示范企业认定评价要求现场评价细则资料审查细则.docx

1、示范企业认定评价要求现场评价细则资料审查细则烟草行业商业标准化示范企业认定评价细则（国家局评价要求、现场评价细则、资料审查细则）单位名称： 评价项目评价内容评 价 要 求分值现场评价细则资料审查细则结论一、企业标准化基础工作（16分）1.1企业标准化的方针和目标制订了符合行业要求、市场需求及企业实际的标准化方针，明确了企业标准化工作方向；企业标准化工作目标可测量、可评价且具持续适用性。3a)以提升服务质量和管理水平为主旨，提出了企业标准化方针；（1分）b)企业标准化工作目标可测量、可评价且具持续适用性。（2分）评价方式：查阅资料，需有正式文件或标准支持。评分办法:由专家组进行评议，酌情打分，开

2、展烟叶生产的企业a）、b）中缺少或未反映烟叶生产标准化各扣一半分。企业标准化方针； 企业标准化工作目标。有无其它说明：有无其它说明：1.2企业标准化的规划和计划制订了企业标准化工作的中长期规划及年度工作计划，包括：标准制修订计划、标准实施计划、标准培训计划等；规划和计划完整、可行。3有企业标准化工作中长期规划及年度计划，内容包括：a)企业标准体系和企业标准制修订的规划和年度计划；b)采用国家、行业先进标准的规划和计划；c)标准化培训年度计划；d)实施标准的规划和年度计划；e)标准实施情况监督检查年度计划；f)标准体系及标准化工作的评价与改进年度计划；以上应符合YC/T 5032014中5.3相

3、关要求。 评价方式：查阅资料，需有正式文件支持。评分办法：每项0.5分，开展烟叶生产的企业以上各项如未涵盖烟叶生产标准化内容，各扣一半分。以下内容亦可在一个文件中体现企业标准体系和企业标准制修订的规划和年度计划；有无其它说明：采用国家、行业先进标准的规划和计划；有无其它说明：标准化培训年度计划；有无其它说明：实施标准的规划和年度计划；有无其它说明：标准实施情况监督检查年度计划；有无其它说明：标准体系及标准化工作的评价与改进年度计划；有无其它说明：1.3企业标准化的组织机构和人员成立了标准化工作组织机构，配备了专、兼职标准化工作人员，职责明确，满足本企业开展标准化工作的需要。4a)有企业标准化组

4、织机构成立的正式文件，组织机构设置涵盖：企业标准化领导机构（包括最高管理者）、企业标准化技术委员会、企业标准化归口管理部门；（1分）b)机构、部门（组织）间标准化职责明确、划分清晰，企业标准化所涉及的各项工作均有相关机构、部门（组织）承担。（2分）c)企业标准化归口部门有企业标准化专职工作人员；企业内其他部门（组织）有兼职标准化工作人员；（1分）a)、b)、c)应分别符合YC/T 5032014中6.1、6.2、9.2.1.1相关要求；评价方式：查阅资料。评分办法：由专家组进行评议，酌情打分，开展烟叶生产的企业以上各项如未涵盖烟叶生产标准化内容各扣一半分。有企业标准化组织机构成立的正式文件，组

5、织机构设置涵盖：企业标准化领导机构（包括最高管理者）、企业标准化技术委员会、企业标准化归口管理部门；有无其它说明：有机构、部门（组织）标准化职责。有无其它说明：1.4企业标准化相关制度建立了企业标准化基础工作程序、宣贯实施和监督检查制度、评价改进制度及激励制度等；相关程序和制度科学、合理、具可操作性。6a）企业标准化基础工作程序包括以下管理标准或制度性文件：企业标准制修订管理工作程序； 企业标准文本的编制要求；企业标准文本管理办法；外来标准及标准化信息搜集、采用、管理的工作规程；标准化宣贯培训管理办法；b）有企业标准实施管理办法，并明确各项标准的执行主体/部门；c）有企业标准实施情况监督检查办

6、法；d）有企业标准体系和标准化工作的持续改进办法；e）有企业标准化激励机制。以上应符合YC/T 5032014中8.1-8.4中的相关要求；考评方式：查阅资料。评分办法：a项2分，一个子项缺失或不符合扣0.4分，不倒扣；b、c、d、e项各1分。开展烟叶生产的企业以上各项如未涵盖烟叶生产标准化各扣一半分。以下内容亦可在一个标准或文件中体现企业标准制修订管理工作程序； 有无其它说明：企业标准文本的编制要求；有无其它说明：企业标准文本管理办法；有无其它说明：外来标准及标准化信息搜集、采用、管理的工作规程；有无其它说明：标准化宣贯培训管理办法；有无其它说明：企业标准实施管理办法；有无其它说明：企业标准

7、实施情况监督检查办法；有无其它说明：企业标准体系和标准化工作的持续改进办法；有无其它说明：企业标准化激励机制。有无其它说明：二、企业标准体系建设（32分）2.1企业标准体系构成企业标准体系规划系统、科学、合理，与企业外来文件、相关制度、质量管理体系等关系明晰、协调；建立了企业标准体系表和结构图，体系表要素齐全、层次清楚、结构合理，突出卷烟营销、专卖管理、物流配送等重点业务，满足企业实际需要。4a)有企业标准体系表和结构图；（1分）b)标准体系表要素齐全、层次清楚、结构合理，并突出卷烟营销、专卖管理、物流配送、烟叶生产（特指开展烟叶生产的企业）等重点业务，可满足企业实际需要。（2分）c)企业标准

8、体系与外来文件、其它管理体系及企业相关制度相协调，并有序集合，关系清晰（1分）考评方式：听取工作汇报，查看、对照企业标准体系列表。评分办法：由专家组进行评议，酌情打分。企业标准体系表和结构图； 有无其它说明：外来文件（标准）明细表；有无其它说明：与相关管理体系关系对照表。有无其它说明：2.2通用基础标准采用或制订了若干通用、基础类标准（含财务管理、信息化相关标准），满足开展企业标准体系建设等工作的需要。4a)在1.4的基础上所形成的企业标准化通用管理类标准，可满足企业标准体系建立（标准制修订程序、标准编制及标准文本管理要求等）和企业标准化工作开展（标准宣贯、实施、监督检查、评价与改进）的需要；

9、（2分）b)有财务管理、信息化管理类的基础管理标准，可支撑企业主营业务的正常运行；（2分）考评方式：查阅该类标准，评定其满足程度；评分办法：由专家组进行评议，酌情打分。企业标准化通用管理类标准（或文件）（与1.4条通用）有无其它说明：有财务管理、信息化管理类的基础管理标准。有无其它说明：2.3卷烟营销标准（开展烟叶生产的企业分值4分，由6分折算）采用或制订了若干针对卷烟营销业务的标准，内容全面，能够较好支撑市场营销、品牌管理、网络建设等工作。6（4）所采用或建立的标准，突出市场营销、品牌管理和服务营销，内容涵盖YC/T479-2013中6.1.1.1或YC/T 5032014表A.1所列的“相

10、关标准”（或其“主要内容”要求），具体内容应至少涵盖：a）市场营销：（3分）市场批零信息采集；消费者信息采集；市场调研；需求预测工商交易批零交易。b）品牌营销（2分）品牌引入；品牌退出；新品上市；品牌维护；终端促销；c）服务营销 （1分）客户分类；客户拜访现代卷烟零售终端建设与管理。考评方式: 查阅该类标准，评定该类标准的全面性、系统性。评分办法：a、b、c项中缺失一条各扣0.5分，a、b、c项扣完为止。 市场营销： 市场批零信息采集；消费者信息采集；市场调研；需求预测工商交易批零交易。全面不全，覆盖范围描述：品牌营销品牌引入；品牌退出；新品上市；品牌维护；终端促销；全面不全，覆盖范围描述：服

11、务营销 客户分类；客户拜访现代卷烟零售终端建设与管理。全面不全，覆盖范围描述：2.4专卖管理标准（开展烟叶生产的企业分值4分，由6分折算）采用或制订了若干针对专卖管理业务的标准，内容全面，能够较好支撑市场监管、证件管理、案件处理等工作。6（4）所采用或建立的标准，涵盖YC/T479-2013中6.3或YC/T 5032014表C.1所列的相关标准（或其“主要内容”要求），具体内容应至少涵盖：a）专卖执法：（3分）专卖许可证管理；准运证管理；市场检查；重大案件查办；涉烟案件管理；涉烟案件物品管理。b）专卖内管：（3分）内管预警体系建设；内管预警信息筛查；内管报告；真烟上报；内管检查；内管案件办理

12、。考评方式： 同2.3。评分办法：a、b项中缺失一条各扣0.5分，a、b项扣完为止。专卖执法： 专卖许可证管理；准运证管理；市场检查；重大案件查办；涉烟案件管理；涉烟案件物品管理。全面不全，覆盖范围描述：专卖内管： 内管预警体系建设；内管预警信息筛查；内管报告；真烟上报；内管检查；内管案件办理。全面不全，覆盖范围描述：2.5物流配送标准（开展烟叶生产的企业分值4分，由6分折算）采用或制订了若干针对物流配送业务的标准，内容全面，能够较好支撑仓储、分拣、配送等工作。6（4）所采用或建立的标准，涵盖YC/T479-2013中6.1.1.2或YC/T 5032014表B.1所列的相关标准（或其“主要内

13、容”要求），具体内容应至少涵盖：a）仓储管理（1分）入库管理；在库管理；出库管理。b）分拣管理（1分）手工、自动、半自动分拣管理；卷烟笼车装车管理（如使用笼车）；托盘堆垛管理。c）卷烟配送（2分）车辆安排；中转作业；送货管理；卷烟退、换货处理。d）设备管理（1分）设备检查；设备设施维护；备品、备件管理。e）成本控制（1分）物流定额管理；送货线路优化；包装箱/周转箱管理托盘联运管理（如使用托盘联运）。考评方式： 同2.3评分办法：a、b、c、d、e项中缺失一条各扣0.5分，a、b、c、d、e项扣完为止。仓储管理入库管理；在库管理；出库管理。全面不全，覆盖范围描述：分拣管理手工、自动、半自动分拣管

14、理；卷烟笼车装车管理（如使用笼车）；托盘堆垛管理。全面不全，覆盖范围描述：卷烟配送车辆安排；中转作业；送货管理；卷烟退、换货处理。全面不全，覆盖范围描述：设备管理设备检查；设备设施维护；备品、备件管理。全面不全，覆盖范围描述：成本控制物流定额管理；送货线路优化；包装箱/周转箱管理托盘联运管理（如使用托盘联运）。全面不全，覆盖范围描述：2.6烟叶生产标准（开展烟叶生产的企业分值6分）采用或制订了针对烟叶生产的标准，内容全面，能够较好支撑烟叶生产、管理的全过程。（6）1. 以“烟叶产品质量及质量安全”为核心，建立了烟叶生产和产品质量安全技术标准体系。具体内容应涵盖：a)品种和布局；b)植烟环境；c

15、)烟叶生产物资；d)烟叶生产过程（育苗、整地、起垄、移栽、施肥）；e)病虫害防治；f)采收、调制、分级；g)收购、仓储；h)烟叶产品质量及质量安全。2. 结合GAP管理等现代管理方式和理念，建立了烟叶生产管理标准体系。至少应包括：a)烟区规划与环境保护；b)烟叶生产过程管理；c)烟用物资采购、存储、发放等管理；d)烟农信息/档案管理；e)合作社服务监督管理；f)烟叶工作站管理；g)烟叶收购、仓储、运输管理；h)烟叶产品质量追溯管理。3. 根据烟叶生产岗位设置，建立了系统全面的烟叶生产工作标准体系。具体包括：a)烟叶生产经营部门；b)烟叶工作站；c)烟叶生产技术人员。考评方式: 查阅技术、管理、

16、工作三类标准，并评定各类标准的全面性、系统性。评分办法：技术标准2.5分，管理标准2.5，工作标准1分。三类标准各自所包含的内容每缺失一项各扣0.4分，每项不完整，酌情扣分，扣完为止。技术标准：品种和布局；植烟环境；烟叶生产物资；烟叶生产过程（育苗、整地、起垄、移栽、施肥）；病虫害防治；采收、调制、分级；收购、仓储；烟叶产品质量及质量安全。全面不全，覆盖范围描述：管理标准：烟区规划与环境保护；烟叶生产过程管理；烟用物资采购、存储、发放等管理；烟农信息/档案管理；合作社服务监督管理；烟叶工作站管理；烟叶收购、仓储、运输管理；烟叶产品质量追溯管理。全面不全，覆盖范围描述：工作标准：烟叶生产经营部门

17、；烟叶工作站；烟叶生产技术人员。全面不全，覆盖范围描述：2.7标准制修订水平标准制修订程序规范，内容科学、合理，标准之间协调一致。6a)各项标准制修订程序规范，符合本企业标准制定和修订程序；（1分）b)各项标准的编写格式统一，符合本企业标准文本的编制要求；（1分）c)各业务模块所建立的标准具有科学性、合理性。（3分）有卷烟营销、专卖管理、物流配送模块企业标准的梳理排查表或编制说明，并显示其建立的科学性、合理性。（无烟叶生产的企业营销、专卖、物流模块各1分，有烟叶生产的企业以上模块各0.6分）开展烟叶生产的企业须做到（1.2分）：标准中产品质量安全关键控制点及各项技术指标的确定，来自于对烟叶产区

18、实际情况的普查分析（包括植烟土壤和灌溉水中农残和重金属）且有相关检测数据作为支撑；烟用物质的管控要求针对性强，管理措施有力；烟叶产品质量安全限量指标针对性强并 符合行业（总公司）相关要求；d)各模块所建立的标准协调性好。（1分）对于主营业务模块及财务管理、信息化等基础管理模块，所建立的各模块标准之间、各项标准之间协调性好、无抵触现象。技术标准、管理标准、工作标准层次清晰，标准之间协调一致；考评方式：查阅相关标准，评定其水平；评分办法：各项由专家组进行评议，酌情打分； 有材料证明，制修订、发布标准的程序规范；有且规范无其它说明：有卷烟营销、专卖管理、物流配送模块企业标准的梳理排查表或主营业务模块

19、企业标准的编制说明；有无其它说明：开展烟叶生产的企业有产品质量安全的普查分析报告或数据，及据此确定的关键控制点有且规范无其它说明：有物质的管控要求、烟叶产品质量安全限量指标。有且针对性强无其它说明：三、企业标准宣贯实施（40分）3.1标准宣贯培训建立了制度化、系统化、常态化的标准化培训机制。开展了标准化工作和标准体系培训，企业的标准化氛围浓厚，各有关部门和工作人员对标准化工作的重要性和意义认识到位，对相关企业标准的理解准确。8a)根据本企业培训管理办法及标准化培训年度计划，完成年度培训任务，有宣贯培训记录，培训计划规定的培训对象的参训率达到90以上；(3分)b)企业的标准化氛围浓厚，各有关部门

20、和工作人员对标准化工作的重要性认识到位，标准化意识强；（1分）c)各岗位人员对相关企业标准的理解准确；（4分）。考评方式：a）查阅记录；b）、c）采用现场提问形式，各主营业务模块（有烟叶生产的企业应包括烟叶生产模块）抽查不低于2个岗位（从2.3-2.5所列明细中挑选）的各2名工作人员；财务管理、信息化等基础管理模块根据标准制定情况，对应抽查不低于1个岗位的1名工作人员。针对其对标准化工作的重要性认识，对本职工作所涉及的标准数量、名称、工作程序、工作要求、实施要点等进行提问。评分办法：a）达到90%，得3分；达到80%，得2分；70%，得1分；低于70%不得分。b）由专家组根据抽查情况，综合评议

21、酌情打分。c）按照“回答问题错误数量”占“抽查人数提问数量”的比例，乘以4分，进行计算。有培训记录、总结，且与培训计划相符。有且与计划相符无其它说明：3.2标准实施制订了标准实施相关管理办法；有关国家、行业标准能够在企业有效落地实施；明确了卷烟营销、专卖管理、物流配送等有关企业标准的实施要点；相关企业标准能够有效支撑相应岗位的工作；对标准执行过程中的问题及时纠偏，标准实施情况良好。10按照本企业标准实施管理办法及实施标准的规划和年度计划做到：a)记录及现场座谈、走访检查显示，各项企业标准能够有效支撑相应岗位的工作；（2分）b)记录及现场座谈、走访检查显示，标准实施情况良好，其中开展烟叶生产的企

22、业烟叶生产过程标准落实到位，烟用肥料和农药统供率达100%，严格按照标准要求合理使用化学农药，未发生使用违禁农药情况，调制、收购等环节严格执行质量追溯规定。所应实施的标准在执行过程中出现的问题能够及时纠偏；（3分）c)有关国家、行业标准、总公司企业标准能够在企业有效落地实施；（2分）d)明确了营销、物流、专卖管理模块主要企业标准的实施要点，或依据各类标准的不同要求和特点，采用流程表、图例等方式对标准的主要内容进行形象化的展示；开展烟叶生产的企业还须有包括各生产环节的标准化生产技术手册。（3分）考评方式：a) 、b）检查营销、物流、专卖、烟叶生产四个主营业务模块及财务管理、信息化等基础管理模块，

23、d）仅检查以上四个主营业务模块；c）项有关国家、行业标准清单由专家组遴选；评分办法：a）每发现一项企业标准不能有效支撑相应岗位的工作情况，每项扣0.2分，不倒扣；b）对所执行标准无记录，或记录中不符合标准或规定的，或出现问题未及时纠偏，或遇到标准或标准化管理问题未及时处理，或处理后未形成闭环，每次扣0.2分；出现问题，能够及时纠偏、改进且记录完整的每次加0.1分；不倒扣、不超过本项最高得分3分。记录显示，实施情况完全正常，未出现任何问题，至多2分c）由专家组确定相关标准，根据采用比例、实际落实效果，酌情打分。d）针对2.3-2.5所列明细，营销、物流、专卖模块每有1条缺失实施要点或采用的相关方

24、式扣0.2分，针对2.6技术标准体系所列明细，烟叶标准化生产技术手册每有1个环节缺失扣0.2分，营销、物流、专卖、烟叶生产每个主营模块最多扣1分，3分扣完为止。有标准实施记录、纠偏记录的示例材料（有纠偏记录即可代表全部）有且规范无其它说明：有营销、物流、专卖管理模块主要企业标准的实施要点，或依据各类标准的不同要求和特点，采用流程表、图例等方式对标准的主要内容进行形象化的展示。有 无其它说明：开展烟叶生产的企业有包括各生产环节的标准化生产技术手册。有 无其它说明：3.3标准执行的监督检查建立了标准执行情况的监督检查机制。对卷烟营销、专卖管理、物流配送等工作中相关标准的执行情况进行了监督检查，为正

25、确执行标准提供了有效保障。8按照本企业标准实施情况监督检查办法及企业标准实施情况监督检查年度计划做到：a)至少对卷烟营销、专卖管理、物流配送工作中相关标准有标准实施情况监督检查的实施方案，包括：监督检查的任务分工、所监督标准（或外来文件）的类别或名称、监督形式、工作进度要求；开展烟叶生产的企业，还应包括市、县公司及烟站对烟叶生产工作中相关标准执行情况监督检查及考核活动的计划或方案。（2分）b)有监督检查记录；（3分）c)监督记录显示，实施情况良好；或对监督检查发现的问题及时纠偏和预防，并有记录。开展烟叶生产的企业，在监督检查及考核中，不仅要对生产技术、管理人员还须对烟农、专业合作社不按标准操作

26、等行为及时提出纠偏或预防措施，且记录完整（3分）考评方式：查阅记录、现场提问。评分办法：a）由专家组酌情打分；开展烟叶生产的企业没有烟叶生产相关标准执行情况监督检查计划或方案的，至多得一半分，下同。（2分）b）检查记录的符合性与完整性（3分）查阅记录与“a）监督检查实施方案” 所要求内容的符合性，并酌情打分（1分）；抽查各主营业务模块中“a）监督检查实施方案”所涉及到的、各不低于2个岗位（从2.3-2.6所列明细中挑选）的监督检查记录，如监督检查实施方案涉及基础管理模块，则适当抽查对应岗位近期的监督检查记录，主要检查记录的完整性，并酌情打分（2分）。c）检查记录所显示的监督效果（3分）监督记录

27、显示，实施情况完全正常，未发现任何问题，至多2分；对监督检查发现的问题未能及时纠偏、预防的情况，每项标准（文件）扣0.5；对监督检查发现的问题及时纠偏、预防的每项标准加0.2分。本项不倒扣、不超过最高得分3分。标准执行情况监督检查可以与内审同步，烟叶生产标准执行情况监督检查可以与烟叶标准化生产的检查及考核联合开展，但内容须覆盖标准实施监督检查的全部有监督检查实施方案；开展烟叶生产的企业，还应包括市、县公司及烟站对烟叶生产相关标准执行情况监督检查及考核活动的计划或方案。有且规范无其它说明：有监督检查记录，并对监督检查发现的问题提出纠偏或预防意见。有且规范无其它说明：3.4与相关管理体系和工具的融

28、合标准在实施过程中能够与质量、环境、职业健康安全、卓越绩效等管理体系和对标管理、精益管理、风险管理等管理工具有机融合，运行顺畅，形成合力，避免了“多张皮”现象。8在2.1中“评价细则 c项”所要求的“标准（文件）有序集合”的基础上，做到：a)标准体系的自适应能力强，与各类管理标准、管理工具相互融合。记录、文件或汇报材料中有融合的路径和方法，有融合内容的展示；（5分）；b)标准体系、管理体系、管理工具可分别使用、运行顺畅、形成合力，无“多张皮”现象; （1.5分）c)员工对标准体系、管理体系、管理工具的运行和使用及相互关系，认识到位。（1.5分）考评方式：重点查阅主营业务模块（有烟叶生产的企业应

29、包括烟叶生产模块）和财务管理、信息化等基础类工作中，体现融合的资料性证明材料，查阅和分析各类体系、工具的实施记录；并采用听取汇报，现场提问等方式。评分办法：a）检查体系融合（5分）有融合的路径和方法的书面介绍（0.5分）；有融合内容的展示（0.5分）；标准（文件）融合效果（4分）全面查阅标准体系、管理体系中涉及主营业务模块和财务管理、信息化等基础类工作的技术标准、管理标准、工作标准与作业指导书、程序文件是否统一，是否做到“事事有标准（文件）、同事同标准（文件）”，无重复、交叉现象；全面查阅精益管理等管理工具的运用是否有效引用相关标准（文件），是否存在与现有企业标准（文件）冲突的规定或引用。2.3-2.6所列明细中每1条出现与管理体系、管理工具“不融合”的现象，扣0.5分，基础管理工作每项出现“不融合”的现象扣0.3