公共政策学分析.docx

1、公共政策学分析A、决策的五个基本要素：决策者、决策对象、决策信息、决策方法、决策结果。B、中国公共政策形式构成的横向结构特点：全国人民代表大会是国家的最高权力机关；中国共产党是中国政府系统的领导核心，主导着政府工程的运行。（1）中国共产党领导的议行合一的政治体制；（2）政策过程具有两大特征：全国人民代表大会是国家的最高权力机关；中国共产党是中国政府系统的领导核心，主导着政府工程的运行。（3）政策横向结构由三部分构成：党的政策+人大决策+行政决策。（4）不存在司法决策。C、公共政策系统由哪七个部分构成？：由信息、咨询、决策、执行、评估、监控、反馈七个子系统组成。D、公共政策运行的逻辑流程是怎样的

2、？（三个阶段、若干环节）政策问题的形成阶段：1、政策问题；2、政策议程；3、政策分析。政策决定阶段：4、政策选择；5、政策决定；6、政策宣示。政策实施阶段：7、政策执行；8、政策结果；9、政策修正。E、公共政策运行的五大环节：政策制定、政策执行、政策监控、政策评估、政策终结。F、7个公共政策问题分析方法：边界分析法；多角度分析法；类别分析法；层次分析法；类比分析法；头脑风暴法；假设分析法。伦理分析法。G、头脑风暴法实施阶段：组建团体；意见产出；意见评估；意见排序。H、公共政策制定的主要环节：确定目标、规划方案、政策抉择和合法化。I、听证制度的含义：核心要求是政府在作决策方案时要听取有关专家、有

3、关管理主体、有关利益代表和公众的意见，以利于政策规划和抉择的透明化、科学化、民主化、公正化和规范化。J、政策方案设计的原则：紧扣政策目标；规划多重方案；方案彼此独立；方案要有创新；方案切实可行。K、政策执行过程的主要环节及其功能。政策宣传。政策分解。物质准备。组织准备。政策实验。全面实施。政策执行手段主要有：行政手段、法律手段、经济手段、思想引导手段L、政策偏差产生的原因主要有哪些？（1）有主观和客观两方面（2）主观原因执行者的认知缺陷。执行者的利益驱使。执行者的管理缺陷。执行准备不充分（3）客观原因政策本身的复杂性。政策质量低劣。政策环境的变化。利益集团的压力政策资源不足。缺乏健全的监督机制

4、M、政策监督的三个步骤：建立必要的制度、法规，明确监督职责。监督政策系统的运行情况。对违背、残缺现行政策的行为手段予以惩处，纠正政策偏差。N、政策监督的三个步骤：建立必要的制度、法规，明确监督职责。监督政策系统的运行情况。对违背、残缺现行政策的行为手段予以惩处，纠正政策偏差。公共政策案例分析一、公共政策案例分析的框架 1.确定案例所处的政策环节，明确案例分析的目标； 2.依据主题与目标，确定案例分析的切入点与立足点； 3.明确案例分析的具体方法：定性分析方法还是定量分析方法； 4.确定问题与原因之间的联系，找出主要矛盾； 5.提出解决方案，撰写分析报告；对我国公共政策执行监督的困境分析公共政策

5、执行监督，是公共政策正确贯彻执行，达到预期公共政策目标的重要保障。许多制定十分周密、科学的方案，在执行时偏离了既定的公共政策目标方向，最终导致政策失败，一个非常重要的原因是公共政策执行监督不严格，不到位。为此，必须加强公共政策执行监督，形成公共政策执行监督理论体系，解决我国公共政策执行监督的困境问题。笔者认为应该主要从以下几个方面分析这些这些困境：一从政治文化、行政体制方面看我国公共政策执行监督的困境；二从公共政策执行监督主体方面看我国公共政策执行监督的困境；三从监督制度“问责制”建设的缺失方面看我国公共政策执行监督的困境。 一、从政治文化、行政体制方面看我国公共政策执行监督的困境 公共政策执

6、行监督受诸多因素的影响，比如政治文化、公共政策自身特点、经济发展水平、国际环境等等。本部分主要从政治文化和公共政策自身特点的角度来对公共政策执行监督的影响进行分析。 公共政策执行监督作为一种政治行为，必然受到一定的政治文化的影响。政治文化，是指通过政治社会化而形成的一整套的政治心理和政治思想，包括政治信仰、政治情感、政治认知等。政治文化在很大程度上影响了公共政策执行监督的方式和程度。民主、现代的政治文化为有效的公共政策执行监督提供了文化背景，而封建社会专制的政治文化，则在很大程度上压制了公共政策执行监督效率的提高，一般表现为官本位思想、臣民意识等。我国是一个具有几千年历史的文明古国，封建历史相

7、当的悠久，虽然我国改革开放已经取得了很大的进展，但是不可否认的是，几千年封建社会遗留下来的“官本位”思想、为民做主思想等传统政治文化残余还是不能彻底清除，它的影响有时还是相当的深刻，造成了现代公共政策执行监督主体之一的人民群众往往没有参与公共政策执行监督的渠道，造成了参与公共政策执行监督的冷漠，普遍认为“在其位谋其政”，国家大事是那些当权者的事，于己无关，长期以往，就逐渐地失去了参与政策执行监督地热情。而民主社会要求社会公众能意识到自己是国家地主人，参与公共政策执行监督既是自己的一项权利，也是一项义务。所以这种封建社会政治文化残余在一定程度上阻碍了社会公众参与公共政策执行监督。 公共政策是“政

8、府依据特定时期的目标，在对社会公共利益进行选择、综合、分配和落实的过程中所制定的行为准则”1 公共政策的首要特征在于“公共”，是对全社会的利益调配，而不是针对个人的利益。正是因为公共政策影响的不是一个人的利益，因而公共政策执行监督也存在着较强的外部效应。笔者认为人民群众参与公共政策执行监督是一种群体行为，而不是个人行为。如果一个农民通过各种途径游说政府，希望减轻他的农业税，或者提高他的福利水平，他会遵循一种什么样的准则呢？首先，我们不说这个农民是否具有这种游说的能力，即使有这种能力，他也不可能采取行动。奥尔森认为，在一个群体范围内，集体受益是公共性的，即集体中的每一个人都能够分享而不需要付出成

9、本。如果这个农民去游说政府，那么得到利益的是整个农民阶层。集体受益的这种性质促使每一个集体成员都想坐享其成，来“搭便车”。在现实的政治生活中，人民群众可能都很想参与公共政策执行监督，因为公共政策与他们自身的利益息息相关，但是理性的个人选择了不监督，原因很简单，是因为个人参与公共政策执行监督并不是免费的，即使公共政策执行监督有效，受益者也不是他一个人，成本受益不对称，他人的“搭便车”心理导致了个人不会参与公共政策执行监督。这种情况必然阻碍社会公众特别是目标群体对公共政策执行的监督。 如何完善中国公共政策决策体制？现代化的公共决策体系是以决策子系统为核心，以信息、咨询、执行、监督等子系统为支撑的系

10、统模式。在以知识和信息为主要特征的当今时代，由于公共决策“谋”与“断”的日益分离，政策研究组织的角色更为重要，而体制内的政策研究组织以其独具的特征和地位在公共决策中起着不可替代的作用。在美国，政策研究组织被称为是决定美国人从出生到死亡的一生。然而，综观我国目前体制内的政策研究组织的发展及其现状，其中仍存在着不少的弊端与缺陷，在一定程度上制约了公共决策的科学化和民主化。因此，健全完善我国体制内的政策研究组织以适应纷繁复杂的公共决策，成为时代要求的必然。本文从现代化的政策研究组织的一般特征入手，分析目前我国体制内政策研究组织的现状与不足，并力图通过借鉴国外的某些先进经验和做法，探寻一条适合且有益于

11、我国公共决策民主化、科学化要求的政策研究组织的建设道路。 一、政策研究组织又称“思想库”（think tank）、 “脑库”（brain trust），是政策主体的重要组成部分之一。按照日本情报社会研究所的增田米二的说法，政策研究组织的“最大特征，是以开发大型科学（如宇宙、海洋）和开发社会（如防治公害、城市建设）等综合性更强的技术和系统为对象”，它尤其强调“设计未来，开发软件，跨学科研究和系统分析方法”。因此，我们认为，政策研究组织就是指由各领域的专家组成的进行跨学科综合性的政策研究、政策规划和政策咨询的组织。体制内的政策研究组织，主要是指官方的政策研究组织，它通常是隶属或依附于国家或地区的政

12、府及其职能部门，带有明显的官方色彩，反映政府的态度、立场和应解决的问题。在我国，体制内的政策研究组织特指隶属于党委或政府部门的纯行政性的政策研究组织。如中共中央政策研究室、国务院政策研究室、国务院发展研究中心以及隶属于各部委、各省、市、自治区、县的政策研究室和各类研究中心等。 政策研究组织是现代社会发展的产物。一方面，由于“三大”（大科学、大企业、大工程）的兴起，社会的复杂性，使得个人往往难以作出科学合理的决策；另一方面，由于社会科技进步、信息量增加，知识更新加快等方面的要求，需要专门的组织进行信息处理和信息咨询。因此，对现代政策研究组织的需要和依赖成为决策的一种必然趋势。在现代，作为决策主体

13、一部分的政策研究组织，应具备以下几方面的特征： 第一，“官、产、学”联合的研究体制。现代政策研究组织能够沟通融合政界、企业界和学术界等各方面的智力、财力和信息，以解决政府、企业界决策中的重大问题，通过知识的多方面复合、交叉、渗透和重新组合，提出最优或较优方案，争取理想的政策效益。当前，以美国和日本为代表的政策研究组织的新体制在政府和企业的决策中，不断显示其优越性。 第二，优势互补的人员结构。政策研究组织根据发展方向和课题研究的需要，大力组合各类专业人才，力求各种学科人才的协调和优化组合，达到相互补充、相互促进的规模优势。因此，它应是多学科的专家、学者所组成的有机整体，不仅包括一定数量的自然科学

14、家，还包括一定数量的社会学家，尤其是政策分析专家和经济学家。 第三，独立或相对独立的研究环境。现代政策研究组织的研究活动是在尊重科学和实践，从客观实际出发，依靠科学实验和论证，以及广泛自由讨论并综合多方意见的基础上作出的符合实际情况的结论。因此，它们要求要有明确的研究活动自主权，不依附于任何单位和个人的主张，反对纯注释性或论证性的咨询研究。 第四，研究理论和手段的先进性。现代政策研究组织注重创造和运用科学的理论方法，尤其是现代公共决策理论、网络理论、系统分析论、对策论等理论和方法为他们提供行之有效的服务。另外，他们还通过以计算机互联网络为特征的现代通讯设备和其他科技手段为他们的决策研究活动提供

15、更可靠和更准确的分析。 二、 官方政策研究组织不仅是我国现代公共决策体系的重要环节，也是我国国家机构的重要组成部分。建国以来，我国的政策研究组织逐步走上了一条有中国特色的建设道路，形成了初具规模纵横交错的官方政策研究组织体系。从横向上看，在中央一级形成了由中央政研室，国务院发展中心，国务院农村发展中心和社科院类似于日本的综合研究开发机构的政策研究指导性机构；各部委的政研室或政研所，不仅为本部门、本领域的政策制定提供研究服务，相互之间还不断交流配合，共同致力于国家各领域的建设；各省、市、地、县的政研机构也为区域性问题的共同解决作出了不小的贡献。从纵向上看，已经形成了从中央到地方市县一级的官方政策

16、研究的组织系统。这种有组织成体系的官方政策研究组织已为我国的公共决策作出了应有的贡献，发挥出不可替代的作用。 但从总体上看，我国现行的官方政策研究组织还处于初创及其发展阶段，虽然已初步形成了有系统、有组织的政策研究系统，但仍不完善，不符合我国对公共决策民主化、科学化的要求，其组织体制有待于创新，人员、手段有待于优化。综观目前我国体制内的政策研究组织，主要还存在以下几方面问题： 第一，组织体制不合理，工作缺乏独立性。政策研究组织是高智能的政策研究机构，其管理和组织应采用特殊的方式。但就目前我国体制内的政策研究组织的建设和管理情况看，往往只是作为党政职能部门而设置的。因此其内部组织结构、工作方式、

17、工作条件和管理方式与一般的职能部门并无两样，在具体工作上也要承担大量的行政性和事务性工作。在这种体制下，政策研究组织的研究工作就难免不受决策领导者的行政约束和思想约束，许多政策研究和咨询工作限于论证性或注释性形式就在所难免。 第二，组织类型不够完备。在我国，由于长期以来高度集权、党政不分、政企不分的模式作用及其惯性，不仅形成了部分领导人家长作风、官僚主义和轻政策研究重个人决断的陋习，客观上也造成了行政系统，特别是经济和社会管理系统缺乏综合性、专门性的政策研究机构。在党政系统，不少政策研究室既承担有短期的应急决策任务，又有中长期的战略决策任务，致使它们长期陷于顾此失彼、疲于应付的境地；在经济管理

18、和社会管理领域，虽然近几年来建立了不少经济研究中心、情报研究所等机构，但从全国情况看，优劣不一，参差不齐。 第三，人员素质总体不高，研究手段相对落后。从人员的文化层次和知识结构上看，基本上是上高下低，东高西低，知识结构搭配不合理。中央级以及东南沿海一带由于条件好，吸收了不少高素质的人才，知识构架也较合理，但在地县级和西北一带的政策研究组织中，专业人才及知识结构相对较弱。另外，从研究的手段上看，政策研究组织在研究活动中所运用的手段、方法仍然比较落后，表现为现代化通讯设施的缺乏以及研究方法的落后，许多研究只重定性而不重定量分析，研究流于“先成绩，后不足，再建议”的八股形式。 三、当然，我国官方的政

19、策研究组织已初具规模并在社会主义建设过程中发挥了不小用。但从我国党政机构的总体设置情况看，仍然存在执行机构臃肿，咨询机构薄弱的缺陷，在决策时少数人拍脑袋想问题的现象仍然存在。因此，要针对目前我国官方的政策研究组织中存在的问题，采取切实有效的措施，加快发展和完善我国的官方政策研究组织，以促进社会主义公共决策的民主化和科学化进程。 （一）改革现有的组织体制，实行完备的社会兼职制度，实现“官、产、学”的联合体制以及产业化构想。 在我国，政策研究组织条块分割、部门所有、各自为政以及“秘书班子”化的原因，实际上是由于现代体制的制约。在现行体制下，政策研究组织只能围绕着党和政府以及首长指令工作，极少有时间

20、进行自己的独立研究。因此，要改革原有的不合理体制。 1、改革现行组织设置方式。 官方政策研究组织既不同于行政性部门，又不同于科研性机构，事实上它是集二者共性于一体的综合性机构。因此，在设置机构时，首要的一个原则是要以制度的形式将其与事务性或行政性机构划清界限，明确职责，在具体设置时要考虑其特点将其介于二者之间。 2、实行完备的社会兼职制度。 社会兼职制度是指政策研究组织由于受编制、经费等因素的制约，不可能、也不需要罗致所有的专家于组织之中，而是在重大决策时依靠聘请各领域专家进行合同性短期研究的一种制度。课题结束后，这些专家、学者还可以回到原单位继续从事原来的工作。 国内外经验证明，实行兼职制度

21、不仅有利于克服政策研究组织自身力量不足、节约经济开支、形成新思路以及提高决策质量，还可以沟通融合政、企、学各界的资源与信息，实现“官、产、学”的联合体制，并逐渐实现产业化。 （二）提高组织中的个体素质，优化组成结构。 政策研究组织是综合性极强的高智力工作，对人员不仅要求“专”，更要求“通”。在西方，一些著名的政策研究组织大都是由社会科学和自然科学的有关专业人士组成，他们不仅要求自身的高素质，还要达到人员的最佳配备。因此，要优化政策研究组织，在解决了体制上的问题之后，首要的便是人员的问题。 1、要吸收高素质人才加入组织队伍。在日本、 脑库的人数虽然不多，但大都精干。据综合研究开发机构对204家脑

22、库3611 名研究员的学历调查表明，其中拥有学士学位的占69.6%，硕士学位的占22.4%，博士学位的占3.2%。而在我国的政策研究组织中， 许多人都没有受过系统、正规的教育。因此，当务之急是要吸收一批有关专业的优秀人才，组成精干的政策研究队伍。 2、要建立完备的人员培训、交流机制。 政策研究人员的培训和交流是提高政策研究成果，健全决策咨询体系的重要环节。人员培训和交流可以保证组织不断吸收充实新鲜的血液，增强活力，防止科研活动的停滞僵化。在西方，思想库大都实行合同聘任制，除了保证基本骨干是长期稳定之外，大部分人员是要接受培训或不断交流。在伦敦国际战略研究所，有时连所长也是定期轮换的。 3、要优

23、化组合个体的结构。根据系统论的观点， 在既定的条件下，人员的不同组合具有不同的效果。因此，实行人员最佳组合是进一步提高决策研究工作成效的有效办法。政策研究组织中个体的结构优化主要包括研究人员与办事人员的合理的配置、资历高深的研究人员与年轻的研究人员的合理配置以及各种不同专业研究人员的合理配置。 （三）改善工作手段、方法，优化工作方式。 科学合理的公共决策，必须要由政策研究组织运用科学的方法和先进的技术手段，按照一定的程序，进行各项决策的综合研究。另外，工作方式的得当与否也是影响工作质量的重要因素。因此，要优化政策研究组织及其工作，一方面要不断改善其工作手段，另一方面要注意工作方式的正确选择。

24、1、在工作手段上， 要扩大和使用以电子计算机为主体的互联网络等现代化的计算分析和交流工具，从多渠道、多方位搜集了解信息，快速及时地进行信息的加工、处理、传递和利用。在研究方法上，大胆借鉴国外先进的决策理论和方法，实现方法上的“软”“硬”结合。软方法是指未来学和创造工程学，如特尔斐法、特性列举法、等价变换法等。硬方法是指运筹学、系统分析法，如损益博弈论、线性规划、库存论等。 2、要不断优化组织的工作方式。 政策研究组织在脱离纯行政性事务之后，除了正常的咨询研究工作之外，其工作主要还应包括：（1 ）决策前提供信息，搜集和整理各层次、各地区、各方面可供决策参考的材料和情报；决策中进行政策建议，提出若

25、干个可行的备选方案；决策后要对政策的执行情况跟踪调查和监控，提供各种反馈信息，以进一步修改完善政策。（2 ）利用各种媒体向社会各阶层广泛宣传各项政策方案，对其在理论和实践上作进一步说明和阐述。（3 ）组织上下级同类组织的交流与协调，并通过各种可能的途径实现有员的交流互动。 （四）保障组织活动的独立的独立性有效性。 在西方，思想库大多是有自主权的机构，他们接受委托，独立研究，不受他人的约束和限制，能比较客观、公正、准确地进行各项研究和咨询，其人员也要求具备服从科学和真理的品质。澳大利亚科学技术委员会主席巴德在谈到该组织取得重大成就的经验时指出，我们的“整个研究过程是完全独立进行的，联邦总理既不作

26、指示，我们也不向他进行任何请示，一切由科学研究得出客观结论。”因此，要实现公共决策的民主化、科学化，一定要保证政策研究组织活动的独立性以及研究成果的有效性。 1、要创造各种条件，确保政策研究组织活动的独立性。 要在法律上规定政策研究组织的性质、地位、职能和研究方向；在组织内部，要实行高度分权和宽松的学术环境，使研究人员不受组织内部的机制的约束和思想约束；在具体做法上，要能允许研究人员与决策的领导者唱对台戏，以集中各方面的智慧，群策群力。 2、要确保组织研究的有效性。 要在立法上规定重大决策必须经过政策研究组织的研究分析这一程序，逐步形成政策咨询研究的正规化和制度化。在做法上可借鉴德国“五贤人”

27、的决策制度。在德国，对于“五贤人”（鉴定整个经济发展情况的专家委员会）的报告，政府不仅每年圣诞节前6 个星期要举行“五贤人”向总理递交年度鉴定报告的公开仪式，而且按照法律程序要在8周内对鉴定表态， “五贤人”的研究及其成果实际转化为德国的经济发的导向。 总之，建设和完善体制内的政策研究组织是我国政治体制改革中的实际步骤和具体环节，也是发扬社会主义民主，实现决策民主化、科学化的重要保障。因此，只有认识到它在我国公共决策体系中的重要性，并从不同角度实现组织的优化和创新，才能为日趋复杂的公共决策的民主化和科学化提供更强有力的保证。写政策案列分析写政策案列分析的几个步骤：注：1、读清题目问的是什么，可

28、能会涉及很多内容。2、 分析出案例的原理。3、 结合原理具体问题具体分析。案例中哪些做法符合原理，是值得肯定的；哪些做法不符合原理，是没有成功的。一、 结合案例，论述研究公共政策的现实意义。（一） 存在问题1、 缺少政策制定的科学理论和方法，科学化和程序化的水平不高，喜欢猜采用“试错法”这样一种经验型的方法。2、 有些政策没有经过探讨，没有经过专家的详细论证，没有经过多次代表大会的统一、认真讨论。3、 少数领导凭经验，按主观设想拍板。4、 政策缺乏完整性，没有形成有机体系，零散、无系统的就事论事而缺乏远见，造成前后不一致和不同政策间的冲突。5、 政策制定的法制化不高，政策制定和实施靠层层发放文

29、件，缺乏完善的有关政策制定和实施的法律手段。6、 政策的实施产生大量的经济政策和社会政策问题。（二） 意义1、 提高我国决策科学化、民主化的迫切需要：以公共政策系统的改进及提高政策质量为目标，并形成相当完善的理论和方法，要引起人们的重视。2、 促进社会主义市场经济发展的迫切需要：根据市场经济运行的规律及现实情况，制定切实可行、系统完善的宏观经济政策及社会政策，特别是处理好目标以冲突或难以同时达到的经济政策间的关系，如经济增长与公平分配、物价稳定与充分就业、工业发展与环境保护等。3、 深化我国政治体制及行政体制改革、加强政治文明建设的迫切需要：在我国行政体制改革中，政府职能的转变要求政府运用各种

30、杠杆（政治、经济、法律）指导经济生活。改善政策制定系统，提高政策质量，促进社会发展。二、 政策分析程序（一） 相关原理（1） 问题界定：消除不相关的信息资料，用数字说话，抓住重点和关键因素，明确界定问题。弄清当事人可能解决的问题是否存在，应该提供第一手关于问题的阐述。当备选方案被派生和分析时，问题的其他方面要加以界定，重新界定任务。（2） 标准确立：当事人提供或间接目标或目的概述。必须说明与公共利益相关的标准。（3） 方案搜寻：决策者自身政策过程的其他参与者现行政策，他人经验。（4） 结果预测：当时间充分时，用民意测验当时不充分时，使用敏感性分析、快速决策（5） 方案选择：对备选方案进行比较分

31、析（技术、经济、政治、行政可行性的分析）（6） 政策执行与监测：政策执行中信息不充分、有限理性、既得利益偏好、意外事件等的影响使得必须对政策执行进行事前、事中、事后的监测，及时发现和纠正偏差。（7） 结果评估:其意义在于探讨政策是否达到目标，政策执行中采取的措施、行为是否按事先设计的来进行。事后评估所得信息是出去对应措施的基础为解释和说明某一特殊政策效果或影响提供依据，还可以解释政策成败。2、正从分析的作用：帮助决策者找目标；可以找解决问题的方法；以一定的标准修改（效益、效率、适当性、公正性、充分性）。补充：问题界定法问题界定可以产生关于关于问题性质及其潜在的解决办法。问题界定的方法多种多样，

32、包括边界分析、类别分析、层级分析、头脑风暴法、多视角分析、假设分析、论证图示及问题文件法等。问题文件法的步骤：1、问题的来源和背景2、注意的理由3、纠正活动所指向的团体和机构4、得益者和受害者5、相关的项目和活动6、目标和目的7、标准和有效性8、分析的框架9、备选方案10、可参考的建议。政策过程政策制定政策执行政策评估政策终结政策制定流程：诊断问题确立目标拟定方案优选方案采纳方案政策合法化公共政策问题：统治集团或社会中的大多数人感觉到现实中出现的某种情况与他们的价值、利益、期望和规范有相当严重的矛盾和冲突，进而通过团体或组织活动要求有关社会公共组织和政府采取行动加以解决，并被后者列入政策议程的公共问题或社会问题。公共政策问题的基本内涵：1、 是客观存在的 2、已经为社会上多数人觉察、认同、感受出2、 显然与既定价值、利益、规范相冲突4、已经由