三体系内审员教材.ppt

1、质量、环境、职业健康安全质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核员管理体系内部审核员培培 训训 教教 程程中质协质量保证中心中质协质量保证中心目目 录录 第一章概论第一章概论第一章概论第一章概论 第一节审核）第一节审核）第一节审核）第一节审核）第二节审核的分类第二节审核的分类第二节审核的分类第二节审核的分类 第三节审核的特点第三节审核的特点第三节审核的特点第三节审核的特点 第四节审核过程的活动第四节审核过程的活动第四节审核过程的活动第四节审核过程的活动 第五节委托方和受审核方的职责第五节委托方和受审核方的职责第五节委托方和受审核方的职责第五节委托方和受审核方的职责 第二章审核的策划和准备第二章

2、审核的策划和准备第二章审核的策划和准备第二章审核的策划和准备 第一节审核的策划和准备第一节审核的策划和准备第一节审核的策划和准备第一节审核的策划和准备 第二节确定审核范围第二节确定审核范围第二节确定审核范围第二节确定审核范围 第三节文件审查第三节文件审查第三节文件审查第三节文件审查 第四节制定审核计划第四节制定审核计划第四节制定审核计划第四节制定审核计划 第五节编制审核文件第五节编制审核文件第五节编制审核文件第五节编制审核文件 第三章实施审核第三章实施审核第三章实施审核第三章实施审核 第一节首次会议第一节首次会议第一节首次会议第一节首次会议 第二节审核方法第二节审核方法第二节审核方法第二节审核

3、方法 第三节审核过程的控制第三节审核过程的控制第三节审核过程的控制第三节审核过程的控制 第四节不合格项和不合格报告第四节不合格项和不合格报告第四节不合格项和不合格报告第四节不合格项和不合格报告 第五节审核报告第五节审核报告第五节审核报告第五节审核报告 第六节末次会议第六节末次会议第六节末次会议第六节末次会议 第四章纠正措施的跟踪第四章纠正措施的跟踪第四章纠正措施的跟踪第四章纠正措施的跟踪 第一章第一章 概论概论 第一节第一节 审核审核一、审核一、审核定义：定义：为为获获得得审审核核证证据据并并对对其其进进行行客客观观的的评评价价，以以确确定定满满足足审审核核准准则则的的程程度度所所进进行行的的

4、系系统统的的、独立的并形成文件的过程。独立的并形成文件的过程。u理理 解解（1 1）审审审审核核核核的的的的目目目目的的的的是是是是确确确确定定定定满满满满足足足足审审审审核核核核准准准准则则则则的的的的程程程程度度度度，即确定管理体系的符合性和有效性。即确定管理体系的符合性和有效性。即确定管理体系的符合性和有效性。即确定管理体系的符合性和有效性。审审审审核核核核的的的的对对对对象象象象通通通通常常常常有有有有质质质质量量量量、环环环环境境境境、职职职职业业业业健健健健康康康康安安安安全等。全等。全等。全等。以管理体系而言：以管理体系而言：以管理体系而言：以管理体系而言：确确确确定定定定受受受

5、受审审审审核核核核方方方方的的的的管管管管理理理理体体体体系系系系对对对对规规规规定定定定要要要要求求求求的的的的符符符符合性；合性；合性；合性；评价对法律法规要求的符合性；评价对法律法规要求的符合性；评价对法律法规要求的符合性；评价对法律法规要求的符合性；确确确确认认认认所所所所实实实实施施施施的的的的管管管管理理理理体体体体系系系系满满满满足足足足规规规规定定定定目目目目标标标标的的的的有有有有效性。效性。效性。效性。（2 2）审核准则是审核的依据）审核准则是审核的依据）审核准则是审核的依据）审核准则是审核的依据 审核准则是审核准则是审核准则是审核准则是“一组方针、程序或要求一组方针、程序

6、或要求一组方针、程序或要求一组方针、程序或要求”GB/T19000GB/T19000200820083.9.33.9.3）n n管理体系的审核准则通常包括：管理体系的审核准则通常包括：管理体系的审核准则通常包括：管理体系的审核准则通常包括：GB/T190012008 GB/T190012008、GB/T240012004GB/T240012004、GB/T280012001GB/T280012001。管理体系文件包括方针、目标、管理手册、管理体系文件包括方针、目标、管理手册、管理体系文件包括方针、目标、管理手册、管理体系文件包括方针、目标、管理手册、程序文件和其他文件等。程序文件和其他文件等。

7、程序文件和其他文件等。程序文件和其他文件等。适用的法律、法规和其他要求。适用的法律、法规和其他要求。适用的法律、法规和其他要求。适用的法律、法规和其他要求。其他要求可包括：行业规范、与有关机构的其他要求可包括：行业规范、与有关机构的其他要求可包括：行业规范、与有关机构的其他要求可包括：行业规范、与有关机构的协定、非法规性指南。协定、非法规性指南。协定、非法规性指南。协定、非法规性指南。（3）为为确确保保审审核核的的有有效效性性和和效效率率，应应坚坚持持审审核核的的客客观观性性、独独立立性和系统方法三个原则。性和系统方法三个原则。u审核的客观性主要表现在：审核的客观性主要表现在：a）所所获获得得

8、的的审审核核证证据据必必须须是是“与与审审核核准准则则有有关关的的并并能能够够证证实实的的记记录录、事事实实陈陈述述或或其其他他信信息息”。审审核核证证据据可可包包括括：存存在在的的客客观观事事实实，访访问的负有责任的人员的陈述；现有的文件记录。问的负有责任的人员的陈述；现有的文件记录。审审核核证证据据应应是是事事实实描描述述，并并可可验验证证，不不含有任何个人推理或猜想的成份。含有任何个人推理或猜想的成份。审核员应采用正当手段获得客观证据。审核员应采用正当手段获得客观证据。b）审审核核应应对对收收到到的的证证据据根根据据审审核核准准则则进进行行客观评价，以形成客观评价，以形成 审核发现。审核

9、发现。审审核核发发现现：“将将收收集集的的审审核核证证据据对对照照审审核核准则进行评价的结果准则进行评价的结果”审审核核发发现现可可为为合合格格（符符合合）项项或或不不合合格格（不不符符合合）项项，它它应应包包括括三三个个要要素素，即即：审审核核证据、审核准则、比较评价。证据、审核准则、比较评价。c）指指在在审审核核准准则则和和审审核核证证据据的的基基础础上上对对受受核方进行客观评价。核方进行客观评价。在在不不能能证证明明受受审审核核方方有有错错的的情情况况时时，应应认认为其是对的；为其是对的；在在提提不不出出相相反反的的审审核核证证据据时时，应应对对受受审审核核方使用方使用“无错推定无错推定

10、”原则。原则。d）审审核核是是一一个个形形成成文文件件的的过过程程，包包括括审审核核计计划划、检检查查表表、现现场场审审核核记记录录、不不合合格格项项报报告告、审审核核报报告告、首首/末末次次会会议议记记录录等等。通过文件形式以确保审核的客观性。通过文件形式以确保审核的客观性。uu审核的独立性主要表现在：审核的独立性主要表现在：a）审审核核是是被被授授权权的的活活动动，授授权权可可来来自自管管理理者者的的决决策策、公公司司规规定定、合合同同的的要要求求、审审核核委委托托方方以及法律法规的要求。以及法律法规的要求。b）审审核核员员在在整整个个审审核核过过程程中中应应保保持持公公正正，避免利益冲突

11、。避免利益冲突。c）审核员应遵守职业规范。）审核员应遵守职业规范。d）审审核核员员应应具具备备开开展展相相应应审审核核工工作作的的能能力力，且与受审核活动且与受审核活动/区域无直接责任。区域无直接责任。uu审核的系统方法主要表现在：审核的系统方法主要表现在：a a）审核包括文件审核和现场审核两个方面，在文件审核）审核包括文件审核和现场审核两个方面，在文件审核）审核包括文件审核和现场审核两个方面，在文件审核）审核包括文件审核和现场审核两个方面，在文件审核符合的情况下，才能进行现场审核。符合的情况下，才能进行现场审核。符合的情况下，才能进行现场审核。符合的情况下，才能进行现场审核。b b）审核包括

12、符合性、有效性两个层次。符合性是指管）审核包括符合性、有效性两个层次。符合性是指管）审核包括符合性、有效性两个层次。符合性是指管）审核包括符合性、有效性两个层次。符合性是指管理体系的各项活动及其有关结果是否符合审核准则。有效性理体系的各项活动及其有关结果是否符合审核准则。有效性理体系的各项活动及其有关结果是否符合审核准则。有效性理体系的各项活动及其有关结果是否符合审核准则。有效性是指审核准则实施的结果是否达到预期目标。审核只有包括是指审核准则实施的结果是否达到预期目标。审核只有包括是指审核准则实施的结果是否达到预期目标。审核只有包括是指审核准则实施的结果是否达到预期目标。审核只有包括了这两个层

13、次的内容，才能构成一次完整审核，仅审核其中了这两个层次的内容，才能构成一次完整审核，仅审核其中了这两个层次的内容，才能构成一次完整审核，仅审核其中了这两个层次的内容，才能构成一次完整审核，仅审核其中任何一层次内容都不能得出正确的讨论。任何一层次内容都不能得出正确的讨论。任何一层次内容都不能得出正确的讨论。任何一层次内容都不能得出正确的讨论。c c）审核前应进行策划，以确保其实施的有效性以及审）审核前应进行策划，以确保其实施的有效性以及审）审核前应进行策划，以确保其实施的有效性以及审）审核前应进行策划，以确保其实施的有效性以及审核结论的可信性。核结论的可信性。核结论的可信性。核结论的可信性。d

14、d）审核应按计划和检查表进行。）审核应按计划和检查表进行。）审核应按计划和检查表进行。）审核应按计划和检查表进行。二、管理体系审核二、管理体系审核二、管理体系审核二、管理体系审核 1 1、定义：为获取客观证据，并对其行客观的评价，、定义：为获取客观证据，并对其行客观的评价，、定义：为获取客观证据，并对其行客观的评价，、定义：为获取客观证据，并对其行客观的评价，以确定管理体系满足管理体系审核准则的程度所进行以确定管理体系满足管理体系审核准则的程度所进行以确定管理体系满足管理体系审核准则的程度所进行以确定管理体系满足管理体系审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。的系统的、独立的并形

15、成文件的过程。的系统的、独立的并形成文件的过程。的系统的、独立的并形成文件的过程。2 2、一种对管理体系进行评价的方式。、一种对管理体系进行评价的方式。、一种对管理体系进行评价的方式。、一种对管理体系进行评价的方式。评价管理体系时必须对每一被评价过程提出四个评价管理体系时必须对每一被评价过程提出四个评价管理体系时必须对每一被评价过程提出四个评价管理体系时必须对每一被评价过程提出四个基本问题：基本问题：基本问题：基本问题：a a）过程是否已被识别并适当规定？）过程是否已被识别并适当规定？）过程是否已被识别并适当规定？）过程是否已被识别并适当规定？b b）职责是否已被分配？）职责是否已被分配？）职

16、责是否已被分配？）职责是否已被分配？c c）程序是否得到实施和保持？）程序是否得到实施和保持？）程序是否得到实施和保持？）程序是否得到实施和保持？d d）在实现所要求的结果方面，过程是否有效？）在实现所要求的结果方面，过程是否有效？）在实现所要求的结果方面，过程是否有效？）在实现所要求的结果方面，过程是否有效？管理体系运行结果应能提供客观证据证明是否管理体系运行结果应能提供客观证据证明是否管理体系运行结果应能提供客观证据证明是否管理体系运行结果应能提供客观证据证明是否能实现既定的方针和目标。能实现既定的方针和目标。能实现既定的方针和目标。能实现既定的方针和目标。三、与审核相关的几个概念三、与审核相关的几个概念三、与审核相关的几个概念三、与审核相关的几个概念1 1、审审审审核核核核方方方方案案案案：针针针针对对对对特特特特定定定定时时时时间间间间段段段段所所所所策策策策划划划划，并并并并具具具具有有有有特特特特定目的的一组（一次或多次）审核。定目的的一组（一次或多次）审核。定目的的一组（一次或多次）审核。定目的的一组（一次或多次）审核。2 2、审核范围：审核的内容和界限。、审核范围：审核