道路普通货运企业安全生产达标考评方法和考评实施细则2.docx

1、道路普通货运企业安全生产达标考评方法和考评实施细则2道路普通货运企业安全生产达标考评方法和考评实施细则_2道路普通货运企业安全生产达标考评方法和考评实施细则考评类目考评项目考评方法标准分值考评评价得分扣分项否决项一、安全目标35分1.安全工作方针与目标制定企业安全生产方针、目标和不低于上级下达的安全控制指标； 查资料： 1.安全生产方针及目标管理制度文件。 安全生产方针以国家安全生产、行业管理机构确定的方针为基准，可以在法律规定框架内确立具有企业特色的安全工作方针。 安全控制指标制定依据有交通运输主管部门、地方政府相关部门、行业主管部门及企业上级管理部门制定的控制指标等，目标内容应包括： 死亡

2、指标（不得超过上级提出的控制性死亡指标）； 伤人指标（不得超过上级提出的控制性伤人指标）； 有财产损失的交通责任事故起数（不得高于政府及行业管理部门规定的控制起数、企业上年度发生起数）； 隐患排查治理完成率100%，不得出现因安全隐患治理不到位而产生的安全生产责任事故； 其他安全管理控制目标，如企业安全管理体系、安全生产标准化创建等。 询问： 1.抽查企业安全管理人员、从业人员是否了解本企业安全生产方针和安全生产目标。 现场检查： 1.安全生产方针和目标告知情况。5 1.企业未能提供与交通运输主管部门、地方政府相关部门、行业主管部门及企业上级管理部门签订的安全目标管理相关件的，不得分； 2.安

3、全生产方针、目标的制定不能与企业经营规模和范围的安全管理要求相适应的，不得分； 3.从业人员不了解安全生产方针或安全生产目标的，不得分； 4.安全生产工作指标未进行量化的，不得分。 申请二、三级安全达标的，必须制定以国家安全生产、行业管理机构确定的方针为基准的企业安全生产方针，安全控制指标必须达到规定的设置要求，否则将不能通过二、三级安全达标。考评类目考评项目考评方法标准分值考评评价得分扣分项否决项一、安全目标35分1.安全工作方针与目标制定实现安全工作方针与目标的措施。 查资料： 1.核查企业制定实现安全工作方针与目标的措施文件资料。 企业应针对安全工作方针与目标制定相应保障措施，措施应包括

4、责任单位、具体行动方案制定、实施、检查等。5 1.措施缺少制定、分解、实施、绩效考核等任一环节内容的，1项扣1分； 2.未能明确相应环节的责任部门或责任人相应责任的，扣1分。2.中长期规划制订和实施企业安全生产中长期规划和跨年度专项工作方案。 查资料： 1.核查企业制定的中长期规划和跨年度工作方案的文件资料； 2.中长期规划和跨年度工作方案应与企业经营规模和范围的安全管理要求相适应，与国家道路运输企业安全生产中长期规划要求保持一致。5 1.中长期规划和跨年度专项工作方案不符合目标管理要求的，1项扣1分； 2.安全生产中长期规划与企业中长期发展规划及经营业务范围不相适应的，1项扣2分； 3.中长

5、期规划未体现逐年量化指标的，扣2分。 申请二级安全达标的，制定中长期规划和年度工作方案必须与企业安全控制目标相符合，与企业经营规模和范围的安全管理要求相适应，与国家道路道路运输企业安全生产中长期规划要求保持一致，否则不能通过二级安全达标。3.年度计划根据中长期规划，制定年度计划和年度专项活动方案，并严格执行。 查资料： 1.核查企业制定的年度计划和年度专项活动方案； 2.检查企业执行年度报告计划和年度专项活动方案的情况资料。5 1.年度计划和年度专项活动方案不符合企业安全管理目标要求的，1项扣1分； 2.年度计划和年度专项活动方案未体现中长期规划和跨年度工作方案的，1项扣1分； 3.企业未制定

6、年度安全生产工作计划的，扣4分；企业内部各级组织未按企业年度安全生产工作计划执行的，扣2分。考评类目考评项目考评方法标准分值考评评价得分扣分项否决项一、安全目标35分4.目标考核将安全生产管理指标进行细化和分解，制定阶段性的安全生产控制指标； 查资料： 1.核查企业制定的阶段性安全生产控制指标的文件，检查安全生产管理指标是否细化和分解。5 1.未制定阶段性安全生产控制指标文件的，扣2分； 2.安全生产管理指标未按要求细化和分解的，不得分。制定安全生产目标考核与奖惩办法； 查资料： 1.核查企业制定安全生产目标考核与奖惩办法的文件。5 1.安全生产目标考核与奖惩办法与本单位被考核对象安全生产工作

7、职责不相适应的，扣2分； 2.没有针对企业内部组织安全责任进行安全生产目标考核的，每少1个管理部门或基层单位扣1分。定期考核年度安全生产目标完成情况，并奖惩兑现。 查资料： 1.核查企业定期考核、奖惩兑现的文件及相关财务资料。5 1.未考核的，不得分；2.未落实安全生产目标考核奖惩的，扣2分。二、管理机构和人员35分1.安全管理机构成立安全生产委员会（或领导小组），下属各分支机构分别成立相应的领导机构。安委会职责明确，实行主要领导负责制； 查资料： 1.安全生产责任制文件及内容。 询问： 1.各管理部门及基层单位负责人是否清楚本部门安全职责。10 1.未以文件形式任命的，扣3分； 2.成员未包

8、括主要负责人、部门负责人、工会人员等相关人员的，1岗位人次扣2分； 3.安全生产领导机构成员对职责不清楚的，1人次扣2分。 申请二级安全达标的，必须设立安全生产领导机构，主要负责人必须清楚安全生产领导机构安全职责，否则不能通过二级安全达标。考评类目考评项目考评方法标准分值考评评价得分扣分项否决项二、管理机构和人员35分1.安全管理机构设置与安全生产相适应的安全生产管理机构； 查资料： 1.核查企业设置安全生产管理机构的文件。10 1.未以文件形式进行设置的，不得分； 2.设置不符合规定的，不得分。 申请二、三级安全达标的，必须设置安全生产管理机构，否则不能通过二、三级安全达标。定期召开安全生产

9、委员会会议。安全生产管理机构和下属各分支机构每月至少召开一次安全工作例会。 查资料： 1.查安委会会议记录或纪要； 2.安全生产工作汇报资料； 3.查安全生产管理机构和下属各分支机构安全例会记录。 询问： 1.主要负责人听取安全生产工作汇报的情况。5 1.未定期召开安全会议的，不得分； 2.未跟踪上次会议工作要求落实情况的或未制订新的工作要求的，不得分； 3.无会议记录的，扣2分； 4.有未完成项且无整改措施的，每1项扣1分。2.管理人员配备按规定足额配备安全生产和应急管理人员； 查资料： 1.安委会、安全生产管理部门或专职安全管理人员配备文件； 2.安全生产管理人员的学历、工作经历。10 1

10、.未以文件形式进行设置或任命的，不得分； 2.专职安全管理人员和应急管理人员配备不符合要求的，不得分； 3.安全人员未按规定持法定资格证件的，不得分。 申请二、三级安全达标的，必须配备专职安全管理人员和应急管理人员，否则不能通过二、三级安全达标。考评类目考评项目考评方法标准分值考评评价得分扣分项否决项三、安全责任体系45分1.健全责任制企业主要负责人、分管领导、全体员工安全职责明确，制定并落实安全生产责任制，层层签订安全生产责任书，并落实到位； 查资料： 1.企业内部各级组织的安全生产目标责任书； 2.企业年度安全生产工作计划； 3.安全生产目标责任书的考核与奖惩记录。 询问： 1.主要负责人

11、及各级组织负责人是否了解各自岗位安全生产责任内容； 2.抽查从业人员是否了解本职岗位的安全生产责任内容。10 1.安全生产目标责任书内容与本组织的安全生产职责不符的，不得分； 2.未定期考核的，不得分；考核与安全生产目标责任书内容不符的，不得分； 3.未落实安全生产目标考核奖惩的，不得分； 4.有关人员不了解各自岗位安全生产责任内容的，不得分。 （注：人员抽查考核数量不低于在册人数的10%） 申请二、三级安全达标的，必须层层签订各级组织的安全目标责任书，否则不能通过二、三级安全达标。主要负责人或实际控制人是安全生产第一责任人，按照安全生产法律法规赋予的职责，对安全生产负全面组织领导、管理责任和

12、法律责任，并履行安全生产的责任和义务； 查资料： 1.安全生产责任制及职责规定； 2.履职情况报告和/或政府有关部门出具的安全适任能力评价意见。 询问： 1.主要负责人的安全生产职责； 2.对本单位普通货物运输安全管理工作情况； 3.本单位安全生产基础和基层工作情况和做法。5 1.主要负责人的安全生产职责不明确的，不得分； 2.主要负责人对本单位普通货物运输安全管理工作情况及安全生产基础管理工作情况不清楚的，扣5分； 3. 3年内主要负责人履职情况报告未能提供的，扣2分。考评类目考评项目考评方法标准分值考评评价得分扣分项否决项三、安全责任体系45分1.健全责任制分管安全生产的负责人是安全生产的

13、重要负责人，统筹协调和综合管理企业的安全生产工作，对安全生产负重要管理责任； 查资料： 1.安全生产责任制及职责规定。 询问： 1.分管安全生产的负责人对本单位安全生产工作负有的职责； 2.对本单位普通货物运输安全管理工作了解和掌握的情况。5 1.没有配备分管安全生产负责人的，不得分； 2.分管安全生产的负责人对本单位安全生产工作负有的职责不够熟悉的，1项扣1分。其他负责人和全体员工实行“一岗双责”，对业务范围内的安全生产工作负责； 查资料： 1.安全生产责任制及岗位安全生产职责规定。 询问： 1.各级管理人员、从业人员对各自职责是否清楚。5 1.安全职责与其所在岗位职责不符合的，1项扣1分；

14、 2.其他人员对其安全职责不清楚的，1人次扣1分。 （注：人员抽查考核数量不低于在册人数的10%）安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单位的安全职责明确并落实到位。 查资料： 1.查阅企业现行有效的组织机构图，是否建立了完善的管理组织，机构及部门安全职责是否有规定。 现场检查： 1.检查各机构、部门、单位的安全职责是否明确并落实到位。10 1.机构不健全的，每个扣1分； 2.职能部门职责不全，每个扣1分； 3.单位对各职能部门履职情况检查不够的，每少1个单位扣1分。考评类目考评项目考评方法标准分值考评评价得分扣分项否决项三、安全责任体系45分2.责任制考评根据安全生产责任进行定期考核和奖惩，

15、公告考评和奖惩情况。 查资料： 1.安全生产责任制考核制度； 2.考核、奖惩决定文件，及奖惩兑现情况。 现场检查： 财务记录、考核文件。10 1.未按考核制度对企业负责人、各级管理部门和从业人员的安全责任制进行定期考核的，1项不符合扣2分；2.定期考核1年少于2次的，扣2分； 3.无考核记录资料的，1次扣2分。 申请二级安全达标，必须对安全生产责任进行定期考核和奖惩，否则不能通过二级安全达标。四、法规和安全管理制度70分1.资质道路运输经营许可证、企业法人营业执照合法有效，经营范围符合要求。 查资料： 1.核查道路运输经营许可证和企业法人营业执照原件是否合法，是否在有效期内，经营范围是否符合要

16、求； 2.查行业质量信誉考核通报。10 1.未按期进行审验的、行业质量信誉考核级别为A级（不含）以下的，不得分。 申请二、三级安全达标的，道路运输经营许可证、企业法人营业执照必须审验合格、经营范围符合法律要求。2.法规及时识别、获取适用的安全生产法律法规、标准规范； 查资料： 1.识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及政府其他要求的制度； 2.适用的法律法规、标准及政府其他要求的清单和文本数据库； 3.定期更新记录。5 1.未定期识别和获取的，不得分；无清单的，不得分； 2.不及时的，每次扣1分； 3.每少1个部门和基层单位定期识别和获取的，扣1分； 4.未及时汇总的，扣1分； 5.每缺1

17、个主要安全生产法律法规、标准规范与其他要求文本或电子版的，扣1分。考评类目考评项目考评方法标准分值考评评价得分扣分项否决项四、法规和安全管理制度70分2.法规将法规标准和相关要求及时转化为本单位的规章制度，贯彻到各项工作中； 查资料： 1.现场核查企业制定的规章制度，检查其内容是否符合现行法规标准和相关要求。5 1.未将法规标准和相关要求及时转化为本单位的规章制度或安全操作规程具体内容的，1项扣1分； 2.制度与安全生产法律法规与其他要求不符的，每项扣2分。将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时对从业人员进行宣传和培训。 查资料： 1.文件发放记录； 2.培训记录、宣传材料。核心重点是

18、对企业安全生产管理制度及操作规程的宣传培训记录。5 1.无宣传培训记录的不得分； 2.未及时将适用的法律、法规、标准及其他要求向相关方进行传达的，1项不符合扣1分； 3.缺少培训和考核的，1人次扣1分。3.安全管理制度制定并及时修订安全生产管理制度，包括：1）安全生产责任制；2）安全例会制度；3）文件和档案管理制度；4）安全生产费用提取和使用管理制度；5）设施、设备、货物安全管理制度；6）安全生产培训和教育学习制度；7）安全生产监督检查制度；8）事故统计报告制度；9）安全生产奖惩制度； 查资料： 1.适用的法律法规和标准、规章制度和安全操作规程清单； 2.企业安全生产规章制度签发文件。 询问：

19、 1.有关人员对法律、法规和标准规范的了解、掌握情况。 现场检查： 1.法律、法规和标准的遵守情况。10 1.未以文件形式发布的，不得分； 2.每缺1项制度的，扣2分（其他考评内容中已有的不重复扣分）； 3.制度内容不符合规定或与实际不符的，每项制度扣1分； 4.无制度执行记录的，每项制度扣1分。考评类目考评项目考评方法标准分值考评评价得分扣分项否决项四、法规和安全管理制度70分3.安全管理制度对从业人员进行安全管理制度的学习和培训。 查资料： 1.安全管理制度学习和培训的相关记录、档案。 询问： 1.从业人员对企业基础安全管理制度和与自己专业相关的制度熟悉和了解情况。5 1.安全管理制度学习

20、和培训无记录的，不得分； 2.安全管理制度学习和培训记录、档案不清楚的，扣2分； 3.抽查询问，对制度不熟悉的，1人次扣1分。人员抽查考核数量不低于在册（或现场）人数的10%。4.岗位安全生产操作规程制定并及时修订各岗位的安全生产操作规程，并发放到岗位（职工）； 查资料： 1.岗位操作规程清单； 2.文件发放记录； 3.操作规程签发文件。 现场检查： 1.抽查岗位是否有有效的岗位操作规程。10 1.安全操作规程未按规定审定或签发的，不得分。 申请二、三级安全达标的，必须建立健全各工作岗位操作规程，否将不能通过二、三级安全达标。对从业人员进行安全操作规程的学习和培训；从业人员严格执行本单位的安全

21、操作规程。 查资料： 1.核查企业对从业人员进行安全操作规程学习和培训记录、档案。 现场检查： 1.现场抽查、提问从业人员学习安全操作规程的内容及执行操作规程情况。5 1.安全操作规程学习和培训无记录的，不得分； 2.记录、档案不清楚的，扣2分； 3.抽查询问，对安全操作规程不熟悉的，1人次扣1分。人员抽查考核数量不低于在册（或现场）人数的10%。考评类目考评项目考评方法标准分值考评评价得分扣分项否决项四、法规和安全管理制度70分5.制度执行及档案管理执行国家有关安全生产方针、政策、法规及本单位的安全管理制度和操作规程，依据行业特点，制定企业安全生产管理措施； 查资料： 1.针对企业内部安全管

22、理环节、岗位制定相应管理控制措施文件及落实记录。5 1.无文件发放记录的，不得分； 2.安全生产管理措施不符合要求的，1项扣1分。每年至少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行检查； 查资料： 1.每年至少1次对适用的安全生产法律、法规、标准及规章制度要求的执行情况进行符合性（合规性）评价报告、记录； 2.对评价出的不符合项进行原因分析，制定整改计划和措施相关记录。5 1.未提供符合性（合规性）评价报告的，扣5分； 2.未对所有适用的法律、法规、标准及规章制度要求进行评价的，1项扣2分； 3.对评价出的不符合项未进行原因分析的，1项扣2分；未制定整改计划或整改措施，

23、或整改措施不落实的，1项扣2分。建立和完善各类台帐和档案，并按要求及时报送有关资料和信息。 查资料： 1.检查企业建立的各类台账和档案及企业报送有关信息和资料。5 1.未按安全管理制度要求建立台账和档案的，或未连续使用的，不得分。申请二、三级安全达标的，必须按要求建立健全安全管理台账和档案，否则不能通过二、三级安全达标。考评类目考评项目考评方法标准分值考评评价得分扣分项否决项五、安全投入50分1.资金投入按规定足额提取安全生产费用； 查资料： 1.安全生产费用管理制度； 2.安全生产费用台账。10 1.无该项制度的，不得分；制度中职责、流程、范围、检查等内容缺失的，不得分； 2.无安全费用使用

24、台账的，不得分。 申请二、三级安全达标的，必须按规定计提安全生产费用，否则将不能通过二、三级安全达标。安全生产经费专款专用，保证安全生产投入的有效实施； 查资料： 1.安全生产费用管理制度； 2.安全生产费用台账； 3.安全管理人员待遇相关文件，企业安全生产管理人员的待遇应高于同级同职其他岗位管理人员的待遇。 询问： 1.安全生产费用管理部门对安全生产费用使用情况。 现场检查： 1.安全生产费用使用情况与台账记录是否相符合。15 1.未保证安全生产费用有效投入的，不得分； 2.财务报表中无安全生产费用归类统计管理的，扣2分； 3.未规定安全生产费用使用范围的，扣5分； 4.安全生产费用使用情况

25、与台账记录不符的，1项扣2分； 5.企业安全生产管理人员的待遇未落实的，扣5分。 申请二级安全达标的，必须按规定建立经费使用管理制度和台账，保证安全生产投入有效实施，否则不能通过二级安全达标。考评类目考评项目考评方法标准分值考评评价得分扣分项否决项五、安全投入50分1.资金投入及时投入满足安全生产条件的所需资金。 查资料： 1.制定并实施包含以下方面的安全生产费用的使用计划： 完善、改造和维护安全防护设施设备支出（不含“三同时”要求初期投入的安全设施），包括运输设施设备和装卸工具安全状况检测及维护系统、运输设施设备和装卸工具附属安全设备等支出； 购置、安装和使用具有行驶记录功能的车辆卫星定位装

26、置等支出； 配备、维护、保养应急救援器材、设备支出和应急演练支出； 开展重大危险源和事故隐患评估、监控和整改支出； 安全生产检查、评价（不包括新建、改建、扩建项目安全评价）、咨询和标准化建设支出； 配备和更新现场作业人员安全防护用品支出； 安全生产宣传、教育、培训支出； 安全生产适用的新技术、新标准、新工艺、新装备的推广应用支出； 安全设施及特种设备检测检验支出； 其他与安全生产直接相关的支出。 询问： 1.安全生产费用管理部门对安全生产费用使用情况。 现场检查： 1.安全生产费用使用情况与台账记录是否符合。10 1.安全生产投入无计划的，扣5分； 2.未按计划实施的，每1项扣1分； 3.使用

27、计划中有不符合使用范围的，不得分。考评类目考评项目考评方法标准分值考评评价得分扣分项否决项五、安全投入50分2.费用管理跟踪、监督安全生产专项经费使用情况； 查资料： 1.企业对安全生产专项经费使用情况的监督检查记录。10 1.无监督检查记录的，不得分。建立安全费用使用台账。 查资料： 1.安全生产费用台账。5 1.无安全生产费用台账的，不得分。六、装备设施85分1. 安全设施安全生产设施设备符合有关规定，并保证齐全、完好，没有随意改动； 查资料： 1.安全设施设备维护、保养、检测记录；2.安全生产设施设备产权证明。 现场检查： 1.道路运输设施设备和装卸工具安全状况监测及维护系统、运输设施设

28、备和装卸工具附属安全设备等配置及完好情况。10 1.未建立安全设施设备维护、保养、检测记录的，不得分； 2.安全生产设施设备配置不齐全、完好的，不得分。 申请二、三级安全达标的，必须按规定配置安全生产设施设备，并保证齐全、完好，否则将不能通过二、三级安全达标。车辆按规定配备三角木、警示牌、防滑链等安全设备，配足有效的消防设备及器材； 查资料： 1.车辆安全设施定期检查维护制度； 2.车辆安全设施设备定期检查台账、档案。 现场检查： 1.配备三角木、防滑链、灭火器、故障车警告标志的配备情况。10 1.未建立车辆安全设施定期检查维护制度的，不得分； 2.未形成车辆安全设施设备台账记录的，不得分； 3.车辆安全设备、消防设备及器材配备不齐全的，不得分。 申请二、三级安全达标的，必须保证车辆按要求配置有效的三角木、警示牌、防滑链等安全设备，否则不能通过二、三级安全达标。2.车辆车辆持有效的道路运输证、机动车行驶证等证照； 查资料： 1.车辆管理台账和档案。10 1.道路运输证、机动车行驶证存在失效的，不得分。 申请二、三级安全达标的，必须保证车辆持有效的道路运输证、机动车行驶证，否则将不能通过二、三级安全达标。考评类目考评项目考评方法标准分值考评评价得分扣分项否决项六、装备设施85分2.车