证券投资学部分问题和答案.docx

1、证券投资学部分问题和答案问题:公司清算时每一股份所代表的实际价值是选项:A. 票面价值B. 帐面价值C. 清算价值D. 内在价值正确答案:C问题:按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为选项:A. 展期偿还B. 满期偿还C. 到期偿还D. 部分偿还正确答案:B问题:不得进入证券交易所交易的证券商是选项:A. 会员证券商B. 非会员证券商C. 会员承销商D. 会员证券自营商正确答案:B问题:以下那一种风险不属于系统风险选项:A. 政策风险B. 周期波动风险C. 利率风险D. 信用风险正确答案:D问题:因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取的措施

2、选项:A. 技术性停牌B. 政策性停牌C. 临时停市D. 休市正确答案:A问题:根据中华人民共和国公司法的规定，股份有限公司申请其股票在证券交易所上市，持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于人选项:A. 1000B. 10000C. 2000D. 20000正确答案:A问题:根据中国证监会股票发行核准程序的规定，股份有限公司的发行申请文件应由-C-推荐并向中国证监会申报选项:A. 另一家上市公司B. 证监会的当地派出机构C. 主承销商D. 承销团正确答案:C问题:二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式

3、是选项:A. 场外交易市场B. 有形市场C. 第三市场D. 第四市场正确答案:A问题:中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的选项:A. 上海证券交易所B. 上海众业公所C. 上海华商证券交易所D. 北平证券交易所正确答案:D问题:不是普通股股东享有的权利主要有。选项:A. 公司重大决策的参与权B. 选择管理者C. 有优先剩余资产分配权D. 优先配股权正确答案:C问题:基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，下列情况时，基金也无权暂停估值。选项:A. 基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日B. 出现巨额赎回的情形C. 出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产

4、D. 基金管理人为降低管理费用而减少评估次数正确答案:D问题:下列不属于经纪商的权利与义务的是选项:A. 对委托人的一切委托事项负有保密义务B. 如客户资金不足，向客户提供融资C. 认真与客户签订证券买卖代理协议D. 对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录正确答案:B问题:下列不属于内慕信息的是选项:A. 发行人经营政策或经营范围发生重大变化B. 发行人发生重大债务C. 持有发行人10%以上股份的股东，其持有情况发生较在变化D. 发行人的董事长、1/3以上的董事或经理发生变动正确答案:C问题:对清算、交割、交收的说法错误的是选项:A. 证券的收付称为交割B. 资金的收付称为交收C. 先清算

5、后交割、交收D. 先交割后清算正确答案:D问题:上海证券交易所和深圳证券交易所先后于年和年正式开业选项:A. 1990 1991B. 1991 1990C. 1991 1992D. 1992 1991正确答案:A问题:关于清算与交割、交收的联系，说法正确的是。选项:A. 从时间发生及运作的次序来看，先交割、交收，后清算B. 从内容上看，清算与交割、交收都分为证券与价款两项C. 从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交割、交收D. 证券公司之间可以互相交割正确答案:B问题:证券交易的基本风险是指。选项:A. 经营风险B. 政策风险C. 市场风险D. 管理风险正确答案:C问题:在上海证券交易

6、所，A股的佣金为。选项:A. 成交金额的0.35%，起点为5元B. 成交金额的0.4%，起点为10元C. 成交金额的0.4%，起点为5元D. 成交金额的0.35%，起点为10元正确答案:D问题:在回购初始交易当日的清算中，清算价格统一按标准券面值元计算选项:A. 100B. 1000C. 10000D. 100000正确答案:A问题:证券营业部的通讯设备管理包括 。选项:A. 数量、质量，突发事件中的应急处理能力及维修保养等几个方面B. 机型、容量、数量C. 机型先进、容量充足、数量足够D. 运行效率、行情分析系统和业务处理的速度、精度正确答案:A问题:证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分

7、为。选项:A. 证券自营业务风险、证券经济业务风险B. 基本风险和非基本风险C. 系统风险和非系统风险D. 经营管理风险和政策法律风险正确答案:A问题:目前我国股份有限公司资本确定采取原则。选项:A. 自定资本制B. 法定资本制C. 授权资本制D. 折衷资本制正确答案:B问题:公司减少注册资本的决议作出后，应于日内通知债权人。选项:A. 7B. 10C. 20D. 30正确答案:B问题:发行和辅导是由具有资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。选项:A. 承销商B. 主承销商C. 主副承销商D. 副承销商正确答案:B问题:对于事先已确定发行条件的国债仍

8、采取承购包销方式，目前主要运用于。选项:A. 可上市流通的凭证试国债的发行B. 不可上市流通的国债发行C. 可上市流通的凭证试国债的发行D. 不可上市流通的凭证试国债的发行正确答案:D问题:招股说明书的有效期为。选项:A. 一个月B. 三个月C. 六个月D. 一年正确答案:B问题:决定聘请主承销商的权力归于。选项:A. 中国证监会B. 上市公司股东大会C. 上市公司董事会D. 证券业协会正确答案:C问题:发行新股时的律师费用属于。选项:A. 发行费用B. 承销费用C. 发行手续费用D. 评估费用募股正确答案:A问题:关于任意公积金，下列说法正确的是 。选项:A. 任意公积金的提取是由总经理决定

9、的B. 任意公积金应从未分配利润中提取C. 任意公积金的提取必须经股东大会决议D. 公司法规定，任意公积金至少要占税后利润的5正确答案:C问题:某有限责任公司的注册资本为8000万元，资产总额为25000万元，负债总额为10000万元，现该公司经批准变更为股份有限公司，则其折合的股份总额应该为。选项:A. 8000万元B. 25000万元C. 15000万元D. 10000万元正确答案:C问题:根据有关规定，设立股份有限公司的，应于创立大会结束后30日内由向公司登记机关申请设立登记选项:A. 全体股东指定的代表B. 董事会C. 发起人D. 董事长正确答案:B问题:从辅导之日起，辅导机构每向中国

10、证监会派出机构报送一次股票发行上市辅导报告。选项:A. 2个月B. 一个季度C. 4个月D. 半年正确答案:A问题:发行人申请初次公开发行股票，应当符合的条件之一是：发行人前一年末，净资产在总资产中所占比例不低于。选项:A. 35B. 30C. 25D. 20正确答案:C问题:助销又称为。选项:A. 代销B. 全额包销C. 余额包销D. 承购包销正确答案:C问题:是我国的公司登记机关。选项:A. 财政部门B. 中国证监会C. 各地计委D. 工商行政管理机关正确答案:D问题:公司初次发行股票时其向社会公众的部分不得少于拟发行股本总额的%。选项:A. 30B. 20C. 25D. 35正确答案:C

11、问题:以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应符合的条件是。选项:A. 发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的25B. 发起人出资总额不少于12000万人民币C. 改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近2年连续盈利D. 拟向社会发行的股份达公司股份总数的25以上；拟发行的股本总额超过4亿人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15以上正确答案:D问题:货币市场上交易的金融产品不包括。选项:A. 短期国债B. 公司债券C. 大额可转让存单D. 回购协议正确答案:B问题:开放式基金的申购费率不得超过申购金额的。选项:A. 2%B. 3%C. 4%D. 5%正确答案

12、:D问题:契约型基金持有人实际上是。选项:A. 经营者B. 监管者C. 受益者D. 受托者正确答案:C问题:未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为。选项:A. 非挂牌证券B. 非上市证券C. 场内证券D. 场外证券正确答案:ABD问题:享有优先认股权的股东可以有的选择。选项:A. 行使认股权认购新发行的股票B. 将权利转让给他人C. 不行使认股权而使其失效D. 将权利向公司兑现正确答案:ABC问题:会员制的证券交易所一般设立等机构。选项:A. 会员大会B. 董事会C. 理事会D. 监察委员会正确答案:ACD问题:在信息披露时的基本要求为。选项:A. 全面性B. 真实性C. 时效性

13、D. 公正性正确答案:ABC问题:下列因素中，与认股权证价值成正比例的有。选项:A. 普通股的市价B. 剩余有效期限C. 换股比例D. 认股价格正确答案:ABC问题:商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属于商品证券的有。选项:A. 提货单B. 运货单C. 仓库栈单D. 存款单正确答案:ABC问题:按照交割的时间，金融市场可以分为。选项:A. 货币市场B. 现货市场C. 期货市场D. 资本市场正确答案:BC问题:在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为选项:A. 机构投资者B. 个人投资者C. 投机者D. 投资者正确答案:CD

14、问题:公债的特征有。选项:A. 安全性高B. 流动性好C. 收益稳定D. 免税待遇正确答案:ABCD问题:关于交易所席位管理，下列说法正确的是选项:A. 会员席位可以自由转让B. 会员的席位只能由会员单位自己使用C. 未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用D. 交易席位不得退回E. 交易席位不可转让正确答案:BCD问题:证券营业部交易系统的常见故障有选项:A. 自助委托中断B. 远程终端中断C. 电话委托中断D. 银证转帐系统故障，不能转帐E. 交易服务器不能正常运行，交易系统瘫痪正确答案:ABCDE问题:在实践中，金融期货主要种类有。选项:A. 国债期货B. 利率期货C. 股票价格指数期

15、货D. 商品期货E. 外汇期货正确答案:BCE问题:关于上海证券交易所有偿配股的股权登记，正确的说法有。选项:A. 在配股登记日闭市前向证券公司传送投资者配股明细数据库B. 办理了指定交易的投资者可在公告的配股期限内委托其指定交易所属证券营业部在交易时间通过上海证券交易所电脑交易系统卖出配股权C. 认股缴款结束后，由证券登记结算机构主动为认购缴款的股东在相应的股票账户中增加相应的股数D. 未被认购并且承销商未予包销的股份，根据中国证监会的有关规定即时在可配股份总数中予以扣除，但要登记E. 送配股的股权登记的记录都在股票账户的过户记录中逐笔反映正确答案:BCE问题:新股网上定价发行的具体程序有。

16、选项:A. 投资者在申购委托前把申购款全额存入与办理该次发行的证券交易所联网的证券营业部指定的账户B. 申购当日，投资者申购，并由证券交易所反馈受理C. 申购日后第一天，由证券交易所的登记结算机构将申购资金冻结在申购专户中D. 申购日后第二天，证券交易所的登记结算机构配合主承销商和会计师事务所对申购资金进行验资E. 申购日后第三天，由主承销商负责组织摇号抽签正确答案:ABCDE问题:中国证监会对证券公司自营业务的规模、资产的流动性及资产负债比例等作的规定包括 。选项:A. 证券公司自营帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%B. 证券公司从事自营业务，持有一种非国债

17、类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的20%C. 证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%D. 证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于50%E. 证券公司营运资产不得低于净资产的60%正确答案:ABCD问题:为证券发行出具有关文件的专业机构和人员，必须严格履行法定职责，保证其出具的文件的。选项:A. 真实性B. 准确性C. 完整性D. 有效性正确答案:ABC问题:国际债券的发行条件主要有。选项:A. 资信评级B. 票面利率C. 担保D. 承销商E. 偿还期限正确答案:ABCE问题:信息披露的原则是。选项:A. 真实性原则B. 完整性

18、原则C. 准确性原则D. 连续性原则E. 及时性原则正确答案:ABCE问题:上市公司所要支付的其中费用包括。选项:A. 评级费B. 登记费C. 支付利息手续费D. 每年的上市费E. 本金偿还支付手续费正确答案:BCDE问题:境内上市外资股公司增资发行B股，应当符合的条件为。选项:A. 公司近3年内无重大违法行为B. 公司近3年连续盈利，并可向股东支付股利C. 公司近3年内财务会计文件无虚假记载或重大遗漏D. 公司与其的B股增资发行价格或发行价格区间下限不低于该公司发行前每股净资产值E. 公司前一次发行B股的招股说明书公布日，至本次增资发行B股的招股说明书公布日，其间隔时间应不少于6个月正确答案

19、:ABCD问题:股份有限公司的主要组织机构有选项:A. 股东大会B. 董事会C. 监事会D. 经理正确答案:ABCD问题:资产评估的程序主要有。选项:A. 申请立项B. 资产清查C. 评定估算D. 验证确认正确答案:ABCD问题:金融机构发行金融债券的目的是：。选项:A. 改善负债结构，增强负债的稳定性B. 获得长期资金来源C. 扩大资产业务D. 获得廉价资金的来源正确答案:ABC问题:在境外发行股票并寻求在香港上市的股份有限公司应满足的主要条件是。选项:A. 公司上市时的股票总市值不少于1.5亿港元，而由公众持有的股票市值不少于1亿港元B. 公司必须在相同的管理层人员的管理下有不少于3年的足

20、够和合适的业绩C. 除非联合证券交易所特许，公司必须有至少两名执行董事常居香港D. 公司在上市后的至少3年期间必须聘用保荐人E. 公司必须委任两名授权代表，作为上市公司与联合证券交易所之间的主要沟通渠道正确答案:BCD问题:在上市公司发行新股招股说明书中，发行人应披露前次募集资金运用的情况，包括。选项:A. 前次募集资金的方式B. 前次募集资金的到位时间C. 前次募集资金数额D. 验资机构名称E. 前次募集资金时承诺的资金用途与实际运用情况的比较说明正确答案:ABCDE问题:在招股说明书中，发行人应视实际情况，根据重要性原则披露主营业务的情况，主要包括。选项:A. 发行人主要业务的构成B. 前

21、两年的主要产品（或服务）及其生产能力C. 每种主要产品或服务的主要用途D. 主要产品的工艺流程或服务的流程图E. 每种主要产品的主要原材料和能源供应及成本构成正确答案:ACDE问题:在招股说明书中，发行人应披露主要客户及供应商的资料，主要包括。选项:A. 向前3名供应商合计的采购额占年度采购总额的百分比B. 向前5名供应商合计的采购额占年度采购总额的百分比C. 对前3名客户的销售额占年度营业额或销售总额的百分比D. 对前5名客户的销售额占年度营业额或销售总额的百分比E. 如向单个供应商的采购比例或对单个客户的销售比例超过总额的50%，则应披露其名称及采购或销售的比例正确答案:BDE问题:积极型

22、股票投资战略包括。选项:A. 以技术分析为基础的投资战略B. 以基本分析为基础的投资战略C. 市场异常战略D. 投资组合战略正确答案:ABC问题:根据对市场效率的认识，债券的投资策略可以分为。选项:A. 指数化投资策略B. 规避和现金流配比策略C. 积极调整的投资策略D. 被动投资策略正确答案:ABC问题:证券投资基金的监管原则包括。选项:A. 保护投资者利益原则B. 法制管理原则C. 搣三公攠原则D. 监管与自律原则正确答案:ABCD问题:所有政府发行的债券都叫国债。选项:A. 正确B. 错误正确答案:错误问题:当市价低于认股权证约定的价格时，认股权证的价格为零。选项:A. 正确B. 错误正

23、确答案:错误问题:每日的开盘价由证券交易所确定。选项:A. 正确B. 错误正确答案:错误问题:股票的流动性是指股票可以自由地进行交易。选项:A. 正确B. 错误正确答案:正确问题:资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券就是指资本证券。选项:A. 正确B. 错误正确答案:正确问题:债券的发行制度有核准制与注册制，核准制的核心是公开原则，注册制的核心是实质管理原则。选项:A. 正确B. 错误正确答案:错误问题:证券业协会是证监会下属的官方机构。选项:A. 正确B. 错误正确答案:错误问题:存托凭证是指在一国证券市场上流通的外国公司的有价证券。选项:A. 正确B. 错误正确答案:错误问题:股票

24、账户既可以用于买卖股票，也可用于买卖债券。选项:A. 正确B. 错误正确答案:正确问题:转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。选项:A. 正确B. 错误正确答案:正确问题:证券营业部远程终端中断可请远程终端客户改用柜台委托。选项:A. 正确B. 错误正确答案:错误问题:从理论上来说，证券公司自营买卖证券的风险比一般投资者要小得多。选项:A. 正确B. 错误正确答案:正确问题:所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。选项:A. 正确B. 错误正确答案:正确问题:折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的。用现券市场价格来确定折算率从理论上来讲比较合理。选项:A.

25、正确B. 错误正确答案:正确问题:系统管理密码和数据库管理密码应分开管理，但可由同一人掌管。选项:A. 正确B. 错误正确答案:错误问题:上市公司审计应由五名具有证券相关业务资格的注册会计师签名。选项:A. 正确B. 错误正确答案:错误问题:发行人申请公开发行股票，向社会公众发行地部分不少于公司拟发行股本总额地30，拟发行股本超过4亿地，可酌情降低向社会公众发行部分地比例。选项:A. 正确B. 错误正确答案:错误问题:某些不便披露的商业秘密，发行人可向中国证监会申请豁免。选项:A. 正确B. 错误正确答案:正确问题:注册会计师明知应当出具保留意见和否定意见的审计报告时，不得以拒绝表示意见的审计

26、报告代替。选项:A. 正确B. 错误正确答案:正确问题:在公司设立过程中，由于特殊原因导致公司利益受到损失的，发起人应当对公司承担赔偿责任。选项:A. 正确B. 错误正确答案:错误问题:信托投资公司自从1999年9月1日起不再从事股票承销业务。选项:A. 正确B. 错误正确答案:正确问题:我国公募发行股票采用的是预缴款方式。选项:A. 正确B. 错误正确答案:正确问题:对债券的评级是评价该种债券的债券投资收益。选项:A. 正确B. 错误正确答案:错误问题:在境外发行股票并寻求在香港上市的股份有限公司应满足的主要条件之一是，没发行100万港元的股票，须有不少于3名股东，而股东总数不少于100名。

27、选项:A. 正确B. 错误正确答案:正确问题:非整体改制重组设立且运行不足两年的发行人，在有关简要资产负债表的披露方面，只需披露改组设立股份有限公司后各年年末的简要资产负债表。选项:A. 正确B. 错误正确答案:错误问题:公司型基金的基金公司负责基金的投资操作和日常管理。选项:A. 正确B. 错误正确答案:错误问题:证券投资基金的发展趋势之一是从公司型基金为主向契约型基金为主。选项:A. 正确B. 错误正确答案:错误问题:经基金持有人大会通过，封闭式基金就可以转变为开放式基金。选项:A. 正确B. 错误正确答案:错误问题:基金帐户可以用来买卖股票，而股票帐户不用买卖基金。选项:A. 正确B. 错误正确答案:错误问题:系统风险是不可消除的风险，但资产管理人可以通过各种措施来降低系统风险。选项:A. 正确B. 错误正确答案:错误