一级类别序号.docx

1、一级类别序号一级类别序号 一级类别名称 二级类别名称 事项名称 事项内容 1 职业健康 职业健康综合 基础管理 1.产生职业病危害的用人单位工作场所职业卫生设立条件符合情况 2.职业病危害项目申报情况职业病危害因素日常监测与定期检测情况 3.职业卫生培训情况 4.劳动者职业健康检查情况 5.职业健康监护档案情况 6.建设项目职业病危害预评价、职业病危害防护设施设计、建设项目控制效果评价及职业病防护设施竣工验收情况 现场管理 1.职业病防治管理措施情况 2.职业病防护设施设置运行与个人防护用品配备情况 3.产生职业病危害的用人单位职业病危害和职业病防治事项警示说明情况 4.可能发生急性职业损伤工

2、作场所应急设施设置或者配备情况 2 安全生产 安全生产综合 通用事项1 1.安全生产责任制和安全生产规章制度、操作规程制定、执行和适时修改情况 2.安全投入及劳动防护用品经费、安全培训经费保障情况 3.安全生产管理机构设置、安全生产管理人员配备情况 4.从业人员安全生产教育和培训计划、实施及档案管理情况 5.特种作业人员持证上岗、培训及档案情况 通用事项2 1.建设项目安全评价及建设项目安全设施“三同时”情况 2.重大危险源安全管理情况 3.事故隐患排查治理情况 4.生产经营项目、场所、设备发包、出租管理情况 5.吸取事故教训，督促并落实事故防范整改措施情况 通用事项3 1.安全警示标志情况

3、2.安全设备情况 3.生产经营场所与员工宿舍安全距离及安全出口情况 4.危险作业安全管理情况 5.劳动防护用品管理情况 6.应急预案编制、演练和应急组织人员设置及应急救援器材、设备及物质配备情况 3 煤矿 煤矿 煤矿基础资料 (一)证照和有关鉴定事项 1.安全生产许可证是否在有效期。 2.是否取得采矿许可证并在有效期内。 3.主要负责人是否取得安全生产知识和管理能力考核合格证，符合安全生产法、煤矿安全规程规定。 4.各开采煤层的煤尘爆炸性鉴定、煤层自燃倾向性鉴定是否符合煤矿安全规程规定。 5.是否按规定开展瓦斯参数测定、开展瓦斯等级鉴定、煤与瓦斯突出危险性鉴定。 6.是否按规定开展水文地质调查

4、，完成水害调查分析报告。 (二)机构和人员 1.是否设置安全生产管理机构，配齐专职安全生产管理人员，符合安全生产法和煤矿企业安全生产许可证实施办法规定。 2.煤与瓦斯突出矿井是否设置防突机构和人员，符合防治煤与瓦斯突出规定要求。 3.是否按规定设立地测部门，配备专业技术人员，符合煤矿安全规程规定；是否配备满足工作需要的防治水专业技术人员。 4.主要负责人、特种作业人员、安全生产管理人员和其他从业人员培训是否符合规定。 (三)管理制度和责任落实 1.是否按照有关法律法规，结合本矿实际，建立健全并严格落实安全生产目标管理、投入、奖惩等安全生产规章制度。 2.是否建立健全并严格落实主要负责人、实际控

5、制人、分管负责人、安全生产管理人员、职能部门、各工种岗位安全生产责任制，符合安全生产法、煤矿安全规程规定。 3.托管煤矿是否按相关要求落实安全责任 4.下达的本年度生产计划是否超能力。 5.是否建立以总工程师为首的技术管理体系，落实技术管理职责。矿井生产需要的资料、图纸齐全，并及时更新。 6.实现安全生产标准化达标，符合煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法（试行）规定。 系统布置 (一)开拓部署与采掘生产 1.井筒数目及功能设施、主要巷道和专用回风巷、主要硐室布置是否满足通风、运输、行人等相关规定要求。 2.采区巷道布置、煤层和工作面开采顺序、矿井采掘工作面数量是否符合煤矿安全规程有关规定。

6、3.是否淘汰巷采等落后采煤方法，是否存在“剃头下山”开采情况，是否存在超能力生产情况。 4.开拓煤量、准备煤量、回采煤量及安全（抽采、超前治理）煤量是否平衡。 5.采掘工程平面图、通风系统图等图纸是否齐全并按规定填绘，反映实际情况，符合煤矿安全规程第14条规定。 6.回采工艺及采掘设备先进、适用、可靠，是否符合煤炭工业矿井设计规范规定。 7.是否超能力、超强度或超定员组织生产。 (二)通风系统 1.矿井通风系统能力是否满足矿井安全生产需要，通风能力核定是否符合煤矿安全规程规定,突出矿井通风系统是否符合煤矿安全规程、防治煤与瓦斯突出规定。 2.采区变电所、井下爆炸材料库、井下充电室是否实现独立通

7、风，采空区及时封闭，符合煤矿安全规程规定。 3.通风设施是否安全可靠，密闭管理是否符合规定；临时停工掘进工作面的通风管理，是否符合煤矿安全规程第165条规定。 4.矿井风量、风速、通风阻力是否符合规定。 5.局部通风机和风筒安装是否符合煤矿安全规程规定，局部通风机供电是否实现“三专两闭锁”，主备风机自动切换。 6. 通风报表、记录、图纸是否齐全完善，通风检测仪表是否齐全，各类传感器检验、调校是否符合煤矿安全规程规定。 (三)安全监控及人员位置监测 1.瓦斯监测监控系统是否正常运行，管理是否规范，各类图件是否齐全。 2.人员定位系统是否正常运行，管理是否规范。 灾害防治 (一)瓦斯防治 1.是否

8、查明生产、准备、开拓区域瓦斯地质情况。 2.是否严格执行瓦斯检查规定；瓦斯超限追查处理是否到位。 3.瓦斯抽采系统是否正常运行，管理是否到位。 4.是否严格执行“四位一体”防突措施，防突基础资料是否齐全。 (二)水害防治 1.是否配备与矿井涌水量相匹配的水泵、排水管路、配电设备和水仓。 2.防治水管理制度、相关图件和基础台账是否齐全。 3.是否严格执行探放水措施。 (三)防灭火管理 1.防灭火设施是否齐全、措施是否到位。 2.动火管理、井下火区管理是否严格执行煤矿安全规程规定。 现场管理 (一)防尘管理 防尘设施是否齐全，防尘措施是否符合煤矿安全规程规定。 (二)顶板管理 1.工作面顶板支护是

9、否到位，采用锚、网、喷等主动支护的巷道是否安设顶板离层仪等矿压观测仪器。 (三)机电运输 1.供电电源是否满足煤矿安全规程规定。 2. 设备设施检查维修制度建立及落实情况。 3.电气设备检查、维护是否符合规定。 4. 电气设备选型是否符合规定。 5.是否有使用淘汰设备、工艺情况。 安全生产投入 1.安全费用的提取是否符合规定。 2.安全费用的使用是否符合规定。 3.是否建立安全费用管理制度。 应急处置与救援 1.是否按照安全生产法规定制定应急预案，完成评审、发布、演练、分析改进。 2.是否建立矿山救护队伍，不具备设立矿山救护队条件的是否设立兼职救护队，并与就近的救护队签订救护协议。 3.紧急避

10、险系统设置和管理是否符合煤矿安全规程规定。 4.井下避灾路线设置、应急撤人、应急处置是否符合规定。 行业管理 煤炭经营企业从事煤炭经营，是否遵守有关法律、法规的规定，改善服务，保障供应。 4 非煤矿山 尾矿库 专业事项 1.勘察、设计、施工、监理、安全评价等中介机构资质情况 2.安全现状评价、全面勘察及稳定性专项评价完成情况 3.尾矿库试运行情况 4.按照设计放矿、筑坝情况 5.排洪、排渗设施情况 6.尾矿库在线监测系统运行情况 7.危、险库停产整改、病库限期整改情况 8.应急预案备案情况 非煤矿山（通用） 通用事项 1.基建改扩建矿山设计审查和预评价报告编制情况 2.证照齐全情况 3.安全管

11、理机构设置、安全生产责任制建立和从业人员培训情况 4.主要负责人、安全管理人员考核合格和特种作业人员持证上岗情况 5.安全投入情况 6.淘汰危及安全生产工艺、设备情况 7.图纸真实性情况 8. 应急救援队伍建立、应急演练和应急装备、物资配备情况 地下矿山 专业事项 1.矿领导下井带班情况 2.安全出口情况 3.主通风机运行监控情况 4.自救器和便携式气体检测仪配备情况 5.井下人员定位系统运行情况 6.顶板监测管控和采空区普查、治理、监测情况 7.探放水制度落实、水害隐患治理情况 8.提升设备定期检测检验情况 露天矿山 专业事项 1.爆破安全距离 2.按设计参数分层分台阶开采情况 3.中深孔爆

12、破作业落实情况 4.机械二次破碎和铲装作业情况 5.按设计控制边坡参数和安全检查情况 6.按设计控制排土场堆置参数和安全检查情况 陆上石油天然气开采 专业事项 1.钻井地质设计和工程设计执行情况 2.井控装置的安装、试压、使用和管理情况 3.硫化氢防护情况 4.动火、吊装、有限空间作业等作业许可制度执行情况 5.放射源的领取、运输、使用和防护情况 6.储油罐安全管理情况 5 危险化学品 危化生产经营企业 专业事项 1.人员和资质管理情况； 2.工艺管理情况； 3.设备设施管理情况； 4.危险化学品安全技术说明书、安全标签及储存管理情况。 危化管道企业 专业事项 1. 许可条件保持情况 2. 安

13、全设施竣工验收报告 6 易制毒化学品 易制毒化学品 专业事项 1.许可（备案）条件保持情况； 2.报告生产、经营的非药品类易制毒化学品的品种、数量和主要流向等情况。 7 烟花爆竹 烟花爆竹 通用事项 1.批发许可条件保持情况； 2.零售许可条件保持情况； 3.经营活动情况。 8 冶金等工贸 粮食仓储企业 专业事项 1.粮食出入仓作业、内部清理作业安全保护措施的落实情况 冶金企业 专业事项 1. 安全生产管理机构设置情况 2. 主要负责人和安全生产管理人员考核情况 3. 较大危险因素辨识管控措施的落实情况 4. 新、改、扩建项目安全设施三同时履行情况 5. 特种作业人员持证上岗情况 6. 会议室

14、、活动室、休息室、更衣室等人员聚集场所是否设置在危险区域情况 7. 吊运铁水、钢水的起重机备是否符合冶金铸造起重机要求及年检情况 8.盛装铁水、钢水与液渣的罐（包、盆）等容器耳轴检测情况。 9. 高温熔融金属冶炼、吊运区域是否存在积水情况。 10. 煤气可能泄漏的危险区域警示标示及固定报警仪设置情况 有色企业 专业事项 1. 安全生产管理机构设置情况 2. 主要负责人和安全生产管理人员考核情况 3. 较大危险因素辨识管控措施的落实情况 4. 新、改、扩建项目安全设施三同时履行情况 5. 特种作业人员持证上岗情况 6. 炉、窑、槽、罐类设备本体及附属设施定期检查情况。 7. 吊运铜水等熔融有色金

15、属及渣的起重机是否符合冶金起重机要求及年检情况 8.高温熔融金属冶炼、吊运区域是否存在积水情况。 建材企业 专业事项 1.较大危险因素辨识管控措施的落实情况 2.水泥筒型库清库清堵安全管理情况 3.玻璃熔炉的防泄漏措施情况 4.柴油罐等燃料罐采取防雷、防静电的措施情况 5.煤气发生炉及煤气输送系统的防火、防爆情况 机械企业 专业事项 1. 较大危险因素辨识管控措施的落实情况 2.危险介质管道穿越建（构）筑物、设备设施的情况 3.超过20吨部件或物品起吊载荷质心的确定情况 4.使用、储存成品油和可燃液体的设备设施采取防雷、防静电的措施情况 5.吊运熔融金属的起重机械的选用和安全技术状况 6.铸造

16、熔炼炉前坑、沟或储运铁水和堆放熔渣出的防水措施 7.造型地坑砂型底部与地下水位的安全距离 8.热处理炉自动保护装置的设置和完好情况（含电阻炉、保护气氛和可控气氛炉、） 9.整体热处理的安全操作情况 10.镁合金等轻金属采用盐浴炉热处理时的盐浴温度情况 11.自动电镀生产线的安全保护措施 12.临时涂装作业的划定及安全措施的落实情况 13.涂装烘干系统的烟囱中沉积物情况和定期清扫情况 14.使用易燃易爆清洗剂时安全防护措施的落实情况 轻工企业 专业事项 1.较大危险因素辨识管控措施的落实情况 2.烘制、油炸等高温设备安全保护措施的配备情况 3.木糖醇生产加氢环节氢气罐防雷、防静电的措施 4.植物

17、油加工企业浸出车间的安全防护措施 5.白酒储存、勾兑场所乙醇浓度检测报警装置不应高于地面0.6米 6.白酒储罐防雷接地点不应少于两处 7.造纸企业液氯使用安全规程的落实情况 8.日用玻璃、陶瓷、搪瓷制造企业燃气窑炉安全防护设备的设置情况 9.电池化成区域电气设备应防爆。 纺织企业 专业事项 1.较大危险因素辨识管控措施的落实情况 2.热定型设备的安全技术状况 3.燃气贮罐、管道和汽化室的安全防护措施 4.危险品贮存安全措施的落实情况 烟草企业 专业事项 1. 熏蒸杀虫作业前安全防护措施的落实情况 2. 使用液态二氧化碳的生产线和场所安全防护设备的设置情况 商贸企业 专业事项 1.设置安全管理机

18、构和配备专（兼）安全管理人员情况 2.安全生产责任体系建立健全和落实情况 3.规章制度、操作规程制定和执行情况 4.经营场所设计、平面布置、安全出口、逃生通道、交通线路、安全标志设置情况 5.特种设备和消防、监控、防护以及其它有较大危险因素设施设备的设置和安全管理情况 6.危险化学品和其他危险物品的安全管理情况 7.相关方管理情况 8.危险作业管理情况 9.应急管理情况 9 安全培训机构 安全生产培训机构 专业事项 1.培训条件保持情况 2.培训规定执行情况 3.培训档案管理情况 10 安全评价机构 安全评价机构 未定义 11 有限空间作业 存在有限空间作业企业 专业事项 1.有限空间作业场所

19、安全警示标志的设置情况； 2.有限空间作业审批制度的落实情况； 3.有限空间作业程序的规范和落实情况。 12 粉尘涉爆 涉尘涉爆企业 专业事项 1.粉尘爆炸危险场所的设置情况 2.除尘系统的安全技术状况 3.防爆电气设备设施的使用情况 4.粉尘清扫情况 5.粉碎、研磨、造粒等易于产生机械点火源的工艺前去除异物装置设置情况 6.砂光机风管火花探测报警装置设置情况 7.干式除尘系统未规范设置锁气卸灰装置。 13 液氨制冷 液氨制冷企业 专业事项 1.包装间、切割室、产品整理间等人员较多场所空调系统的制冷方式 2.构成重大危险源的储氨单元的登记建档情况 14 安全生产费用 安全生产费用 专项事项 1

20、.安全生产费用投入（提取标准）情况; 2.安全生产费用按规定使用、管理情况; 16 安全生产应急管理 应急管理专项 专项事项 1.组织体系 1)是否依法设置安全生产应急管理机构。 2)是否建立应急管理工作制度。 3)是否建立安全生产应急管理责任体系，是否明确企业主要负责人是安全生产应急管理第一责任人。 4)是否配备专职或兼职安全生产应急管理人员。 2.应急救援队伍 1)是否按规定建立专（兼）职应急救援队伍。 2)因生产规模较小未建立应急救援队伍的，是否与邻近救援队伍签订救援协议。 3)（针对矿山救护队）队伍是否按照AQ/1009要求达到质量标准化等级。 4)（针对矿山救护队）队伍建设和人员配备

21、等是否符合相关规定要求。 3.应急物资装备 1)是否按规定配备了应急救援器材、设备和物资。 2)是否建立了应急救援器材台账。 3)是否建立应急救援物资储备台账。 4)应急器材台账是否与实物相符。 5)应急物资储备台账是否与实物相符。 6)重点岗位各种应急救援器材是否有定期检测和维护保养记录。 7)各种报警装置和应急救援设备、设施，是否处于良好状态，能够正常运转。 8)重点岗位工作人员是否会正确使用应急救援器材。 9)（针对矿山救护队）是否配备救援车辆及通信、灭火、侦察、气体分析、个体防护等救援装备，建有演习训练等设施。 4.应急预案 1)主要负责人是否履行组织编制和实施本单位的应急预案的职责，

22、各分管负责人是否按照职责分工落实应急预案规定的职责。 2)是否编制应急预案和重点岗位应急处置卡。 3)预案编制前是否开展风险评估和应急资源调查。责令停产停 业 整顿，并处五万元以上十万元以下的罚款。 4)预案发布前是否进行论证或评审。 5)应急预案是否按要求向有关部门备案。 6)是否定期开展应急预案评估 7)应急预案是否及时修订并备案。 8)生产经营单位的应急预案中应急组织和人员的职责分工是否明确，应急程序和处置措施是否与本企业应急能力相适应，应急保障措施是否满足本企业应急工作要求，预案附件提供的信息是否准确。 9)企业应急预案体系之间,以及与地方政府及其部门、应急救援队伍和涉及的其他单位应急

23、预案是否相互衔接。 10)生产经营单位的综合应急预案是否涵盖应急组织机构及其职责、应急预案体系、事故风险描述、预警及信息报告、应急响应、保障措施、应急预案管理等内容。 11)生产经营单位现场处置方案是否涵盖应急工作职责、应急处置措施和注意事项等内容。 12)应急预案是否由本企业主要负责人签署公 17 安全生产培训教育 教育培训专项 专项事项 1.培训计划及资金保障； 2.培训制度建设； 3.培训内容； 4.培训学时规定； 5.培训档案； 6.人员持证情况。 18 重大危险源管理 重大危险源专项 专业事项 一、辨识与评估 1.是否对本单位的危险化学品生产、经营、储存和使用装置、设施或者场所进行重

24、大危险源辨识，并记录辨识过程与结果。 2.对重大危险源进行安全评估并确定重大危险源等级情况（也可与本单位的安全评价一并进行）。 3.重大危险源有下列情形之一的，应当委托具有相应资质的安全评价机构进行安全评估： （1）构成一级或者二级重大危险源，且毒性气体实际存在（在线）量与其在危险化学品重大危险源辨识中规定的临界量比值之和大于或等于1的； （2）构成一级重大危险源，且爆炸品或液化易燃气体实际存在（在线）量与其在危险化学品重大危险源辨识中规定的临界量比值之和大于或等于1的。 4.重大危险源安全评估（评价)报告是否数据准确、内容完整、结论明确、措施可行。 5.符合重新辨识评估的，是否对重大危险源重

25、新进行辨识、安全评估及分级。 二、监测监控 1.是否建立健全下列安全监测监控体系，完善控制措施： （1）重大危险源配备温度、压力、液位、流量、组份等信息的不间断采集和监测系统以及可燃气体和有毒有害气体泄漏检测报警装置，并具备信息远传、连续记录、事故预警、信息存储等功能；一级或者二级重大危险源，具备紧急停车功能。记录的电子数据的保存时间不少于30天； （2）重大危险源的化工生产装置装备满足安全生产要求的自动化控制系统；一级或者二级重大危险源，装备紧急停车系统 （3）对重大危险源中的毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施，设置紧急切断装置；毒性气体的设施，设置泄漏物紧急处置装置。涉及毒性气体、液化

26、气体、剧毒液体的一级或者二级重大危险源，配备独立的安全仪表系统（SIS）； （4）重大危险源中储存剧毒物质的场所或者设施，设置视频监控系统； （5）安全监测监控系统符合国家标准或者行业标准的规定。 2.定期对重大危险源的安全设施和安全监测监控系统进行检测、检验情况，并进行经常性维护、保养，保证重大危险源的安全设施和安全监测监控系统有效、可靠运行。维护、保养、检测应当作好记录，并由有关人员签字。 3.是否明确重大危险源中关键装置、重点部位的责任人或者责任机构，并对重大危险源的安全生产状况进行定期检查，及时采取措施消除事故隐患。事故隐患难以立即排除的，应当及时制定治理方案，落实整改措施、责任、资金、时限和预 19 隐患排查治理 隐患排查治理专项 专业事项 1.企业建立健全安事故隐患排查治理制度情况。 2.企业建立落实从主要负责人到每个从业人员的隐患排查治理和监控责任制情况。 3.企业建立健全隐患排查治理台账，规范隐患排查、整改、销号等情况。 4.企业安全隐患日常排查、定期排查、专项排查情况。 5.企业安全隐患的应急处置、治理情况。