国际技术转移讲义.ppt

1、国际技术转移国际技术转移 历史背景 n n首先，20世纪科学技术活动规模越来越大，技术复杂性越来越高，技术开发费用越来越昂贵。为了争夺有限的资源，各国都重视利用国际间技术情报系统。同时，技术的大型化使其影响接近世界性，有必要对一些高技术进行国际性管理。其次，由于国际经济市场的激烈竞争，发达国家为了保住对国际市场的垄断地位，不惜重金引进先进技术。特别是发达国家之间的技术转移占了全世界技术贸易的大部分。n n再次，发展中国家为了缩短与发达国家的差距，大都采用技术引进的经济发展战略，使得发展中国家与发达国家之间的技术转移日趋渐多。各国都把技术转移作为发展战略的主流。有资料统计，各国70%以上的技术都

2、是来自外国。最后，技术转移不仅仅涉及技术和工程因素，它更多的与社会的经济和文化有关。技术转移的定义 n n 1、着眼于技术的空间活动。如美国佐治亚技术学院的梅尔文克朗日伯格(Melvin kranzberg)认为技术转移是一个技术从一国向另一国，从一种工业部门的应用向另一种工业部门的应用的流动。n n2 2、着眼于转移的全过程。如国际经济学教授阿西、着眼于转移的全过程。如国际经济学教授阿西姆姆 厄迪利克厄迪利克(AismAism ErdilekErdilek)认为技术转移是在认为技术转移是在实际投入生产应用中所积累的知识和专有技术实际投入生产应用中所积累的知识和专有技术 (know(knowh

3、ow)how)的传播、修改和吸收。他不仅认为的传播、修改和吸收。他不仅认为技术转移包括技术的传播，也包括技术的修改和技术转移包括技术的传播，也包括技术的修改和吸收。外来的技术只有被消化，吸收了才算转移吸收。外来的技术只有被消化，吸收了才算转移成功。成功。3 3 AsimAsim Erdilek:IssuesErdilek:Issues in International in International Technology Transfer,Economic Technology Transfer,Economic Impact,4(1986),P.51.Impact,4(1986),P.51

4、.n n3、着眼于知识形态的转化。1966年MIT召开的“有关技术转让的国际会议”上，对技术转移的定义是：在科学技术及其实现场所，超越特定的专业范围，对情报信息和技术领域通过多种渠道向外流出的技术状态。n n本书作者认为，技术转移是技术知识和经验及其本书作者认为，技术转移是技术知识和经验及其载体载体 (人或机器设备等物质形式人或机器设备等物质形式)在技术活动中发在技术活动中发明、创新、扩散三个环节之间的定向流动。明、创新、扩散三个环节之间的定向流动。n n技术应包含四个要素技术应包含四个要素 n n(1)(1)单纯的技术知识，如情报，信息的传播；单纯的技术知识，如情报，信息的传播；n n(2)

5、(2)经验指的是不能用文字表达的技术诀窍。技术经验指的是不能用文字表达的技术诀窍。技术诀窍诀窍 (knowhow(knowhow，即专有技术或技术秘密，即专有技术或技术秘密)；n n(3)(3)掌握一定技术知识或经验掌握一定技术知识或经验(技能技能)的人；的人；n n(4)(4)能体现某些技术原理或诀窍的物能体现某些技术原理或诀窍的物(机器、设备机器、设备等等)n n其次，技术活动中的定向流动包括发明其次，技术活动中的定向流动包括发明创新和创新和创新扩散这样两种类型的转移。本文称第一种转创新扩散这样两种类型的转移。本文称第一种转移为一次转移，也就是技术知识的应用。第二种移为一次转移，也就是技术

6、知识的应用。第二种转移为二次转移。也就是生产技术的推广和传播。转移为二次转移。也就是生产技术的推广和传播。国外有的文献讨论的技术转移为知识的应用化过国外有的文献讨论的技术转移为知识的应用化过程。如大学向企业的转移，国内四个技术转移中程。如大学向企业的转移，国内四个技术转移中的实验室向生产转移，都属于一次转移。一次转的实验室向生产转移，都属于一次转移。一次转移也就是创新过程。转移的对象一般为技术知识移也就是创新过程。转移的对象一般为技术知识和技术专家。一次转移的结果是技术转化为生产和技术专家。一次转移的结果是技术转化为生产力。力。n n在国际间技术贸易与国内技术推广中，大量的是二次转移。即通过创

7、新活动，进入生产领域的技术成果的传播和扩散。国内四个转移中的军工向民用，沿海向内地，国外向国内的转移即属于此类型。二次转移的对象可以是上图的四个要素。二次转移的结果是生产效率的提高。这两次转移的总的效果就是技术进步。技术转移的 分类n n 从技术的流向不同可区分为垂直的转移或水平的转移。(Vertical or horizontal)。在垂直的技术转移中，技术是在给定的生产循环之间，从应用研究到发展研究到生产的流动。在水平的转移中，技术是在不同的生产循环之间流动，即在不同的地区或行业之间流动。n n从技术形态不同可区分为具体化形式的转移或非具体化形式的转移。(embodied or disem

8、bodied forms)。形象地说就是硬件和软件的转移。n n从技术输送者与技术接受者的关系可区分为主动的转移或被动的转移(active or passive)。在技术应用中输送者提供了示范帮助，谓之主动转移。而仅仅提供技术信息，而不帮助使用则为被动转移。n n 从转移前后的用途是否相同可分为直接的转移或间接的转移(direct or indirect)。为相同的用途而利用技术，是直接转移，如采用相同的设计观念生产。为新的、不同的用途而利用技术，是间接转移。如将传感器应用于医疗，将质量控制仪器利用于航天器等。n n考虑转移的地理空间。一般又就将从国外向国内的技术转移叫技术引进，在国内不同地区

9、的技术转移叫技术推广。国际间的技术转移具体形式 n n 1、国际技术合作。技术合作是在完成一个技术项目需要大量资源时，两个或两个以上不同国家的公司之间的合营事业。从而把人力、技术和资源合在一起，分担风险，鼓励共同市场和促进标准化。这是一种较新的技术转移方式，它有助于培养发展中国家自己的技术能力。n n 2、国际间合作生产。合作生产是最近开始的最有效的转移手段。合作生产由甲国提供技术和某些元件，乙国提供劳动力和某些辅助元件，最终在乙国组装。也就是合资经营，它往往能够把获得的技术知识转化为其他产品或其他工业。除了合资经营，外国也可在东道国开设拥有100%股权的子公司。合作生产也就是外国直接投资。n

10、 n 3、特许。特许即特许协议，对产品或工艺流程具有某种专利控制的一方。按照性能要求和所付酬金给另一方使用产品或加工工艺的专利、版权、商标或技术知识的权利，特许是一种快速而易行的技术转移方式。发展中国家应用特许的关键是提高技术选择和识别的能力。n n 4、引进成套设备。五十年代，由于东西方存在社会结构等差别，特许形式不易成功，东欧国家又不允许外国直接投资，于是发展了购买成套设备的转移方式，后来推广到南北之间，俗称“交钥匙工厂”协议。其优点是节省时间，少走弯路，但外汇花费大。n n5 5、情报交流。通过参加专业会议，交换科技文献、情报交流。通过参加专业会议，交换科技文献资料，参加工业展览形式，技

11、术知识能被转移和资料，参加工业展览形式，技术知识能被转移和推广。但大部分文献来源发达国家，其流通渠道推广。但大部分文献来源发达国家，其流通渠道并不优先指向发展中国家。专业期刊受到出版周并不优先指向发展中国家。专业期刊受到出版周期长、语言等限制，往往不能直接应用。国际科期长、语言等限制，往往不能直接应用。国际科技会议能克服技会议能克服“跨文化跨文化”交流的障碍，有助于消交流的障碍，有助于消除情报资料贮存和检索方面的问题，使有效利用除情报资料贮存和检索方面的问题，使有效利用世界信息库的情报。世界信息库的情报。n n6 6、人员交流，包括交换留学生与访问学者，移民，、人员交流，包括交换留学生与访问学

12、者，移民，雇用外国专家，在外国大学或公司接受培训等。雇用外国专家，在外国大学或公司接受培训等。技术转移活动的历史透视 n n古代的技术转移古代的技术转移(15(15世纪以前世纪以前)n n第一，技术转移与经济发展的关系不直接，技术第一，技术转移与经济发展的关系不直接，技术推动经济发展的作用不明显。这主要表现在为了推动经济发展的作用不明显。这主要表现在为了提高生产率而进行的技术转移不多。大多数情况提高生产率而进行的技术转移不多。大多数情况下，技术不是为了发展生产的需要主动地转移，下，技术不是为了发展生产的需要主动地转移，而是通过市场和商人以产品的形式被动地转移。而是通过市场和商人以产品的形式被动

13、地转移。在古代，这种技术转移往往与强大的市场和有效在古代，这种技术转移往往与强大的市场和有效的贸易方式有关。的贸易方式有关。MM罗斯托夫采夫认为贸易和市罗斯托夫采夫认为贸易和市场使得地中海附近的希腊化城邦比希腊本土更有场使得地中海附近的希腊化城邦比希腊本土更有成效地介绍先进的工商业方法这种商业资本主成效地介绍先进的工商业方法这种商业资本主义的发展水平非常接近义的发展水平非常接近1919到到2020世纪欧洲工业资本世纪欧洲工业资本主义阶段。主义阶段。n n第二，古代的技术本质上是“工匠的技术”，技术的含义主要指技艺、经验和一些简单装置。古代技术的特点是人与技术合一，人是技术的主要载体，技术的传播

14、主要通过人与人之间的交往进行。比如，中国造纸技术的西传便是唐朝大将高仙芝兵败中亚，兵士中的造纸匠当了俘虏，从而将造纸技术传到西亚，再传到欧洲。n n第三，技术转移的目的主要为了权贵享乐的需要。比如，罗马人从东方和希腊吸取了先进的建筑技术，造出了拥有直径142英尺的园屋顶万神殿，能容纳65000名观众的竞技场，还有那在纵横交错的道路，桥梁和向城市供水的引水道等等，这些都反映了罗马贵族社会的风貌。在威尼斯，贵族、商人和豪富享用着东方的丝绸，而威尼斯的制镜技术又满足了巴黎上流社会的需要。n n贝尔纳认为早期文明技术传播的三种方式是：贝尔纳认为早期文明技术传播的三种方式是：n n(1)(1)人口的迁移

15、，文明技术通过近邻间的传递而逐人口的迁移，文明技术通过近邻间的传递而逐步扩散。步扩散。n n (2)(2)商人和开矿人的冒险活动，在交换中也传播商人和开矿人的冒险活动，在交换中也传播了一些生产方法。了一些生产方法。n n (3)(3)通过政治和武力干涉，从而交流文明。通过政治和武力干涉，从而交流文明。参见贝尔纳：历史上的科学，科学出版社，参见贝尔纳：历史上的科学，科学出版社，19591959年。第年。第77777878页页近代的技术转移(1618世纪)n n第一，技术转移与经济的关系开始紧密起来。第二，技术转移的途径主要是贸易和商业。第三，技术转移受到科学的推动，科学与技术的关系开始密切起来。

16、第四，近代技术转移有了最初的法则，技术开始进入商品化阶段。随着商品经济的发展，技术的价值越来越为人们注意，技术的转移过程就是技术的商品化过程。为了保护技术持有者(输出者)和技术购买者(输入者)的权益，导致了专利制度的产生。现代技术转移的格局现代技术转移的格局n n1、东西方之间的技术转移(EW)n n E-W技术转移是在两种不同的社会制度之间进行的。由于双方在意识形态和社会制度上的差异和对立，出于战略平衡的考虑，这种技术转移受政府干预最大。n n2 2、西方发达国家之间的技术转移、西方发达国家之间的技术转移(WW)(WW)n n目前，大部分技术转移是在西方发达国家之进行目前，大部分技术转移是在西方发达国家之进行的。这些国家的企业一般都巳奠定技术基础，引的。这些国家的企业一般都巳奠定技术基础，引进技术是为了填补某些空白，涉及的多是高、精、进技术是为了填补某些空白，涉及的多是高、精、尖的技术，转移的途径多采用特许形式，由技术尖的技术，转移的途径多采用特许形式，由技术输出方输出方(即控制技术专利一方即控制技术专利一方)给予技术输入方使给予技术输入方使用产品或加工工艺的专利、版权、商标或技术知