责任追究和通报标准详见附件2、附件3）。大中型水利水电工程移民安置和后期扶持项目稽

17、察的责任追究标准，由省水利厅另行制定。第三十一条 被稽察单位应按照省水利厅下达文件要求明确问题整改和责任追究的责任单位和责任人，制定问题整改措施，开展问题整改和实施责任追究。问题整改和责任追究情况经稽察组长确认并由省水利厅业务主管部门、单位同意后，在规定时间内以项目所在地水行政主管部门文件逐级上报稽察办。第三十二条 稽察办对稽察发现的问题建立台账，适时跟踪稽察项目的整改情况，必要时组织复查，通报相关情况。第六章 稽察人员、被稽察单位的权利和义务第三十三条 稽察人员依法执行公务受法律保护，任何组织和个人不得拒绝、阻碍，不得打击、报复。第三十四条 稽察人员开展稽察工作有以下权利：向项目法人及参建单

18、位、相关人员调查、了解情况和取证；查阅与建设项目有关的文件、资料、合同、数据、账簿、凭证、报表，录音、拍照或摄影有关的证词、证据；进入与建设项目相关的场所或地点，进行查验、取证、质询等。第三十五条 稽察人员开展稽察工作，应当履行以下义务：依法行使职责，坚持原则，秉公办事，自觉公平维护各方利益；深入项目现场，客观公正、实事求是地反映项目建设情况和问题，认真完成稽察工作；自觉遵守廉洁自律的有关规定和回避原则；保守国家秘密和被稽察单位的商业秘密，不参与、不干涉被稽察项目的正常建设活动。第三十六条 被稽察单位有权针对稽察提出的问题进行陈述或申辩；对整改通知或处理意见有异议的，可以向稽察办提出申诉。申诉

19、期间，仍执行原整改或处理意见。第三十七条 被稽察单位发现稽察人员有本办法第四十一条所列行为时，有权向稽察办举报。第三十八条 被稽察单位应当配合稽察人员开展工作，如实提供稽察需要的文件、资料、合同、账簿、凭证、报表和音像资料等，不得拒绝、隐匿和弄虚作假。第七章 奖励与处罚第三十九条 对稽察中发现建设项目管理薄弱、监管不力、问题严重和整改落实不到位的相关部门单位和责任人，稽察办依据追究标准可向有关部门单位提出以下处理处罚建议：通报批评；约谈主要负责人或者分管负责人；暂停新建项目审批，暂停或减少下一年度投资计划安排；追究有关责任人的责任；法律法规规定可以给予的其他处理处罚措施。对严重违反建设管理有关

20、法律法规的项目法人（建设单位）和招标代理、勘察（测）设计、施工、建设监理、质量检测等参建单位,稽察办可向有关部门单位提出以下处理处罚建议：责令暂停施工；追究有关责任人的责任；将严重违规的施工、监理单位清退出施工现场；将不良行为记入水利建设市场主体信用档案；建议有关部门降低有关单位的资质等级或吊销其资质证书；有关法律法规规定可以给予的其他处理处罚措施。第四十条 被稽察单位和人员有下列行为的，稽察办可建议有关部门对单位主要负责人和直接责任人员给予纪律处分：拒绝、阻碍稽察人员执行稽察任务或者打击报复稽察人员的；拒不提供与项目建设有关的文件、资料、合同、协议、财务状况和建设管理情况，或者隐匿、伪造相关

21、资料，或提供虚假情况、虚假证词的；工程存在严重质量问题、安全问题，或者财务管理混乱，套取、挪用工程建设资金的；可能影响稽察人员公正履行职责的其他行为。第四十一条 稽察人员有下列行为之一的，稽察办应解除聘任，并视情节轻重建议有关单位给予纪律处分：对被稽察项目的重大问题隐匿不报，严重失职的；与被稽察项目有关单位串通，编造虚假稽察报告的；干涉被稽察项目建设管理活动，致使被稽察项目的正常工作受到影响的；接受与被稽察项目有关单位的馈赠、报酬等，或者参加有可能影响公正履行职责的宴请、娱乐、旅游等违纪活动，或者通过稽察工作为自己、亲友及他人谋取私利的；应当依法追究责任的其他行为。第四十二条 对在稽察工作中表

22、现突出、业绩优秀，为保证水利工程质量、提高投资效益、避免重大质量和安全事故等作出突出贡献的单位和稽察人员给予表彰。第四十三条 稽察成果由各相关厅业务主管部门、单位分别纳入省“大禹杯（河湖长制）”竞赛考评的重点内容，并作为下一年度厅各业务主管部门专项资金分配的参考依据。第八章 保障措施第四十四条 各级水行政主管部门应高度重视稽察工作，保障必要的人员、交通和办公经费等工作条件。第四十五条 稽察人员开展稽察工作期间发生的交通费、宿费、专家劳务费由稽察办统一负担，按照辽宁省省直政府采购评审专家劳务费支付标准（试行）（辽财采2013834号）和辽宁省水利厅财务结算管理办法（辽水财审201893号）执行。

23、第四十六条 稽察办根据工作需要，可购买社会服务开展水利稽察。第九章 附 则第四十七条 各市水行政主管部门可根据本地实际，参照本办法开展本级水利稽察工作。第四十八条 本办法自颁布之日起施行，原辽宁省水利建设项目稽察办法（辽水安监2018149号）同时废止。第四十九条 本办法由省水利厅负责解释。附件：1.现场稽察工作流程2.水利建设项目稽察发现问题责任追究标准（试行）3.水利建设项目稽察发现典型问题通报标准（试行）图片附件1现场稽察工作流程现场稽察工作流程主要包括前期准备、工作布置、组内碰头、现场座谈、初查资料、现场检查、详查资料和问询、组内初步讨论、提交工作底稿、形成稽察报告、交换意见、廉政反馈

24、等内容，共12个环节。上述各工作环节可根据被稽察项目情况和工作实际进行适当调整。一、前期准备稽察通知印发后，组长助理要尽早联系被稽察单位有关人员，给被稽察单位留出必要的准备时间。收集所稽察项目的工程概况、设计文件、建设进展等基本资料，及时与全组成员共享。每位成员都要及早研究稽察通知和资料，领会把握相关要求，明确稽察重点。二、工作布置在临近稽察出发前，根据需要稽察办和相关业务部门、单位对稽察工作进行布置，各组长、组长助理应认真领会把握有关要求。现场稽察过程中有疑问的，可咨询稽察办负责人和相关业务部门、单位联系人。三、组内碰头稽察组成员会合后，组长要召开组内碰头会，着重传达稽察有关要求、明确稽察任

25、务、商定工作方式与人员分工、提出注意事项、细化日程安排等，在此基础上，制定稽察方案。同时，组织学习稽察监督检查“十不准”，签署廉洁稽察承诺书。四、现场座谈稽察组到达现场后，应组织召开与被稽察单位相关人员的座谈会，阐明稽察任务和日程安排，听取有关情况介绍，提出现场检查、资料提供、人员对接、工作纪律等具体要求，宣读稽察监督检查“十不准”、公布监督举报电话等。五、初查资料稽察组应安排时间对有关资料进行初查，掌握项目概况，包括工程总体布置、基本特性指标、主要建筑物、工程进展情况等。在此基础上，制定现场检查路线。六、现场检查现场检查要聚焦工程形象面貌、计划执行、实体质量、现场安全管理等方面。要深入施工现

26、场，采取必要的量测、检查手段，看、问、测并举，找出的问题要留取影像证据；根据工程特点和施工情况，相关专家可多次去现场检查，也可开展“暗访暗查”。对农民工工资落实情况，可采取电话询问。七、详查问询对工程建设有关文件、合同、记录和账簿等资料进行详细检查。要列出资料清单，并给被稽察单位留出必要的准备时间；要注意各专业间的分工协作，避免重复、遗漏；要注重与现场检查成果相互印证。以水利建设项目稽察常见问题清单为基础，可根据工程实际情况进行合并、增加和删减，做到突出重点、兼顾一般，既要查全、查细，还要查深、查透，更要查实、查准。对发现的问题及时与对方核实、取证。八、初步讨论组长应根据工作进展情况适时组织初

27、步讨论（可多次），分专业对工程建设管理基本情况、发现的问题进行充分讨论。初步确定各问题定性、严重程度和责任主体等，明确下一步工作方向与重点。要注意相关专业问 题的协调一致。专家按讨论结果撰写工作底稿。九、提交底稿专家稽察工作底稿要详略得当，言简意赅。对所发现的问题，既要准确把握法规要求，又要结合实际，做到原则性与灵活性有机统一。要定性准确、事实清楚、法规得当、取证充分、逻辑清晰、责任主体明确、成因分析到位、有关意见建议合理。十、形成报告组长助理根据专家提交的工作底稿，全面、准确地起草稽察报告初稿，提交组内讨论。要以发现的问题为重点，确保各专业间的协调一致、形成统一意见。确有分歧的，执行组长意见

28、，必要时，由稽察办研究确定。稽察专家要根据讨论成果，及时修改工作底稿。组长助理要据此形成稽察报告（交换意见稿），并提请组长审定，及时交给有关单位。十一、交换意见稽察结束前，稽察组应正式与有关水行政主管部门及项目法人等参建单位交换意见，就稽察有关情况和发现的问题进行沟通交流，对项目建设情况做出书面评价，提出整改意见或处理建议。交换意见后，稽察专家要按组长意见对工作底稿进行调整，组长助理对报告修改完善并尽快提交各位专家审查。完成现场稽察的其他相关工作（如报告廉洁稽察情况等）。十二、廉政反馈稽察结束时，被稽察单位应如实填写稽察人员廉洁情况反馈表，由被稽察单位加盖公章后报稽察办备案。附件2水利建设项目

29、稽察发现问题责任追究标准（试行）使用说明一、适用范围水利建设项目稽察发现问题责任追究标准（试行）适用于省水利厅开展水利建设项目稽察发现问题的责任追究工作，各市级水行政主管部门可参照执行。当本责任追究标准与水利工程建设质量与安全生产监督检查办法（试行）、水利工程合同监督检查办法（试行）、水利工程勘测失误问责办法（试行）等关于责令整改、约谈、通报批评的处理标准不一致时，采取较重的责任追究方式。二、责任追究实施主体省水利厅可直接实施责任追究或责成市级水行政主管部门实施责任追究，必要时可向地方人民政府提出责任追究建议，并可建议相关企事业单位按照有关规定或合同约定实施进一步责任追究。三、责任追究对象责任

30、追究包括对单位责任追究和对个人责任追究。单位包括直接责任单位和领导责任单位，其中直接责任单位包括项目法人（建设单位）、招标代理、勘察、设计、监理、施工、质量检测等参建单位；领导责任单位包括负有领导责任的各级水行政主管部门、业务主管部门和对工程建设负有首要责任的项目法人（建设单位）。个人包括直接责任人和领导责任人，其中直接责任人包括各参建单位负责相关工作的具体人员；领导责任人包括直接责任单位和领导责任单位的相关各级领导。四、责任追究对责任单位的责任追究方式分为：1.责令整改、约谈、通报批评、责令停工整改、建议责令停业整顿、建议降低资质等级或吊销资质证书等；2.建议经济处罚、建议解除合同等；3.记为水利建设市场主体不良行为记录信息、在全省水利建设市