VDA6.3过程审核详细教材.ppt

1、课堂要求,欢迎阁下参加本次课程，本课程将为您打下一个良好的基础，提高您的能力和水平.请注意以下的几点：1、手机 上课期间请将您的手机开为振动或关闭.2、其它 上课期间请不要大声喧哗,不要随意走动.,VDA6.3 过程审核,VDA6.3,VDA是德国汽车工业协会（VBRBAND DER AUTOBOMIL INDUSTRIE），是在欧洲国家-德国为统一德国汽车工业的各种标准而组成的协会。由于德国在世界汽车工业水平的地位，VDA也可以说代表的一种先进的汽车行业顾客标准。VDA的第六卷主要是对“审核”的要求，经常被德国汽车客户（一般就是大众汽车）要求到的就是：第六卷第1部分（VDA6.1）：质量管理

2、体系审核第六卷第3部分（VDA6.3）：过程审核第六卷第5部分（VDA6.5）：产品审核,VDA6.3,VDA的标准相当之多，其中的第四卷也是经常被要求到的：第四卷第1部分（VDA4.1）：批量投产前的质量保证伙伴式的合作、流程、方法第四卷第2部分（VDA4.2）：批量投产前的质量保证系统FMEA第四卷第3部分（VDA4.3）：批量投产前的质量保证项目策划,1 目的与要求,在汽车及其配套工业中对此管理手段形成共识考虑了环境保护要求（依据顾客要求）实施内部和外部过程审核的大纲具有广泛的对比性，减少审核费用可以被第三方接受可作为培训资料和相应的指导文件,2 体系审核、过程审核及产品审核之间的关系,

3、体系审核、过程审核及产品审核是三种审核方式。列举這三种审核方式并不说明不存在其他审核方式。,2 体系审核、过程审核及产品审核之间的关系,比较：,2体系审核、过程审核及产品审核之间的关系,这些分別独立的审核方式在一定程度上存在共性。第13章是过程审核提问与体系提问的对照表。对审核方式及相关的概念、解释、定义、审核人员资格、基本原则、文献等的进一步说明见VDA6第A部分。也可以按照本手冊对各种经营过程进行审核。,3 关于过程审核的规定,3.1 任务过程审核用于对质量能力进行评定，使过程能达到受控和有能力，能在各种干扰因素的影响下仍然稳定受控。通过以下各点来达到上述目的：3.1.1 预防预防包括识別

4、和指出缺陷可能性，以及采取措施防止缺陷的首次出現。,3 关于过程审核的规定,3.1.2 纠正纠正是指对已知的缺陷进行分析，采取措施消除并避免缺陷的再次出现。3.1.3 持续改进过程（KVP）持续改进的意义在于用许多细小的改进来优化整个体系。过程审核的措施落实以后可以改进过程，使过程更有能力、更稳定可靠。3.1.4 质量管理评审过程审核帮助企业最高管理者得出质量管理体系的各部分是否有效的结论。,3 关于过程审核的规定,3.2 原因过程审核可以分为计划內（针对体系和项目）和计划外（针对事件）审核。3.2.1 计划內的过程审核针对体系的审核过程审核作为企业质量管理体系组成部分，必须按审核计划进行。,

5、3 关于过程审核的规定,对于批量供货和潜在的供方，若其质量管理体系已经得到了认证，则根据需要对其进行审核，即只对与供货范围直接有关的过程（减少费用）或计划用于供货范围的过程进行审核。3.2.2 计划外的过程审核针对事件/问题的审核对于有问题的过程，在项目的每个阶段，为了消除出现的缺陷或为了审查是否对关键的过程特性进行了足夠的考虑，需要进行过程审核。,3 关于过程审核的规定,这有助于限制缺陷起因并采取纠正措施。计划外过程审核的起因可能是，例如：产品质量下降顾客索赔及抱怨生产流程更改过程不稳定強制降低成本內部部门的愿望,3 关于过程审核的规定,3.3 应用范围在內部和外部可以在整个质量控制环的下列

6、部门运用过程审核方法：营销开发采购（产品/服务）生产/服务的实施销售/运行售后服务/服务回收。,3 关于过程审核的规定,下例的列表说明了运用的领域：,3 关于过程审核的规定,3.4 实施过程审核的前提3.4.1 企业內的基本前提要实施过程审核，需要在企业和过程方面进行具体的准备工作。在目的地策划和落实这些基本前提并对其进行不断的优化是非常必要的。基本的前提包括，例如：DIN EN ISO9000族标准的要求组织机构/企业结构企业/部门的数据（产品或服务的种类、參考数据等）,3 关于过程审核的规定,审核提问表审核计划质量手冊、程序文件、作业指导书及检验指导书（与內部/外部审核有关）VDA的规定（

7、例如：VDA6.1/VDA6.2的规定)法律和合同的规定顾客的要求重要的产品特性重要的过程参数质量历史,3 关于过程审核的规定,3.4.2 审核人員的职业经验（过程经验）至少要有两年的汽车工业（汽车生产商和供应商）过程管理经验是审核人员需要具备的重要的前提条件。另外，审核人员必须至少（有时是在专家如过程技术人員、工艺专家的支持下）进行过三次典型过程的过程审核。,3 关于过程审核的规定,3.4.3 责任3.4.3.1 进行审核的企业/组织/职能部門根据职业经验和素质选择合格的审核人員安排审核任務。3.4.3.2 审核员按审核计划或根据发生的事件实施过程审核与被审核组织/职能部门进行協商(确定要审

8、核的过程、接口等）准备审核（研究资料，制订审核提问表，邀请专家参加或利用专业诀窍等）,3 关于过程审核的规定,实施核审评分定级末次会议和撰写报告要求采取纠正措施验证纠正措施的有效性保密义务保持应有的资格熟悉最新的标准及文献审核人员应具备的专业知识过程知识,3 关于过程审核的规定,3.4.3.3 被审核企业/组织/织能部門提供所有必要的信息过程负责人员参与提供专业人員确定纠正措施落实纠正措施验证纠正措施的有效性。,4 审核流程,审核总是按相同的系统方法进行:准备实施报告和总结纠正措施、跟踪、有效性验证。下面的流程图更直观地说明了这种方法：,图1：审核流程图,图1：审核流程图,5 审核准备,5.1

9、 概述充分的审核准备特別重要，是审核成功的基础。同时必须通知被审核部门审核的原因及日期。不论审核的种类如何，也不论计划內或计划外內部或外部产品或服务准备的过程都相同的（见图2）,图2：审核准备流程图,图2：审核准备流程图,5 审核准备,5.2 确定过程的范围，划分过程的工序，过程文件审核准备工作的第一步是确定审核的过程范围。审核员或审核小组必須确定要审核的范围，但应与有关的部门及过程负责人協商，必要时对过程进行预审。下一步是把过程划分为工序（把确定范围內的过程分为单个的过程段）并考虑接口问题（图3和图4）。最迟从这时起审核员或审核小组必须对过程的文件资料进行研究。,5 审核准备,只有利用相关的

10、文件资料才能有效地把过程划分为工序，对过程进行足夠的描述，并确定影响过程的各种参数。也就是说，审核人员根据自己的观点对过程进行描述并确定影响过程的各种参数。影响过程的参数首先是从“6M”（人、机器、原材料、方法、环境及管理）以及所定的过程范围所得来的。可以利用各种系统性的、方法性的程序（例如：因果图）尽可能对主要影响因素进行合理的细化。这样，审核员在现场进行审核时就可以用审核提问表有目的地进行提问。,5 审核准备,对于外部过程审核，在多数情況下出于競争原因不能拿到准备审核所需要的全部资料。因此，必须利用所提供的资料進行准备工作。审核員审核小组在策划审核流程时还必须考虑“在审核现场进一步提供其他

11、资料”这一步骤。根据现有的过程文件资料进行过程描述：作业指导书及检验指导书过程指导文件生产工艺文件及检验计划,图：过程范围的确定，划分过程为工序、过程接口,图：确定过程范围，划分过程为工序，过程接口,5 审核准备,其他的信息来源还有：标准、规范、目标值（例如：PPM）、程序文件、FMEA、缺陷目录、维修手冊、质量控制卡、审核结果、上次审核的活动计划；外部：进货检验结果、供应商行为状态、平面图、项目计划、VDA绩效数据比较（內部/外部）、员工调查、顾客调查、服务质量及售后服务质量的反馈。这些前期的工作是制计审核提问表的重要基础。,5 审核准备,另外，审核员和被审核企业还要了解确定过程审核框架条件

12、的一些相关文件。框架条件例如：组织规定责任分工确定框架条件的相关文件，例如：质量手冊程序文件VDA丛书标准顾客要求,5 审核准备,5.3 具体过程的审核提问表/详细的审核流程计划根据上述前期工作的结果,审核员(审核小组)编写针对该具体过程的审核提问表。在审核前必须及时把提问表传达给被审核方，需要时进行解释。审核员（审核小组）在制计详细的审核计划时首先通过協商确定参加审核的人员（审核员和被审核人员）：,5 审核准备,审核人员的人数及姓名（若有两个或两个以上的审核员，必须确定一个审核组长；一般来说，外部审核为2名审核员，内部审核为1名审核员）。每个被审核组织单位/职能部门派人参加，例如：过程负责人

13、专业人员接口代表。需要时邀请专家参加（在外部审核时必须与被审核方协商）。末次会议的参加人员。,5 审核准备,在由审核员及被核方商定后正式通过最终的详细审核计划。建议制订一个包括组织单位/职能部门、时间/地点、参加人员以及相关的审核项目的一览表。同时要考虑到：停产（中午休息等）换班。在现场可能需要更改审核计划。,5 审核准备,在商定审核工作的一些“组织事宜”后结束过程审核的准备工作。组织事宜指的是，例如：会议室投影仪及其他设备在现场准备好资料等为此制订一个专用的检查表可能会有帮助。,6 实施审核,6.1 首次会议审核开始前召开首次会议。根据不同情況确定首次会议的时间和內容。不同情况包括：外部审核

14、內部审核针对事件进行的审核按计划进行的审核,6 实施审核,在首次会议上首先要介绍参加人员，若是外部审核有时还要介绍一下企业/组织单位。再次介绍审核的目的及原因，以便让所有参加人员都得到相同的信息，更好地进入角色。为了保证审核工作的顺利进行，需要把审核程序（确定过程范围，审核提问表，评分定级方法等）和框架条件（责任分工，现场的实施，在接受提问时需脱岗的人员等）解释清楚。在首次会议结束前，所有参加人员均有机会澄清尚未清楚的问题。,6 实施审核,6.2 审核过程按照事先已制订好的提问表进行审核。既可按照编码顺序也可随机提问。提问的方式，例如：W提问方式（Why为什么，When何时，Who何人，Whe

15、re何地等）以及其他的提问技巧是审核员培训的基本内容，在此不再进一步阐述。实践证明，多次用“为什么”提问有利于对过程工艺进行深入的分析。,6 实施审核,在审核期间，可以提出新的提问并增加到提问表里。通过提问把现场的人员也纳入到审核过程中。建议随时记录发现的优点以及不足之处。為了避免在末次会议上发生冲突，必须尽量在现场澄清不明之处并达成一致意见。在审核时若发现严重的缺陷，必须与过程负责人共同制订并采取紧急措施。,7 评分与定级,按计划进行的（计划内的）过程审核采取定量评定方法，因此审核结果以及对审核报告的分析具有可比性，而且按KVP的观点可以看出与以往审核的差异。由于不同的企业其评定范围和目标要

16、求可能不同，有时需要对总符合率（百分率）定级的界限以及级别名称进行调整。可以使用定性的评定方法，也可以只对个别的过程要素进行评定。但上述这些不同的评定方法（例如：定性评定方法）必须由供方和顾客协商确定并在审核报告中注明。,7 评分与定级,7.1 提问和过程要素的单项评分根据对提问的要求以及在产品诞生过程（服务诞生过程）和批量生产（实施服务）中满足该要求的情况对提问进行评定。每个提问的得分可以是0、4、6、8或10分，满足要求的程度是打分的根据。评定不满10分则必须制订改进措施并确定落实期限。,7 评分与定级,注*：“绝大部分符合”指的是证明已满足了约3/4以上的规定要求，并且没有特別的风险。,7 评分与定级,过程要求的符合率EE的计算公式如下：,7 评分与定级,7.2 审核结果的综合评分对下列要素分別进行评定：,注：在对服务进行审核時，请把下列描述中的生产换为服务，生产过程换为服务过程。,7 评分与定级,由于在要素“生产”中的产品组不同，其工序也不同，所以必须把產品组各生产工序的得分汇总起来（平均值EPG），然后计算总符合率。这对于保证对各要素进行均衡的评定也是必要的。这样，产品组不同