科斯与交易费用.ppt

1、科斯与交易费用科斯与交易费用 现代经济学范式发展的新方向现代经济学范式发展的新方向 科斯所创立的经济学被称为新制度经济学，之科斯所创立的经济学被称为新制度经济学，之所以被称为所以被称为“新新”是因为相对于以凡勃伦和加是因为相对于以凡勃伦和加尔布雷斯为代表的制度学派而言，它完全沿用尔布雷斯为代表的制度学派而言，它完全沿用和承袭了新古典经济学的核心假定、方法和工和承袭了新古典经济学的核心假定、方法和工具，如理性人假定、稳定偏好和均衡或最大化具，如理性人假定、稳定偏好和均衡或最大化分析，在新古典的范式里重新研究和估价资源分析，在新古典的范式里重新研究和估价资源配置所依赖的制度条件，将传统理论设定为已

2、配置所依赖的制度条件，将传统理论设定为已知不变的参数知不变的参数产权制度、交易费用、经济产权制度、交易费用、经济组织视为亟待解释的关键性变量。组织视为亟待解释的关键性变量。理论体系主要有交易费用理论、产权理论、制理论体系主要有交易费用理论、产权理论、制度变迁理论和制度与经济增长理论等。度变迁理论和制度与经济增长理论等。研究对象研究对象 舒尔茨把制度定义为一种行为规则，涉及社会、舒尔茨把制度定义为一种行为规则，涉及社会、政治及经济行为。分类：用于降低交易费用的政治及经济行为。分类：用于降低交易费用的制度；用于影响生产要素的所有者之间配置风制度；用于影响生产要素的所有者之间配置风险的制度；用于提供

3、职能组织与个人收入流之险的制度；用于提供职能组织与个人收入流之间联系的制度；用于确定公共品和服务的生产间联系的制度；用于确定公共品和服务的生产与分配的框架的制度。与分配的框架的制度。制度的特点：制度与人的动机、行为有着内在制度的特点：制度与人的动机、行为有着内在的联系；制度是一种的联系；制度是一种“公共品公共品”；制度和组织制度和组织不同。制度是社会游戏的规则，是人们创造的、不同。制度是社会游戏的规则，是人们创造的、用以约束人相互交流行为的框架。组织则是社用以约束人相互交流行为的框架。组织则是社会游戏的角色。会游戏的角色。交易费用论的起源与意义交易费用论的起源与意义1科斯的交易费用：科斯的交易

4、费用：1934年企业的性质企业年企业的性质企业边界：边际交易费用边际组织费用边界：边际交易费用边际组织费用科斯认为交易费用是获得准确的市场信息所需要科斯认为交易费用是获得准确的市场信息所需要付出的费用，以及谈判和经常性契约的费用。付出的费用，以及谈判和经常性契约的费用。边际（增量）分析边际（增量）分析1960年年 社会成本问题社会成本问题2市场交易费用：寻找价格的费用、识别产品部市场交易费用：寻找价格的费用、识别产品部件的信息费用、考核费用、贡献测度费用件的信息费用、考核费用、贡献测度费用交易费用的定义交易费用的定义威廉姆森认为交易费用分为两部分：一是事先威廉姆森认为交易费用分为两部分：一是事

5、先的交易费用，即为签定契约、规定交易双方的的交易费用，即为签定契约、规定交易双方的权力、责任等所花费的费用；二是签定契约后权力、责任等所花费的费用；二是签定契约后为解决契约本身所存在的问题、从改变条款到为解决契约本身所存在的问题、从改变条款到退出契约所花费的费用。交易费用概念还扩展退出契约所花费的费用。交易费用概念还扩展到包括度量、界定和保证产权（即提供交易条到包括度量、界定和保证产权（即提供交易条件）的费用，发现交易对象和交易价格的费用，件）的费用，发现交易对象和交易价格的费用，监督违约行为并对之制裁的费用，维护交易秩监督违约行为并对之制裁的费用，维护交易秩序的费用等等。序的费用等等。阿罗认

6、为交易费用是经济制度的运行费用，从阿罗认为交易费用是经济制度的运行费用，从而使交易费用概念更具有了一般性。而使交易费用概念更具有了一般性。交易费用理论的发展交易费用理论的发展1威廉姆森：市场与等级结构（威廉姆森：市场与等级结构（1975年）年）资本主义的经济组织（资本主义的经济组织（1985年）年）2导致交易费用增大的原因：人理性的有限、机导致交易费用增大的原因：人理性的有限、机会主义的存在、不确定性、厂商数目多规模小会主义的存在、不确定性、厂商数目多规模小3企业扩展与交易费用企业扩展与交易费用影响交易费用种类和大小的三个纬度：交易发生影响交易费用种类和大小的三个纬度：交易发生频率、不确定性、

7、资产专用性（资本设备本身频率、不确定性、资产专用性（资本设备本身的专用性、因地理位置等自然条件形成的专用的专用性、因地理位置等自然条件形成的专用性、特殊人力资本的专用性）性、特殊人力资本的专用性）交易费用理论的应用：交易费用理论的应用：说明交易费用论对企业组织形式和行为模式的影说明交易费用论对企业组织形式和行为模式的影响响1威廉姆森纵向一体化理论：纵向联合的原因是威廉姆森纵向一体化理论：纵向联合的原因是节约现有的和潜在的交易费用节约现有的和潜在的交易费用2蒂斯技术转让理论：技术转让费的高低决定了蒂斯技术转让理论：技术转让费的高低决定了拥有技术专利的公司处置技术使用权的方式拥有技术专利的公司处置

8、技术使用权的方式3跨国公司理论：无形资产的国际转让费用高昂，跨国公司理论：无形资产的国际转让费用高昂，海外直接投资更为可取海外直接投资更为可取对经济人行为假定的修正对经济人行为假定的修正 诺思把诸如利他主义、意识形态和自愿负担约诺思把诸如利他主义、意识形态和自愿负担约束等其他非财富最大化行为引入个人预期效用束等其他非财富最大化行为引入个人预期效用函数，建立了更加复杂、更接近于现实的人类函数，建立了更加复杂、更接近于现实的人类行为模型。行为模型。在诺思看来人的有限理性包括两个方面的含义：在诺思看来人的有限理性包括两个方面的含义：一是环境是复杂的，人们面临的是一个复杂不一是环境是复杂的，人们面临的

9、是一个复杂不确定的世界，而且交易越多，不确定性就越大，确定的世界，而且交易越多，不确定性就越大，信息就越不完全；二是人对环境的计算能力和信息就越不完全；二是人对环境的计算能力和认识能力是有限的，不可能无所不知。认识能力是有限的，不可能无所不知。威廉姆森机会主义行为倾向假定。威廉姆森机会主义行为倾向假定。产权的定义、结构与起源产权的定义、结构与起源德姆塞茨把产权定义为：德姆塞茨把产权定义为：“一个人或其他人受益一个人或其他人受益或受损的权利或受损的权利”。其结构包括使用权、收益权、。其结构包括使用权、收益权、处置权。处置权。产权制度的起源与演进：德姆塞茨从资源稀缺而产权制度的起源与演进：德姆塞茨

10、从资源稀缺而发生相对价格变化，从而引起产权界定的收益发生相对价格变化，从而引起产权界定的收益和成本对比关系的变化角度，分析了私有产权和成本对比关系的变化角度，分析了私有产权的兴起原因。公地的悲剧、印第安人案例。的兴起原因。公地的悲剧、印第安人案例。建立与运用产权的费用：界定和管理产权的费用；建立与运用产权的费用：界定和管理产权的费用；就权力的交换和转让进行谈判和执行协议的费就权力的交换和转让进行谈判和执行协议的费用用产权的功能产权的功能产权是一种社会工具，其重要性就在于事实上产权是一种社会工具，其重要性就在于事实上它们能帮助一个人形成他与其他人进行交易时它们能帮助一个人形成他与其他人进行交易时

11、的合理预期。的合理预期。在产权规则能够得到有效实施的前提下，每个在产权规则能够得到有效实施的前提下，每个当事人都将得到他应得的权益（也即内部化），当事人都将得到他应得的权益（也即内部化），同时也都将支付应由他承担的成本。一种有效同时也都将支付应由他承担的成本。一种有效的产权制度，还能够抑制人们通过分配性努力的产权制度，还能够抑制人们通过分配性努力实现利益最大化的行为倾向，激励人们通过生实现利益最大化的行为倾向，激励人们通过生产性努力来增加收益。产权理论认为，一个社产性努力来增加收益。产权理论认为，一个社会的经济效率如何，最终取终于产权安排对个会的经济效率如何，最终取终于产权安排对个人行为所提供

12、的激励功能。人行为所提供的激励功能。科斯定理科斯定理科斯定理科斯定理1：若交易费用为零，不论初始产权如：若交易费用为零，不论初始产权如何界定，市场机制运行的最终结果君可以达到何界定，市场机制运行的最终结果君可以达到资源的优化配置。医生与制糖商的案例、牛与资源的优化配置。医生与制糖商的案例、牛与谷物的案例谷物的案例科斯定理科斯定理2：若交易费用大于零，则初始产权的：若交易费用大于零，则初始产权的界定关系到资源配置的效率。也就是说，如果界定关系到资源配置的效率。也就是说，如果交易费用为正，不同的法律规定或不同的制度交易费用为正，不同的法律规定或不同的制度安排会带来不同的资源配置的结果。反过来，安排

13、会带来不同的资源配置的结果。反过来，在解决一经济问题时采取哪种制度安排又取决在解决一经济问题时采取哪种制度安排又取决于哪种形式的交易费用最低。人们可以在不同于哪种形式的交易费用最低。人们可以在不同的可互相替代的制度安排之间进行选择。的可互相替代的制度安排之间进行选择。委托委托代替问题代替问题 阿罗将委托阿罗将委托代理关系区分为两种基本类型：代理关系区分为两种基本类型：隐蔽行为和隐蔽信息。隐蔽行动是对应于隐蔽行为和隐蔽信息。隐蔽行动是对应于“道道德风险德风险”而言，隐蔽信息是对应于而言，隐蔽信息是对应于“逆选择逆选择”概念而言的。概念而言的。为找到解决委托为找到解决委托代理问题的办法，他们提代理

14、问题的办法，他们提出解决这一问题最容易的办法是加强对代理人出解决这一问题最容易的办法是加强对代理人行为的监督，以抑制代理人的机会主义动机；行为的监督，以抑制代理人的机会主义动机；其次是给予剩余索取权；其三是保证与承诺其次是给予剩余索取权；其三是保证与承诺。制度的构成制度的构成制度提供的一系列规则由社会认可的非正式约制度提供的一系列规则由社会认可的非正式约束、国家规定的正式约束和实施机制所构成。束、国家规定的正式约束和实施机制所构成。非正式约束（内在制度）：包括价值信念、伦非正式约束（内在制度）：包括价值信念、伦理规范、道德观念、风俗习惯、意识形态等，理规范、道德观念、风俗习惯、意识形态等，意识

15、形态处于核心地位意识形态处于核心地位正式约束（外在制度）：包括政治规则、经济法正式约束（外在制度）：包括政治规则、经济法规和契约，从宪法到成文法和不成文法规和契约，从宪法到成文法和不成文法离开了实施机制，任何制度尤其是正式规则就离开了实施机制，任何制度尤其是正式规则就形同虚设。形同虚设。正式约束与非正式约束的关系正式约束与非正式约束的关系1正式约束可以在一夜之间发生变化，非正式约束可以在一夜之间发生变化，非正式约束的改变却是一个长期的过程正式约束的改变却是一个长期的过程2正式约束尤其是哪些具有国际惯例性质正式约束尤其是哪些具有国际惯例性质的正式规则可以从一个国家移植到另一的正式规则可以从一个国

16、家移植到另一个国家，大大降低正式制度创新和变迁个国家，大大降低正式制度创新和变迁的成本。非正式约束可移植性差的成本。非正式约束可移植性差3非正式约束只有与正式约束相容的情况非正式约束只有与正式约束相容的情况下，才能发挥作用下，才能发挥作用意识形态制度作用与经济功能意识形态制度作用与经济功能1是个人与其环境达成协议的一种节约费是个人与其环境达成协议的一种节约费用的工具用的工具2能有效地克服搭便车的问题能有效地克服搭便车的问题3能减少执行法律和法院的费用以及实施能减少执行法律和法院的费用以及实施其他制度的费用其他制度的费用4意识形态是能产生极大外部效果的人力意识形态是能产生极大外部效果的人力资本资本正式约束的制度功能正式约束的制度功能1制度为实现合作者创造条件，规范人们制度为实现合作者创造条件，规范人们之间的相互关系，减少信息成本和不确之间的相互关系，减少信息成本和不确定性，降低交易成本定性，降低交易成本2制度提供激励机制：那些能使个人不断制度提供激励机制：那些能使个人不断努力、不断创新的制度才是最好的制度努力、不断创新的制度才是最好的制度3制度创新有利于外部利益内部化，抑制制度创新有利于