福建省数字档案室建设评价指标.docx

1、福建省数字档案室建设评价指标福建省数字档案室建设评价指标满分100分（组织与保障18分，基础设施15分，应用系统33分，数字档案资源34分，工作创新加10分）项目评价指标标准分评价细则及评分标准评价方式自评计分1组织与保障181.1明确了本单位电子文 件归档管理与数字档 案室建设的分管领导 和职能部门41.未明确分管领导的，扣2分。2.明确分管领导，但未明确档案部门为数字档案室建设的主要职能 部门的，扣1分；未明确信息化部门、电子文件形成部门、保密部 门在数字档案室建设中承担职责的，扣1分。查看有关 证明材料1.2将电子文件归档与数 字档案室建设纳入本 单位电子政务（或信息 化）建设发展规划2

2、1.本单位未制定数字档案室建设长期规划的，扣1分；有制定但未 实施规划的,扣0.5分。2.未将电子文件归档与数字档案室建设纳入本单位电子政务（或信 息化）建设发展规划的，扣1分；纳入发展规划，但规划中未明礁 电子文件归档与数字档案室建设工作目标的，扣0.5分。查看有关 发展规划1.3数字档案室建设人才 保障31.数字档案室配备专（裁）职管理人员，集中式数字档案室配备2 名以上专（兼）职管理人员。未配备数字档案室专（兼）职管理人 员的，扣1分，集中式数字档案室管理人员不足2人的，缺1人扣 0 5分2：数字晶案室专（兼）职管理人员应具备档案或信息技术相关专业 的本科以上学历，或具备档案系列初级以上

3、职称，能胜任数字档案 室管理工作。专（兼）职管理人员专业、学历或职称不符合的，不 胜任工作的，扣1分。3.建立常态培训机制，专（兼）职管理人员每年未参加外部培训或位岗和度料材 岗、责年材明 看置职员核证 查设位人考等料项目评价指标标准分评价细则及评分标准评价方式自评计分生成查询信息包的功能的，扣0.3分。7.不具备将查询利用元数据存入查询信息包功能的，扣0. 3分。3.7鉴定统计功能31.系统应具备各门类档案资料的鉴定处置功能，应具备对各种档案 资料以及相关业务情况的统计管理功能。2.系统应具备以自动触发的方式提示处置任务功能。不具备提示处 置任务功能的，扣0.5分。3.系统应具备按工作流程开

4、展处置鉴定、续存、销毁、移交、开放 鉴定工作功能。缺少流程管理功能的，每项扣0.3分；各项流程不 具备业务行为元数据自动记录功能的，每项扣0.2分。4.系统应具备实体档案、数字档案资源室藏量的统计功能，统计条 件应包含档案门类、保管期限、文件格式、类、卷（件）、年度等。 缺少统计条件的，每项扣0.1分。5.系统应具备档案利用情况统计功能，包括利用档案的职能部门及 人次、利用实体档案和数字档案门类及数量、数字档案下载浏览量 等。不具备档案利用情况统计功能的，扣0.2分。6.系统应具备按档案工作统计年报统计数据功能，通过统计报表、 柱图、饼图或曲线等各类方式显示统计报告。不具备统计报表多方 式显示

5、功能的，扣0.2分。演场统 充现系 妍，看能 系示查功3.8监督指导功能31.系统应具备对所属单位、部门各门类文件材料归档和档案整理齐 全完整和规范性检查。2.系统应具备按照工作流程开展档案检查功能。不具备流程管理功 能的，扣0.3分；不具备档案检查提醒功能的，扣0.1分。3.系统应具备档案目录、元数据项目规范性自动检查功能。不具备演场统 先现系 纫，看能 系示查功项目评价指标标准分评价细则及评分标准评价方式自评计分档案目录、元数据项目规范性自动检查功能的，每项扣0.5分：不 具备自动形成检查报告功能的，扣0.3分。4.系统应具备档案内容齐全性、准确性检查功能。不具备齐全性、 准确性检查功能的

6、，每项扣0.5分：不具备自动形成检查报告功能 的，扣0.3分。3.9系统管理功能31.系统应具备日志审计跟踪功能，记录、审计系统各类管理、操作 行为。不具备日志审计跟踪功能的，扣0.5分；随机抽检5个管理 操作行为，发现一个行为记录日志不全的扣0.1分，扣满0.5分为 止。2.系统应具备三员管理用户组配置功能。不具备三员管理用户组配 置功能的，扣0.5分。3.系统应具备功能权限与数据权限授权与关闭授权功能。不具备功 能权限授权功能的，扣0.2分；不具备数据权限授权功能的，扣0.2 分。4.系统应具备用户口令或数字证书管理功能。不具备用户口令或数 字证书管理功能的，扣0.3分。5.系统应具备多种

7、通用格式的元数据、目录数据和档案内容导入、 导出功能。不具备元数据、目录数据和档案内容导入、导出功能的， 每项扣0. 1分。6.系统应具备各门类档案档号配置功能。不具备档号配置功能的， 扣0.2分。演场统抽日情 充现系，计录 切，看能审记 系示查功检志况3. 10技术文档管理11.系统采用开发方式建设的，应保存功能规格设计说明书、详细设 计书、数据库设计书、技术报告、用户手册等文档；采购商品化应查看相关 文档项目评价指标标准分评价细则及评分标准评价方式自评计分用软件的，保存数据库设计文档、用户手册等文档。2.采用开发方式建设缺少文档的，每项扣0.2分；采购商品化应用 软件缺少文档的，每项扣0.

8、5分。3. 11系统测评签定11.以开发方式建设数字档案室应用系统的，系统通过建设方、承建 方、监理方出具的项目鉴定验收报告。采购商品化应用软件的，应 用软件应出具第三方检测报告。2.没有项目签定验收报告或第三方检测报告的，扣1分。查看系统 鉴定验收 报告3. 12技术指标要求1L系统平均响应时间不超过5秒。平均响应时间超过5秒的，扣0.4 分。2.独立式数字档案室5用户并发访问、集中式数字档案室10用户并 发访问时，系统无法正常运行的，扣0.4分。可提供系统测试报告。3.系统支持7x24长期运行。达不到7x24长期运行要求的，扣0.2 分。演场查运 充现，统录 务，量系记 系示测看行4数字档

9、案资源建设344. 1主要门类电子档案和 传统载体档案全部纳 入数字档案室应用系 统集中统一管理21.涉密与非涉密数字档案资源分别在对应安全保护级别的数字档案 室应用系统中管理。涉密档案进入非涉密数字档案室应用系统管理 的，终止评价，判定为不通过。2.文书、照片、录音、录像等主要门类和科技等电子档案和传统载 体档案全部纳入数字档案室应用系统集中统一管理。缺少门类的， 每项扣0.4分，扣满2分为止。系统演 示，现场 检查4.2使用档号为电子档案 或传统载体档案数字21.数字档案室应用系统应使用档号自动命名电子档案或传统载体档 案数字副本。未使用唯一标识符命名的，扣1分；使用档号以外的实地检查 存

10、储数项目评价指标标准分评价细则及评分标准评价方式自评计分副本命名其他唯一标识符自动命名的，扣0.2分。2.档号编制不符合数字档案室建设指南档号编制规则(DA/T 13-94 )归档文件整理规则(DA/T22-2015 )或地方标准规范要求 的，扣0.5分；档号编制规.则存在唯一性和扩展性问题的，扣0.5 分。据，查看 证明材料4.3电子文件归档及时，齐 全完整，整理规范61.本单位文书、照片、录音、录像等主要门类电子文件及其元数据 实施归档管理。缺少门类的，每项扣0.2分。2.按照本单位文件材料归档范围，及时接收或采集各门类归档电子 文件。按照各门类文件材料归档范困，每门类抽查20份上年度归档

11、 电子文件，每门类归档率不足80%的，扣0.4分；不足9N的，扣0.2 分；达到95*以上不扣分。文书、照片、录音、录像等主要门类中有 一个门类文件材料归档不及时的，每项扣0.1分。3.电子文件归档程序规范。发现本单位文书、照片、录音、录像等 主要门类的归档过程中有一个门类电子文件及其元数据不符合标准 要求的，扣0.2分；发现一个门类电子文件及其元数据存在加密、 染毒的，扣0.1分；发现一个门类未填写电子文件归档登记表 或未记录电子文件归档过程元数据和归档审计日志的，扣0. 1分。4.归档电子文件整理符合国家或地方标准、规范的要求，电子公文 整理符合党玫机关电子公文归档一体化管理技术规范。发现

12、本单 位文书、照片、录音、录像等主要门类中有一个门类电子文件整理 不规范的，扣0.2分。5.归档电子文件可以正常洌览。抽查近3年内20份不同格式的归档 电子文件，发现一份无法正常浏览电子文件扣0.1分，扣满1分为 止。年文照录录子检文过理 上档、电，子档整 查归类类类类件电归和量 抽度书片音像文查件程质项目评价指标标准分评价细则及评分标准评价方式自评计分4.4电子档案文件格式、质 量符合规范要求51.采用规范的计算机文件格式保存文书类电子档案。文书类电子档 案的正文、痕迹稿、无痕稿、附件、公文处理单、电子公文元数据 应符合党政机关电子公文归档一体化管理技术规范的要求。拍 查20件上年度归档的文

13、书类电子档案，发现一份不符合格式、质量 要求的电子档案扣0. 1分，扣满2分为止。2.采用规，范的计算机文件格式保存照片类电子档案。照片类电子档 案以TIFF、JPEG格式保存，其可交换图像文件(EXIF)信息保存完整， 像素数不低于300万。抽查10件上年度归档的照片类电子档案，发 现一份不符合格式要求的电子档案扣0.1分，扣满1分为止。3.采用规范的计算机文件格式保存录音类电子档案。重要或珍贵的 录音类电子档案以耕V格式保存，其他的以MP3格式保存，音频采 样率不低于44.1kHz。抽查10件录音类电子档案，发现一份不符合 格式要求的电子档案扣0.1分，扣满】分为止。4.采用规范的计算机文

14、件格式保存录像类电子档案。录像类电子档 案以MPG、VP4格式保存，比特率不低于8Mbps,抽查10件录像类电 子档案，发现一份不符合格式要求的电子档案扣0. 1分，扣满1分 为止。年文照录录子检档格量 上档、电，子件质 查归类类类类案电文和 抽度书片音像档查案式4.5电子档案元数据齐全 完整61.文书类电子档案文件元数据齐全完整，符合福建省地方标准党 政机关电子公文归档一体化管理技术规范(DB35/T1916-2020) 定。不具备按基本元数据和扩展元数据分类的，扣1分；元数据项 不齐全的，每项扣0.1分，扣满2分为止。2,照片类电子档案的档案实体元数据齐全完整，符合DA/T 54-2014

15、抽查归档 文书类、 照片类、 录音类、 录像类电项目评价指标标准分评价细则及评分标准评价方式自评计分照片类电子档案元数据方案规定。抽查10件处于不同管理节点的 照片类电子档案，发现一份电子档案元数据项目不齐全扣0.1分， 扣满1分为止。3.录音类电子档案的档案实体元数据齐全完整，符合DA/T63-2017 录音录像类电子档案元数据方案规定。抽查10件录音类电子档案， 发现一份电子档案元数据项目不齐全扣0.1分，扣满1分为止。4.录像类电子档案的档案实体元数据齐全完整，符合WA/T63-2017 录音录像类电子档案元数据方案规.定。抽查10件录像美电子档案， 发现一份电子档案元数据项目不齐全扣0

16、.1分，扣满1分为止。子档案， 检查电子 档案元数据齐全性4.6传统载体档案数字化71.室藏非涉密，保管期限为永久、长期（30年）文书档案数字化率 达到60%以上。未开展数字化工作的，扣3分：完成率在60%以下的， 按比例扣分。2.以破带、银盐感光材料为记录载体的照片、录音、录像档案全部 数字化。未开展工作的，扣2分；未完成的，按比例扣分。3.建立档案数字化外包项目管理档案，数字化服务外包安全管理工 作符合国家规范要求。检查档案数字化外包项目管理档案，档案整 理不齐全的，扣0.5分；数字化外包项目管理档案内容不规范（包 括服务外包合同、外包公司资质、数字化操作规程、监管记录不符 合规范要求，未

17、签订保密协议，未制定保密制度等）的，扣0.5分。4.传统载体档案数字化技术参数等符合国家、行业或本省标准规范 要求。纸质档案数字化技术参数、图像处理、数字化元数据采集、 目录数据库建设、数字副本命名和文件格式符合档案数字化操作 规程纸质档案（DB35/T 1856-2019）档案著录规则（DA/T 18） 等标准要求；录音档案、录像档案数字化技术参数、图像处理、数书音数成查质看总 工 外目案材 文、案匕检化查化划化件化页档明 查案档4，字，字规字文字司理证 抽档像字果数量数体数作数包管等项目评价指标标准分评价细则及评分标准评价方式自评计分字化元数据采集、目录数据库建设、数字副本命名和文件格式符

18、合 档案著录规则MDA/T18）等标准，以及本评价指标、等要求。抽查10件纸质档案数字化副本和5件录音录 像档案数字化副本，发现一份档案数字化技术参数不符合要求扣0. 1 分，扣满1分为止。料4.7传统载体档案数据库 建设41.完成室藏全部传统载体档案（不含专业档案）目录数据原建设， 数据库质量符合要求。2.未开展各门类档案案卷级目录数据库建设的，扣1分；未完成的， 按比例扣分。3.未开展各门类档案文件级目录数据库建设的，扣2分；未完成的， 按比例扣分。4.数据库质量存在问题的，每条扣0.】分，扣满0.5分为止。5.室藏传统载体档案数字副本全部导入数字档案室应用系统，并通 过档号或计算机文件名

19、等与相应的元数据建立关联。抽查10件档 案，检测目录与数字化副本的关联关系，发现一份档案关联关系有 问题扣0.1分，扣满0.5分为止。查据查目数字关 检数抽冥元数的系 地录美、和本关 实目牢档录据副联4.8数字档案资源备份21.按照数字档案资源备份策略开展备份工作。2.未实施数字档案资源备份的，扣2分。检查数据备份记录和备份 介质，备份不及时或备份内容不完整的，每项扣0.2分；备份介质 管理不规范的，扣0. 1分。检看明 地查r 实查相材项目评价指标标准分评价细则及评分标准评价方式自评计分5工作创新105. 1专业类纸质档案全部 建立目录数据库21.完成全部专业档案案卷级（以卷为单位）或文件级

20、（以件为单位） 目录数据库建设加1分，未全部完成的按比例加分。2.目录数据库结构符合相关标准规.范要求并导入数字档案室应用系 统的，加】分。检看明 地查r 实查有材5.2反映本单位主要职能 活动的专业类电子文 件实现在线归档21.形成的电子文件属于国家基本专业档案目录所列专业档案归 档范围的，其业务系统具备满足数字档案室建设指南“5.5. 2专 业类电子文件归档基本要求、本评价指标3.1、4.3、4.4、4.5等 要求的电子文件归档功能，加1分。2.实现1种（含）以上，反映本单位主要职能活动的专业类电子文 件实现在线归档的，加】分。演场业文情 充现专子档 统，查电归 系示检类件况5.3对纸质文

21、书档案数字 副本OCR识别普遍开展21.在形成纸质文书档案源版数字图像基础上，经OCR识别等技术生 成一套数字副本。纸质文书档案源版数字图像OCR识别量达到80% 以上的，加1分。2.OCR识别量达到100%,识别正确率达到90%,加1分。检看明 场查r 现查有材5.4开展电子档案单套管 理2实现单套管理所需的制度建设完善、系统建设完备、资源建设与管 理满足长期可靠保存雳求、满足安全管理需要的，加2分。检看明 场查r 现查有林一项目评价指标标准分评价细则及评分标准评价方式自评计分5.5积极运用新技术提升 机关档案信息化水平2在实践中有效运用人工智能、大数据、互联网+、云计算等新技术、 新要求，

22、取得省内先进经验并具有推广意义的，加2分。检看明 场查r 现查有材一项目评价指标标准分评价细则及评分标准评价方式自评计分举办内部培训的，扣1分。1.4数字档案室建设经费 保障41.数字档案室建设、管理、升级和运维等费用纳入本单位预算的。 未纳入本单位预算的，扣2分。2.数字档案室软件开发与维护，硬件配置、维护、升级，室藏档案 数字化等费用满足工作需要的。经费不足的按比例扣分，扣满2分 为止。预费经等料 看经算“ 查算拨费证1.5数字档案室建设制度 保障51.制定并实施文件材料归档范围和档案保管期限表。未制定的，扣1 分；未通过同级档案主管部门审查的，扣0.5分。2.制定并实施文书、照片、录音、

23、录像、科技、专业等门类档案分 类方案。分类方案缺少门类的，每门类扣0.3分；分类方案不规范 的，扣0.3分。3.制定并实施包含文书、照片、录音、录像、科技、专业等门类电 子档案元数据方案。缺少电子档案元数据方案的，每门类扣0.2分； 元数据方案不规范的，扣0.1分。4.制定并实施文件材料归档制度、数字档案资源备份管理制度、数 字档案室应用系统运维和安全管理制度、数字档案室突发事件应急 预案、电子档案管理制度(包含：鉴定、销毁、移交、保密和利用 等要求)。缺少制度或要求不明确的，每项扣0.2分。项文 #度 查制件2基础设施建设152. 1数字档案室主机房配 置科学合理21.主机房符合数据中心设计

24、规范(GB 50174-2017) B级机房标 准要求，不扣分。采用玫务云服务的，应提供相应证明材料。查看机房 建设验收项目评价指标标准分评价细则及评分标准评价方式自评计分2.主机房未达到B级机房标准的，按照以下标准评分：1主机房选址不合理，未远离强电磁场、强振动涯、强噪声源等场 所和区域，未远离粉尘、油烟等易燃易爆场所和区域的，扣0.4分。2主机房未具备双路供电系统的，扣0.1分；未配备计算机设备专 用配电柜的，扣0.1分；未配备计算机设备专用后备式不问断电源 或蓄电池组供电时间低于2小时的，扣0.1分。3未配备主机房安全防范与监控系统的，扣0.2分；未配备门禁设 施（如身份卡、指蚊、虹膜等

25、识读设备）的，扣0. 1分；未配备祝 频监控设施或监控视频保存周期达不到三个月的，扣0.1分；未配 备温度、烟感等报警装置的，扣0.1分。4未配备主机房洁净气体灭火系统或商压细水雾灭火系统的，扣0. 2 分。5未配备主机房专用空调设施的，扣0.2分；主机房开机、关机温 湿度控制不符合标准要求（开机温度22-24 C,湿度40%-55%,关机 温度5-35 C、湿度40%-70%）的，每项扣0. 1分。相材实 结 或明与看相 报X札败测合2.2数字档案室配备能满 足工作需要的服务器31.数字档案室应配置专用服务器（包括本单位自行采购部署的服务 器或云平台统一提供的云服务器）。使用个人计算机替代服

26、务器的， 扣2分：与其他业务合用服务器（云服务器）的，扣1分。2.数字档案室服务岩应为近五年采购的主流配置产品。服务器使用 时间超过5年的，扣1分。查看记关料 也查登相材 夫，备等明 实,设表证2.3数字档案室配备数字 档案资源在线存储设 备21.在线存储设备可用容量（包括本单位自行采购部署的磁虞阵列或 云平台统一提供的存储池）应至少能满足本单位数字档案资源2年 的增长量。在线存储设备可用容量低于1年增长量的，扣1分；只查测看一 地、查 实看量一项目评价指标标准分评价细则及评分标准评价方式自评计分能满足1年增长量的，扣0.5分。2.在线存储设备不具备可扩展性的，扣1分。设备登记 表等相关2.4

27、数字档案室配备备份 系统2数字档案室应配备在线和离线备份设备。未配备磁盘、磁带库、光 盘库等备份设备的，扣2分：备价设备未使用国产化产品的，扣1 分。实地查 设备登记 表等相关 证明材料2.5数字档案室配备必要 的正版基础软件2数字档案室配备正版操作系统、流式软件、版式软件、数据库管理 系统、中间件等基础软件。缺少正版墓础软件的，每项扣0.4分； 基础软件未使用国产化产品的，每项扣0.2分。实地查看 服务器、 存储设 各，抽查 终端设备2.6建设数字档案室应用 系统安全保障体系21.涉密数字档案室应用系统应通过涉密信息系统分级保护测评，否 则扣2分。2.非涉密数字档案室应用系统通过信息安全技术

28、网络安全等级保 护基本要求(GB/T22239-2019)信息系统安全等级保护二级(及以 上)测评。未达到的按照以下标准评分：参照信息安全技术网络安全等级保护基本要求档案信息系统 安全保护基本要求等开展管理工作。未建立安全管理制度、未设 立安全管理机构、未实施人员安全管理、未开展系统是设管理、未查看案管等料 也查备、度材 坦，保料制明 实看等材理证项目评价指标标准分评价细则及评分标准评价方式自评计分开展系统运维管理的，每项扣0.1分。参照信息安全技术网络安全等级保护基本要求档案信息系统 安全保护基本要求等落实技术保障措施。物理安全保障不到位、 网络安全保障不到位、主机安全保障不到位、应用安全保

29、障不到位、 数字安全及备份恢复保障不到位的，每项扣0.1分。3.档案部门与信息化部门应联合实麓数字档案室应用系统三员管 理。未实施三员管理的，扣1分；系统管理员、安全管理员和审计 员授权不明确，职责落实不到位的，各扣0.2分。2.7数字档案室俱备满足 工作寄要的终端及辅 助设备21.数字档案室各网络信息点数量配置应满足业务要求。办公区、整 理区和利用区网络信息点数*不能满足需要的，每项扣0.3分，扣 满0.9分为止。2.按照档案室在岗档案管理人员数量满配专用终端计算机。数量不 足的按比例扣分，扣满0.4分为止。3.档案室利用区配备专用档案查阅终端计算机。未配备专用档案查 阅终端计算机的，扣0.3分。4.档案室配备恒温恒湿防故柜、扫描仪、刻录机、打印机等辅助设 备。缺少设备的，每项扣0.1分。查看记明 也查登证* 备等料 实肴设表材3应用系统建设333. 1业务系统电子文件归 档功能41.业务系统应内嵌电子文件分类方案、归档范围与保管期限表，具备 自动或半自动鉴定电子文件归档范围、划定保管期限和预归档功 能，能够完成格式转换等