公共管理学系列之三.ppt

1、2022/11/5Ye Sihua1公共政策学公共政策学政策分析的理论、方法和技术政策分析的理论、方法和技术之三之三 叶斯华叶斯华 2006-8-132022/11/5Ye Sihua2欢迎您的到来 祝您学习愉快!第五章第五章备选方案备选方案 公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材重点问题重点问题4备选方案的必要性方案的必要性4备选方案的来源方案的来源4备选方案的搜方案的搜寻与与发现4备选方案的方案的设计与与创造造4备选方案的初步方案的初步筛选4若干若干应注意的事注意的事项5.1 备选方案的必要性与来源备选方案的必要性与来源5.1.1 备选方案的必要性方案的必要性从从

2、选择程序上看，程序上看，备选方案的搜方案的搜寻或涉及或涉及构成了政策分析构成了政策分析过程中的一个中介程中的一个中介环节。从从现实的政策决策的的政策决策的实践看，践看，备选方案方案设计的重要性也是不言而的重要性也是不言而喻的。找到尽可的。找到尽可能多的能多的备选方案，是合理决策、提高公方案，是合理决策、提高公共政策制定共政策制定质量的一个重要条件。量的一个重要条件。5.1.2 备选方案的来源备选方案的来源邓恩列恩列举了了备选方案的八个来源：方案的八个来源：（1）权威威（2）洞察力）洞察力（3）方法）方法（4）科学理）科学理论（5）动机机（6）相似案例）相似案例（7）类比比（8）伦理体系理体系艾

3、西（艾西（Thomas H.Athey）从）从系系统分析分析的角的角度度讨论了了备选方案的四个来源：方案的四个来源：（1）保留）保留现有的系有的系统（2）修改）修改现有的系有的系统（3）使用先前被包装）使用先前被包装过的系的系统设计（4）创造一个新的系造一个新的系统设计，包括理想，包括理想化途径（化途径（idealized approach），），类似情似情形（形（parallel situation）和形）和形态学途径学途径（morphological approach）布莱特曼（布莱特曼（Harvey J.Brightman）的）的观点点I.发现或搜或搜寻现有的有的备选方案方案（1）被）被

4、动的途径（的途径（passive approach）（2）搜）搜寻派生途径（派生途径（Search-generation approach）（3）触）触类旁通途径（旁通途径（neighborhood approach）II.设计新的新的备选方案方案（1）修改）修改现有的有的备选方案方案（2）从目）从目标的的陈述或述或对限制的考限制的考虑中派生中派生5.2 备选方案产生的步骤与方法备选方案产生的步骤与方法5.2.1 搜搜寻与与发现 有有时，可以通，可以通过“研究研究”方法来方法来产生生备选方案，即方案，即经过正式系正式系统的研究已的研究已确定解决确定解决问题的基本方案。的基本方案。这就要求我就要

5、求我们采用正式途径以外的其他方法。采用正式途径以外的其他方法。1.不作为（保持现状）的分析不作为（保持现状）的分析（no-action analysis）进行不作行不作为方案分析的理由：方案分析的理由：（1）为其他其他备选方案提供一个基点方案提供一个基点（2）潜在的）潜在的预算削减和算削减和预算的重新分配要求算的重新分配要求对不采取任何行不采取任何行动这一方案一方案进行行认真的分析真的分析（3）不采取任何行）不采取任何行动的分析有助于澄清的分析有助于澄清项目或目或政策的目政策的目标（4）它可以突出采取行）它可以突出采取行动的必要性（或非必要的必要性（或非必要性）性）（5）接受不采取任何行）接受

6、不采取任何行动可以是最好的解决可以是最好的解决办法的可能性，承法的可能性，承认问题界定的内在困界定的内在困难以及存以及存在者在者问题没有最没有最优解决解决办法的可能性。法的可能性。（上接）（上接）2.快速的快速的调查（quick surveys）3.文献文献评论（literature review）4.实践践经验的比的比较（comparison of real world experience）5.被被动的收集和分的收集和分类（passive collection and classification）6.类型学的型学的发展（展（development of typologies）7.类比（比

7、（analogy）8.头脑风暴法（暴法（brain storming）9.对理想的比理想的比较（comparison with an ideal）5.2.2 设计与创造设计与创造1.分析分析综合途径合途径 亚历山大提出了一种解决非常山大提出了一种解决非常规或复或复杂问题的形式化程序或方法，要点是先将的形式化程序或方法，要点是先将问题分解成其构成因素，分析分解成其构成因素，分析这些构成些构成因素的相互作用方式，再将因素的相互作用方式，再将这些部分重些部分重新新组合起来而构成的一个解决方案。合起来而构成的一个解决方案。形态结构途径形态结构途径（morphological approach）分析分析

8、过程：程：（1）明确提出）明确提出问题，并以公式表达，并以公式表达（2）对能能进入解中的全部参数加以入解中的全部参数加以鉴别，并，并说明其特性明其特性（3）由第二步）由第二步鉴别过的全部参数构成一个多的全部参数构成一个多维矩矩阵（形（形态矩矩阵），），该矩矩阵包含所有可能的包含所有可能的问题（4）检验形形态矩矩阵所有解的可能性，并所有解的可能性，并对解能解能达到目达到目标的可能性的可能性进行分析行分析评价价（5）对第三步第三步鉴别出的最佳解，依照它出的最佳解，依照它们的可的可行性和所有的手段和方法，用另外的形行性和所有的手段和方法，用另外的形态结构分析方法加以分析。构分析方法加以分析。3.可行

9、性的处理可行性的处理 梅（梅（Peter May）提出了一种）提出了一种类似于上述两种途似于上述两种途径的径的创造和造和设计备选方案的方法，即可行性的方案的方法，即可行性的处理方法（理方法（feasible manipulation）。）。要点：可以要点：可以对处理政策理政策问题的各个方面的各个方面进行一种行一种较早的早的“可行性可行性处理理”检验，将，将这些可些可处理的理的变项结合成一个首尾一致的策略而合成一个首尾一致的策略而设计出出备选方案。方案。4.修改现有的解决方法修改现有的解决方法 放大放大、缩小小、替替换、结合合、重重组 置放在不同的置放在不同的地点地点，改，改变时间、资金金、组织

10、 改改变决策点决策点、影响点影响点、风险管理管理5.2.3 筛选筛选方案的初步方案的初步筛选不是不是进行全面行全面认真的分析、真的分析、评价，但仍然需要快速运用某些分析方价，但仍然需要快速运用某些分析方法，如法，如经验分析分析、比比较分析分析、抽象分析抽象分析方案的初步方案的初步筛选所考所考虑的因素包括的因素包括成本成本、收益收益、实施条件施条件、方案的敏感性方案的敏感性等等5.2.4 若干应注意的事项若干应注意的事项1.不要不要过分依分依赖于于过去的去的经验2.不要急于批不要急于批评别人的意人的意见，不，不让好主意好主意溜掉溜掉3.避免避免过早早锁定定问题定定义4.避免避免过早形成偏好早形成

11、偏好5.防止未防止未经评估而排除估而排除备选方案方案6.注意在条件注意在条件发生生变化化时，重新考，重新考虑以前以前被排除了的被排除了的备选方案方案思考题思考题1.备选方案方案为何重要？何重要？2.备选方案有哪些主要来源？方案有哪些主要来源？3.结合合实际，说明如何搜明如何搜寻与与发现备选方案方案4.举例例说明如何明如何设计与与创造造备选方案方案5.如何如何对备选方案做初步的方案做初步的筛选？6.拟定定备选方案方案应注意哪些事注意哪些事项？7.在上述案例中，肯尼迪政府是如何在上述案例中，肯尼迪政府是如何拟定定应对古巴古巴导弹危机的危机的备选方案的？方案的？第六章第六章未来预测未来预测 公共政策

12、学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材重点问题重点问题4预测的概念、种的概念、种类与意与意义4预测的的过程或程序程或程序4预测的方法的方法论基基础及其及其逻辑依据依据4外推外推预测的技的技术及其及其应用用4理理论预测的技的技术及其及其应用用4直直觉预测的技的技术及其及其应用用6.1 未来预测概述未来预测概述6.1.1 预测的概念、的概念、类型与意型与意义1.什么是什么是预测？预测是一种程序或方法，它依据先前政是一种程序或方法，它依据先前政策分析的各策分析的各阶段所掌握的关于政策段所掌握的关于政策问题、目目标和方案的信息或知和方案的信息或知识，对政策（方政策（方案）的未来前景作

13、出估案）的未来前景作出估计、推、推测或判断。或判断。2.预测的类型预测的类型各种不同的分各种不同的分类方法：方法：按按预测方法方法分分为：技：技术方法和定量方法；方法和定量方法；定性方法、定性方法、时间序列方法、因果模型序列方法、因果模型 根据根据预测要素要素分分为：定型：定型预测、定量、定量预测定定时预测、概率、概率预测；直直观性性预测、探索性、探索性预测、目、目标预测、反、反馈预测邓恩关于预测的分类邓恩关于预测的分类（1）推断推断是一种把是一种把现在和在和历史的史的趋势扩展展到未来的到未来的预测形形势，它根据来自于方法，它根据来自于方法和和类似情况的似情况的论证而得出正确的而得出正确的结论

14、。（2）预言言是一种建立在明确的理是一种建立在明确的理论假定基假定基础上的上的预测形式，形式，这些假定可以采取理些假定可以采取理论定律、理定律、理论命命题或或类比等形式。比等形式。（3）猜猜测是一种依据是一种依据专家判断而家判断而对社会状社会状况的未来做出判断的况的未来做出判断的预测形式。形式。3.预测的意义预测的意义（1）预测提供关于政策的未来提供关于政策的未来变化及化及结果果的信息。的信息。（2）预测是我是我们更好地了解以前的政策及更好地了解以前的政策及其其结果，果，这同同样可以提高我可以提高我们对未来社未来社会状况的控制能力。会状况的控制能力。（3）由于关注未来，政策）由于关注未来，政策

15、预测可能作可能作为传统的社会科学各学科的一种有益的的社会科学各学科的一种有益的补充。充。6.1.2 预测的过程或程序预测的过程或程序1.预测目目标，分析其所，分析其所处的的环境境2.搜集与整理数据，搜集与整理数据，编制假想脚本制假想脚本3.选择预测方法，建构方法，建构预测模型模型4.总结预测结果，果，编写写预测报告告6.1.3 预测的方法论基础及其预测的方法论基础及其逻辑依据逻辑依据1.趋势外推（外推（trend extrapolation）趋势外推把外推把过去去观察到的察到的趋势扩展到展到未来。它假定，未来。它假定，过去去发生的事情在未来也生的事情在未来也将会将会发生，只要没有新的政策或出乎

16、意料生，只要没有新的政策或出乎意料的事件的干的事件的干预而改而改变时间的的进程。程。外推的逻辑外推的逻辑归纳推理归纳推理过去的现象在1965-1973年间，美国联邦机构从不到50个增长到350个所以预测的结果到2000年美国将会有600个联邦机构由于在1974-2000年这一时期中新机构的每年平均增长将与1965-1973年这一时期是相同的因为过去观察到的模式将会在未来重复出现2.理论假设（理论假设（theoretical assumption）理理论假假设是系是系统地建构了的地建构了的经验上可上可以以检验的系列定律和命的系列定律和命题它它们基于另一基于另一个（些）事件而做出一个事件出个（些）事件而做出一个事件出现的的预测。理理论假假设在形式上是因果性的，其特在形式上是因果性的，其特别作作 用是解用是解释和和语言；它言；它们以演以演绎逻辑为基基础，即一种从一般的，即一种从一般的陈述、命述、命题或定理推或定理推出一系列的信息或出一系列的信息或结论的推理的推理过程。程。理论预测的逻辑理论预测的逻辑演绎推理演绎推理过去的现象从1950年开始，在美国联邦、州和地方政府中政策分析者的数量显著增加