安全标准化企业现场评审细则.docx

1、安全标准化企业现场评审细则安全标准化企业现场评审细则危险化学品从业单位安全标准化考核表（现场汇总表）被考核单位 年 月 日一、负责人与责任（100） （考核得分 分）考核要素考核内容检查考核与评分办法标准分实得分部门考核情况记录1.1负责人1.企业的主要负责人应明确其是本单位安全生产的第一责任人,落实安全生产基础工作和基层安全生产责任制；1.未明确主要负责人是谁，扣3分；2.查安全生产责任制，主要负责人的职责不符合第一责任人的内容要求，扣1分；3.主要负责人不了解安全生产法等法律赋予的对本单位安全生产工作职责，扣1分；4.未落实安全生产基础工作和基层安全生产责任制，扣2分。扣完为止。52.主要

2、负责人作出文件化的安全承诺，并确保安全承诺转变为必需的资源支持；1.主要负责人未做出文件化的安全承诺，扣2分；2.向社会和从业人员公布的安全承诺未达到如期效果，扣1分；3.民意调查主要负责人履行安全承诺、言传身教和成为安全生产带头人的表率作用未被从业人员认可，扣1分；4.各级领导干部在日常工作中未贯彻或贯彻不彻底“五同时”原则，扣1分；5.听取企业安全标准化工作的情况介绍，了解在人力、财力、物力以及技术、方法等方面的投入，一项不满足安全生产需要扣1分。扣完为止。5考评员： 考评日期：一、负责人与责任考核要素考核内容检查考核与评分办法标准分实得分部门考核情况记录1.1负责人3.企业应实施安全标准

3、化管理；1.查主要负责人主持安全生产委员会会议等各种会议记录，无安全标准化工作议程或没有记录，扣1分。2.未按照本规范要求实施，扣5分。扣完为止。54.实施全员、全过程、全方位、全天候的安全管理和监督原则。1.没有值班制度扣1分，没有值班记录扣1分；2.安全标准化管理没有涵盖所有的生产经营区域，操作岗位没有安全操作规程，扣1分。缺1个岗位操作标准扣1分；3.未准确填写原始记录或交接班记录“安全生产状况”栏目内容，扣1分；无“安全生产状况”栏目扣1分。扣完为止。51.2 方针目标1.制定文件化的安全生产方针和目标；1.未制订文件化的安全生产方针和目标（战略目标和年度目标），扣2分；2.安全生产目

4、标不具体、不合理，扣1分。扣完为止。22.安全生产方针和目标得到所有从业人员的贯彻落实；公众易于获得；1.抽查从业人员，每一人次不清楚企业的安全生产方针和目标，扣1分；2.查企业公布方式，未采用公告栏、新闻媒体、报纸、卡片、电视、网络等有效形式进行公告，扣1分。扣完为止。2考评员： 考评日期：一、负责人与责任考核要素考核内容检查考核与评分办法标准分实得分部门考核情况记录3.签订各级组织的安全目标责任书；1.没有安全目标责任书文本扣2分，每缺少一个部门、一个基层单位，扣1分；2.各部门和各基层单位的安全目标责任书是根据各部门和各基层单位的实际情况编制的，并且有考核内容。目标责任书没有针对性扣1分

5、，无考核内容扣1分。扣完为止。24.各级组织制定安全工作规划或计划，以保证安全生产方针和目标的有效完成；企业各部门和各基层单位未制定切实可行的年度安全工作计划，扣2分。缺少一个部门或一个基层单位的安全工作计划扣1分；扣完为止。25.对目标的完成情况进行考核。按目标责任书考核内容进行考核，未考核扣2分，每漏考一次或一项扣1分。扣完为止。21.3机构设置1.建立安全生产委员会或领导小组；1.企业未建立或虚设安全生产委员会或领导小组，扣5分；2.安全生产委员会组成人员中应有工会组织代表、安全管理人员代表和从业人员代表，缺少一项扣1分；3.没有安全生产委员会章程，扣1分；4.安全生产委员会不定期召开会

6、议或没有会议记录，扣2分。扣完为止。5考评员： 考评日期：一、负责人与责任考核要素考核内容检查考核与评分办法标准分实得分部门考核情况记录1.3机构设置2.设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员，健全安全管理网络；1.未设置安全生产管理机构或未配备专职安全生产管理人员，扣5分；2.未建立安全生产管理网络或网络不健全扣3分。扣完为止。53.企业的主要负责人和安全生产管理人员应具备与本单位所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力；1.主要负责人和安全生产管理人员未参加企业组织的各种安全生产培训和教育活动，扣1分；2.没有个人安全培训教育登记卡，扣1分；3.主要负责人和安全生产管理人

7、员每年不得少于一次参加企业组织的安全知识考试，有考卷，缺一次扣2分。扣完为止。54.企业的主要负责人和安全生产管理人员经主管部门考核合格，取得安全资格证书。1.主要负责人未接受有关主管部门组织的安全生产知识和管理能力培训或未取得安全资格证书，扣3分；2.安全生产管理人员未接受有关主管部门组织的安全生产知识和管理能力培训或未取得安全资格证书，每人次扣2分。扣完为止。5考评员： 考评日期：一、负责人与责任考核要素考核内容检查考核与评分办法标准分实得分部门考核情况记录1.4职责1.明确各级管理人员及从业人员的安全职责；1.从业人员应持有安全生产职责的文本，一人无文本扣1分；2.文本中安全生产职责与从

8、业人员所从事的工作范围的相关性，一人不符合扣1分；3.从业人员能牢记安全标准化管理赋予本人必须履行的安全生产职责，一人不符合扣1分；4.现场抽查从业人员履行安全生产职责情况，一人次不符合扣1分。扣完为止。102.明确安全生产管理机构、各职能部门、各生产基层单位安全职责；1.查安全生产责任制，缺少一个职能部门或生产基层单位的职责扣1分；2.查安全生产责任制内容与安全生产管理机构、职能部门或生产基层单位安全生产工作的相关性，一处不符合扣1分；3.检查安全生产管理机构、职能部门或生产基层单位履行安全生产职责情况，一处不符合扣1分。扣完为止。103.建立安全责任考核制度，定期考核，予以奖惩。1.查安全

9、责任考核制度，内容应包括车间（部门）安全责任考核和从业人员安全责任考核，无考核制度扣10分，缺少一项内容扣1分；2.安全责任考核制度应规定考核职责、频次、方法、标准、奖惩办法等，缺少一项扣1分；3.未按考核制度进行考核扣10分，缺1种考核扣1分；4.查安全生产奖惩管理台账，无台账扣3分，缺一级台账扣1分。扣完为止。10考评员： 考评日期：一、负责人与责任考核要素考核内容检查考核与评分办法标准分实得分部门考核情况记录1.5安全生产投入1.建立安全投入保障制度，确定提取标准；无制度或未确定提取标准，扣5分。制度内容不符合，扣2分。提取标准不符合要求，扣2分。扣完为止。52.建立安全费用台帐；未建立

10、安全费用台账扣5分，安全费用台账不全，每项不符合扣2分。扣完为止。53.安全费用专项用于安全生产；安全费用挪作他用的，扣5分。54.依法参加工伤社会保险，为从业人员缴纳工伤保险费。查企业为从业人员交纳工伤社会保险资料，漏保一人扣1分。扣完为止。5考评员： 考评日期：二、风险管理（100） （考核得分 分）考核要素考核内容检查考核与评分办法标准分实得分部门考核情况记录2.1范围与评价方法1.建立评价组织；查企业文件，查组织建设、人员构成、负责人亲自组织、各级管理人员和从业人员参与。每项不符合扣2分。扣完为止。22.明确风险评价目的；查文件或评价报告中阐明开展风险评价目的。每次或每项评价活动没有明

11、确的评价目的或评价报告中目的不明确，扣2分。扣完为止。23.确定评价范围；根据作业活动清单，查企业生产经营活动的风险评价记录表，范围包括危险化学品生产装置、储存设施的生产经营活动，检维修、新改扩建和技术改造项目工程、拆除工程、后勤服务等活动。每一项不符合扣2分，评价范围有漏项，每项扣1分。扣完为止。24.选择科学合理的评价方法；查风险评价记录表，判别选择评价方法的适用性。评价方法不适用、不符合本企业风险评价，一次扣1分。扣完为止。25.确定评价准则。企业没有根据实际制定或没有明确合理的评价准则扣2分，评价准则不符合规定扣1分。 扣完为止。2考评员： 考评日期：二、风险管理考核要素考核内容检查考

12、核与评分办法标准分实得分部门考核情况记录2.2风险评价1.依据已确定的评价方法、评价准则，定期进行风险评价；查评价报告或记录。未定期进行风险评价扣4分；评价内容不符合，每一项扣2分。扣完为止。202.记录重大风险，确定风险控制措施。查风险评价报告或重大风险控制措施清单。不划分风险等级、不确定重大风险扣10分，控制措施不合理，每项扣2分。扣完为止。102.3 控制措施根据风险评价的结果及经营运行情况等，确定优先控制的顺序，采取控制措施。1.检查企业的风险评价报告或重大风险及控制措施清单。企业针对已经确定的重大风险应逐项制定控制措施。每一项不符合要求或无控制措施清单扣5分；2.根据重大风险及控制措

13、施清单，查是否按优先控制的顺序制订了控制措施实施计划，每项不符合扣5分。扣完为止。102.4风险控制1.根据风险评价的结果，落实所选定的风险控制措施；检查企业的风险评价报告或记录。是否逐项落实所选定的控制措施；对确定为重大隐患的风险，是否制定隐患治理方案，责任人、责任部门、时间表是否明确；是否定期检查措施落实情况；竣工后有关部门是否有验收报告。缺一项扣5分。扣完为止。10考评员： 考评日期：二、风险管理考核要素考核内容检查考核与评分办法标准分实得分部门考核情况记录2.4风险控制2.对确定为重大隐患的项目，应建立档案；查重大隐患项目档案（或隐患台账），无评价报告与技术结论、评审意见、隐患治理方案

14、（符合“四定”要求）、隐患治理后的效果评价报告，缺一项扣1分。内容有缺项扣1分。扣完为止。注：无重大隐患按缺项计。53.将评价结果对从业人员进行宣传、培训。抽查从业人员对本岗位风险及其控制措施的掌握情况。每人次不清楚扣1分，扣完为止。52.5风险信息更新1.应不间断地组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的风险和隐患；1.检查评价报告或记录，对于常规活动，每年不进行风险评价，扣4分，危害识别不全面扣1分；2.对非常规的活动（拆除、新改扩建项目、开停车、较重要的工艺和设备改变等）前不进行风险评价，扣2分；不经领导严格审批，扣1分。扣完为止。42.定期评审或检查风险控制结果；检查企业的文档、记录

15、，每年未对风险控制效果进行评审或检查扣4分，没有检查报告或不符合要求的，每项扣2分。扣完为止。43.当发生事故或变更时，应及时进行风险评价。检查企业的事故台账、变更记录。对发生的事故或变更，未进行相应的风险评价，评价、记录不符合要求，每项扣2分。扣完为止。2考评员： 考评日期：二、风险管理考核要素考核内容检查考核与评分办法标准分实得分部门考核情况记录2.6重大危险源1. 建立重大危险源管理制度，确定企业的重大危险源；查文本，未制定管理制度或未按照重大危险源辨识（GB18218-2000）确定企业的重大危险源扣4分。每遗漏一项扣2分。扣完为止。42.重大危险源应登记建档，进行定期检测、评估、监控

16、；检查企业的重大危险源档案（或台账）。无档案或档案内容缺少危险物质名称、数量、性质、位置、管理人员、管理制度、评估报告、检测报告等，每项扣1分；检查企业对重大危险源的定期检测、监控手段、评估、监控记录或报告，每一项不符合要求扣2分。扣完为止。注：无重大危险源，按缺项计。43.制定应急预案，告知从业人员和相关人员在紧急情况下应采取的应急措施；检查企业有关文档，无应急预案扣4分。无演练记录或总结，每项扣1分；抽查企业人员对预案的掌握程度，一人次不了解，扣1分；企业不向社会告知（公告栏、信息卡、信息手册等），或每项内容不符合要求扣1分。扣完为止。注：无重大危险源，按缺项计。4考评员： 考评日期：二、

17、风险管理考核要素考核内容检查考核与评分办法标准分实得分部门考核情况记录2.6重大危险源4.将本单位重大危险源及有关安全措施、应急措施报地方安全生产监督管理部门和有关部门备案；查看企业重大危险源在地方安监等部门备案证明，无备案或备案的内容不全面，每项扣2分。扣完为止。注：无重大危险源，按缺项计。45.构成重大危险源的储存设施，新建企业与周边的防护距离应满足国家标准或有关规定。老企业与周边的防护距离不符合国家标准的，应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改。检查企业重大危险源的储存设施等与周边的防护距离。1.新建企业是否符合防护距离要求，不符合扣2分；2.企业是否制定防范措施、整改计划，无

18、防护措施或整改计划不落实，每一项扣2分。扣完为止。4考评员： 考评日期：三、法律法规与管理制度（100） （考核得分 分）考核要素考核内容检查考核与评分办法标准分实得分部门考核情况记录3.1 法律法规1.建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求管理制度；未建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求管理制度，扣4分。42.明确责任部门及获取渠道、方式和时机，及时识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求；1.未明确责任部门，扣2分。2.未明确获取渠道、方式、时机等，扣1分；3.未编制适用的安全生产法律法规及其他要求清单，扣2分。4.清单中有未识别的或有作废的法律法规，

19、每项扣1分。扣完为止。43.定期进行更新；1.查制度，每项法规未及时更新或每缺少一项法规扣1分；2.查清单，无更新记录扣1分；3.查清单内容，所用法规标准和其他要求是否有效，每项不符合扣1分。扣完为止。44.及时对从业人员进行宣传和培训；1.企业无宣传和培训安全生产法律、法规、标准和其他要求的行动记录，扣2分；2.部门和基层单位无学习安全生产法律、法规、标准和其他要求的计划和台账记录，扣2分。扣完为止。45.及时传达给相关方。查培训或宣传记录，未及时传达给相关方的，每次扣1分。扣完为止。4考评员： 考评日期：三、法律法规与管理制度考核要素考核内容检查考核与评分办法标准分实得分部门考核情况记录3

20、.2符合性评价1.定期对适用的安全生产法律法规、标准及其他要求进行符合性评价；1.每年至少一次开展对适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求贯彻执行情况的符合评价，出具评价报告。未进行符合性评价扣10分，无评价报告扣4分；2.评价覆盖所有适用的法律、法规、标准及其他要求，不符合扣2分。扣完为止。102.消除违法现象和行为。对评价报告中的不符合项开展原因和责任分析，并提出整改计划及制定整改措施。没有开展原因和责任分析扣2分，没有整改计划和整改措施扣3分，整改措施不落实扣2分。扣完为止。53.3 安全生产规章制度1.制订健全的安全生产规章制度；1.建立健全本要素规定的安全生产规章制度，缺1种制度扣

21、1分；2.建立健全本规范其他要素规定的管理制度，缺一种制度扣1分；3.规章制度内容不具备可操作性，一项不符合扣2分。扣完为止。152.发放到有关的工作岗位。1.规章制度发放到相关的工作岗位，少一个岗位扣1分，扣完为止；2.各相关岗位持有的规章制度应是最新的有效版本，发现1本不符合扣1分。扣完为止。10考评员： 考评日期：三、法律法规与管理制度考核要素考核内容检查考核与评分办法标准分实得分部门考核情况记录3.4 安全操作规程1.根据生产工艺、技术、设备特点和原材料、辅助材料、产品的危险性编制岗位安全操作规程；1.编制岗位安全操作规程，缺少一个安全操作规程扣1分；2.安全操作规程应以危害分析为依据

22、，具有针对性、可靠性和实用性，每个不符合扣1分。扣完为止。152.发放到有关的工作岗位。1.安全操作规程发放到相关的工作岗位，一个岗位缺少安全操作规程扣1分；2.各相关岗位持有的安全操作规程应是最新的有效版本，发现一本不符合扣1分。扣完为止。103.5 管理制度修订明确评审和修订安全生产规章制度和安全操作规程的时机和频次，定期进行评审和修订。1.制定关于管理制度评审和修订的制度，内容包括责任不明、评审、修订等，一项不符合扣5分。2.未规定评审和修订的时机、频次或不定期进行评审和修订，扣5分；3.未定期评审和修订，每种管理制度扣1分。扣完为止。15考评员： 考评日期：四、安全培训教育（100）

23、（考核得分 分）考核要素考核内容检查考核与评分办法标准分实得分部门考核情况记录4.1 管理人员培训教育1.企业主要负责人和安全生产管理人员,应由有关主管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格后方可任职；1.主要负责人未接受有关主管部门组织的安全资格培训或无安全资格证，扣8分；2、安全生产管理人员未接受安全培训或无安全资格证扣4分，先任职后取安全资格证，每人扣2分。3、以上未按规定及时进行再教育或安全资格复审，扣1分。扣完为止。82.其他管理人员（包括职能部门负责人、基层单位负责人）、专业工程技术人员的安全培训教育由企业人事、教育部门会同安全生产管理部门，按干部管理权限分层次组织实施，经考核合格

24、后方能任职；1.查安全培训教育制度，有对其他管理人员、专业工程技术人员的安全培训教育程序（内容）和考核合格方能任职的规定，无规定扣4分；2.检查安全教育培训台账，其他管理人员（包括职能部门负责人、基层单位负责人）、专业工程技术人员要求每年至少进行一次再教育并进行考试合格，1 人次不符合扣2分。扣完为止。83.培训内容满足本规范要求。1.检查安全培训教育档案，培训内容缺少一项扣1分；2、现场抽查安全生产管理人员应具备安全生产知识和管理能力，达不到要求，扣1分。扣完为止。4考评员： 考评日期：四、安全培训教育考核要素考核内容检查考核与评分办法标准分实得分部门考核情况记录4.2从业人员培训教育1.对

25、从业人员进行基本功训练和安全培训教育，考核合格方可上岗；1.查安全培训教育制度，有对从业人员进行基本训练和安全培训教育，并考核合格颁发上岗证（或安全生产操作证）的规定。无规定，扣2分；2.随机抽查从业人员上岗证，每个考核不合格或未经安全培训教育而上岗员工扣1分，扣完为止；对从业人员每年至少进行一次再教育并考试合格（上岗证复证），一人次不符合扣1分。扣完为止。82.特种作业人员必须按照国家有关规定经专门的安全作业培训，取得特种作业操作资格证书，按规定参加复审；1.查特种作业人员管理台账，无特种作业人员台账，扣2分；2.抽查特种作业人员操作资格证书，未培训或未按期复审，扣1分。扣完为止。43.对从

26、事危险化学品运输的驾驶员、船员、装卸管理人员、押运人员进行有关安全知识培训；驾驶员、船员、装卸管理人员、押运人员必须经所在地设区的市级人民政府交通部门考核合格（船员经海事管理机构考核合格），取得上岗资格证，方可上岗作业；1、查危险化学品运输有关人员上岗资格证，一人次不符合扣1分；2.抽查从事危险化学品运输作业人员台账及上岗资格证书，未培训或不在有效期内扣1分；扣完为止。5考评员： 考评日期：四、安全培训教育考核要素考核内容检查考核与评分办法标准分实得分部门考核情况记录4.2从业人员培训教育4.新工艺、新技术、新装置、新产品投产前，其主管部门应组织编制新的安全操作规程，并进行专门培训。有关人员经

27、考核合格，方可上岗操作。查相关部门技术资料和安全教育培训管理台账：1.未及时编制新的安全操作规程，扣3分；2.未进行专门培训，每项扣1分；3.有关人员（操作人员和管理人员）未经考核合格上岗操作，每人次扣2分。扣完为止。注：无“四新”项目按缺项计。34.3 新从业人员培训教育1.对新从业人员进行厂、车间、班组安全培训教育；查从业人员安全培训教育管理台账、档案。1.未进行厂级安全培训教育，每人扣4分；2.未进行车间级安全培训教育，每人扣3分；3.未进行班组级安全培训教育，每人扣1分；扣完为止。102. 厂、车间、班组安全培训教育的内容、学时应满足本规范要求。1.查厂级（公司）安全培训教育内容和安全培训教育时间。每缺少一项内容或学时不足扣1分；2.查车间（工段）安全培训教育内容和安全培训教育时间。每缺少一项内容或学时不足扣1分。3.查班组（岗位）安全培训教育内 容和安全教育时间。各级少一项内容或学时不足扣1分。扣完为止。10考评员： 考评日期：四、安全培训教育考核要素考核内容检查考核与评分办法标准分实得分部门考核情况记录4.4 其他人员培训教育1.对转岗、下岗再就业、干部顶岗以及脱离岗位六个月以上者，应进行车间、班组安全培训教育，经考核合格后，方可从事新岗位工作；1.查培训教育制度，无相应规定扣4分；2.查转岗人员培训教育管理台账，无台账扣2分；3.查