内审核查表.docx

1、内审核查表实用标准文档内审员：审核日期：被审核方：检测和校准实验室能力认可准则内审核查表4 通用要求条款核 查 内 容对应的管理体系文件名称、 编号及章节 / 条款号核查结果备注4.1 公正性4.1.1实验室是否公正地实施实验室活动，并从组织结构和管理上保证公正性？4.1.2实验室管理层是否作出公正性承诺？4.1.3实验室是否对实验室活动的公正性负责，不允许商业、财务或其他方面的压力损害公正性？4.1.4实验室是否持续识别影响公正性的风险？ 这些风险是否包括其活动、 实验室的各种关系， 或者实验室人员的关系而引发的风险？然而， 这些关系并非一定会对实验室的公正性产生风 险。注：危及实验室公正性

2、的关系可能基于所有权、控制权、管理、人员、共享资源、 售佣金或其他引荐新客户的奖酬等。财务、合同、市场营销（包括品牌） 、支付销4.1.5如果识别出公正性风险，实验室是否能够证明如何消除或最大程度降低这种风险？文案大全实用标准文档4.2 保密性4.2.1实验室是否通过作出具有法律效力的承诺，对 在实验室活动中获得或产生的所有信息承担管 理责任？ 实验室是否将其准备公开的信息事先通知客 户？除客户公开的信息，或实验室与客户有约定 （例 如：为回应投诉的目的），其他所有信息都被视 为专有信息，是否予以保密？4.2.2实验室依据法律要求或合同授权透露保密信息 时，是否将所提供的信息通知到相关客户或个

3、 人，除非法律禁止？4.2.3实验室从客户以外渠道 （如投诉人、 监管机构） 获取有关客户的信息时，是否在客户和实验室 间保密？ 除非信息的提供方同意，实验室是否为信息提 供方（来源）保密，且不告知客户？4.2.4人员，包括委员会委员、合同方、外部机构人 员或代表实验室的个人，是否对在实施实验室 活动过程中获得或产生的所有信息保密，法律 要求除外？文案大全实用标准文档5 结构要求条款核 查 内 容对应的管理体系文件名称、 编号及章节 / 条款号核查结果备注5.1实验室是否为法律实体，或法律实体中被明确 界定的一部分，该实体对实验室活动承担法律 责任？注：在本准则中，政府实验室基于其政府地位被视

4、为法律实体。5.2实验室是否确定对实验室全权负责的管理层？5.3实验室是否规定符合本准则的实验室活动范 围，并制定成文件？ 实验室是否仅声明符合本准则的实验室活动范 围，不包括持续从外部获得的实验室活动？5.4实验室是否以满足本准则、实验室客户、法定 管理机构和提供承认的组织要求的方式开展实 验室活动，这包括实验室在固定设施、固定设 施以外的地点、临时或移动设施、客户的设施 中实施的实验室活动？5.5实验室是否：a) 确定实验室的组织和管理结构、 其在母体组 织中的位置，以及管理、技术运作和支持服务 间的关系？文案大全实用标准文档条款核 查 内 容对应的管理体系文件名称、 编号及章节 / 条款

5、号核查结果备注b) 规定对实验室活动结果有影响的所有管理、 操作或验证人员的职责、权力和相互关系？ c) 将程序形成文件的程度， 以确保实验室活动 实施的一致性和结果有效性为原则？5.6实验室是否有人员(不论其他职责)具有履行 职责所需的权力和资源，这些职责包括： a) 实施、保持和改进管理体系？ b) 识别与管理体系或实验室活动程序的偏 离？c) 采取措施以预防或最大程度减少这类偏 离？d) 向实验室管理层报告管理体系运行状况和 改进需求？e) 确保实验室活动的有效性？5.7实验室管理层是否确保：a) 针对管理体系有效性、 满足客户和其他要求 的重要性进行沟通？b) 当策划和实施管理体系变更

6、时， 保持管理体 系的完整性？文案大全实用标准文档6 资源要求条款核 查 内 容对应的管理体系文件名称、 编号及章节 / 条款号核查结果备注6.1 总则6.1实验室是否获得管理和实施实验室活动所需的人员、设施、设备、系统及支持服务？6.2 人员6.2.1所有可能影响实验室活动的人员，无论是内部 人员还是外部人员，是否行为公正、有能力、 并按照实验室管理体系要求工作？6.2.2实验室是否将影响实验室活动结果的各职能的 能力要求制定成文件，包括对教育、资格、培 训、技术知识、技能和经验的要求？6.2.3实验室是否确保人员具备其负责的实验室活动的能力，以及评估偏离影响程度的能力？6.2.4实验室管理

7、层是否向实验室人员传达其职责和权限？6.2.5实验室是否有以下活动的程序，并保存相关记 录：a) 确定能力要求？b) 人员选择？c) 人员培训？d) 人员监督？文案大全实用标准文档条款核 查 内 容对应的管理体系文件名称、 编号及章节 / 条款号核查结果备注e) 人员授权？f) 人员能力监控？6.2.6实验室是否授权人员从事特定的实验室活动，包括但不限于下列活动：a) 开发、修改、验证和确认方法？b) 分析结果，包括符合性声明或意见和解释？c) 报告、审查和批准结果？6.3 设施和环境条件6.3.1设施和环境条件是否适合实验室活动，不应对结果有效性产生不利影响？注：对结果有效性有不利影响的因素

8、可能包括但不限于：微生物污染、灰尘、电磁干扰、辐射、湿度、供电、温度、声音和振动。6.3.2实验室是否将从事实验室活动所必需的设施及环境条件的要求形成文件？6.3.3当相关规范、方法或程序对环境条件有要求时， 或环境条件影响结果的有效性时，实验室是否 监测、控制和记录环境条件？6.3.4实验室是否实施、监控并定期评审控制设施的 措施，这些措施是否包括但不限于：a) 进入和使用影响实验室活动区域的控制？b) 预防对实验室活动的污染、干扰或不利影 响？c) 有效隔离不相容的实验室活动区域？文案大全实用标准文档条款核 查 内 容对应的管理体系文件名称、 编号及章节 / 条款号核查结果备注6.3.5当

9、实验室在永久控制之外的地点或设施中实施 实验室活动时，是否确保满足本准则中有关设 施和环境条件的要求？6.4 设备6.4.1实验室是否获得正确开展实验室活动所需的并影响结果的设备，包括但不限于：测量仪器、 软件、测量标准、标准物质、参考数据、试剂、 消耗品或辅助装置？注 1：标准物质和有证标准物质有多种名称，包括标准样品、参考标准、校准标准、标准参考物质和质量控制物质。 ISO 17034给出了标准物质生产者的更多信息。满足 ISO 17034要求的标准物质生产者被视为是有能力的。满足 ISO 17034要求的标准物质 生产者提供的标准物质会提供产品信息单 / 证书，除其他特性外至少包含规定特

10、性的均匀性和稳定性，对于有证标准物质，信息 中包含规定特性的标准值、相关的测量不确定度和计量溯源性。注2：ISO指南 33给出了标准物质选择和使用指南。 ISO指南 80给出了内部制备质量控制物质的指南。6.4.2实验室使用永久控制以外的设备时，是否确保满足本准则对设备的要求？6.4.3实验室是否有处理、运输、储存、使用和按计 划维护设备的程序，以确保其功能正常并防止 污染或性能退化？6.4.4当设备投入使用或重新投入使用前，实验室是否验证其符合规定要求？6.4.5用于测量的设备是否能达到所需的测量准确度和（或）测量不确定度，以提供有效结果？文案大全实用标准文档条款核 查 内 容对应的管理体系

11、文件名称、 编号及章节 / 条款号核查结果备注6.4.6在下列情况下，测量设备是否进行校准： 当测量准确度或测量不确定度影响报告结 果的有效性？和（或）为建立报告结果的计量溯源性，要求对设 备进行校准？注：影响报告结果有效性的设备类型可包括：用于直接测量被测量的设备，例如使用天平测量质量；用于修正测量值的设备，例如温度测量；用于从多个量计算获得测量结果的设备。6.4.7实验室是否制定校准方案，并进行复核和必要的调整，以保持对校准状态的可信度？6.4.8所有需要校准或具有规定有效期的设备是否使 用标签、编码或以其他方式标识，使设备使用 人方便地识别校准状态或有效期？6.4.9如果设备有过载或处置

12、不当、给出可疑结果、 已显示有缺陷或超出规定要求时，是否停止使 用？这些设备是否予以隔离以防误用， 或加贴标签 / 标记以清晰表明该设备已停用，直至经过验证 表明能正常工作？ 实验室是否检查设备缺陷或偏离规定要求的影 响，并启动不符合工作管理程序（见 7.10 ）？文案大全实用标准文档条款核 查 内 容对应的管理体系文件名称、 编号及章节 / 条款号核查结果备注6.4.10当需要利用期间核查以保持对设备性能的信心时，是否按程序进行核查？6.4.11如果校准和标准物质数据中包含参考值或修正 因子，实验室是否确保该参考值和修正因子得 到适当的更新和应用，以满足规定要求？6.4.12实验室是否有切实

13、可行的措施，防止设备被意外调整而导致结果无效？6.4.13实验室是否保存对实验室活动有影响的设备记 录，适用时，记录包括以下内容： a) 设备的识别，包括软件和固件版本？ b) 制造商名称、 型号、序列号或其他唯一性标 识？c) 设备符合规定要求的验证证据？d) 当前的位置？e) 校准日期、校准结果、设备调整、验收准则、 下次校准的预定日期或校准周期？f) 标准物质的文件、 结果、验收准则、 相关日 期和有效期？g) 与设备性能相关的维护计划和已进行的维 护？h) 设备的损坏、故障、改装或维修的详细信 息？文案大全实用标准文档条款核 查 内 容对应的管理体系文件名称、 编号及章节 / 条款号核

14、查结果备注6.5 计量溯源性6.5.1实验室是否通过形成文件的不间断的校准链将 测量结果与适当的参考对象相关联，建立并保 持测量结果的计量溯源性，每次校准均会引入 测量不确定度？注 1 ：在 ISO/IEC 指南 99 中，计量溯源性定义为“测量结果的特性，结果可以通过形成文件的不间断的校准链与参考对象相关 联，每次校准均会引入测量不确定度” 。注 2 ：关于计量溯源性的更多信息见附录 A。6.5.2实验室是否通过以下方式确保测量结果溯源到 国际单位制( SI )：a) 具备能力的实验室提供的校准？或注 1 ：满足本准则要求的实验室被视为是有能力的。b) 具备能力的标准物质生产者提供并声明计

15、量溯源至 SI 的有证标准物质的标准值？或注 2 ：满足 ISO 17034 要求的标准物质生产者被视为是有能力的。c) SI 单位的直接复现，并通过直接或间接与 国家或国际标准比对来保证？注 3： SI 手册给出了一些重要单位定义的实际复现的详细信息。文案大全实用标准文档条款核 查 内 容对应的管理体系文件名称、 编号及章节 / 条款号核查结果备注6.5.3技术上不可能计量溯源到 SI 单位时，实验室是 否证明可计量溯源至适当的参考对象，如： a) 具备能力的标准物质生产者提供的有证标 准物质的标准值？b) 描述清晰的参考测量程序、 规定方法或协议 标准的结果，其测量结果满足预期用途，并通

16、过适当比对予以保证？6.6 外部提供的产品和服务6.6.1实验室是否确保影响实验室活动的外部提供的 产品和服务的适宜性，这些产品和服务包括： a) 用于实验室自身的活动？b) 部分或全部直接提供给客户？c) 用于支持实验室的运作？注：产品可包括测量标准和设备、辅助设备、消耗材料和标准物质。服务可包括校准服务、抽样服务、检测服务、设施和设备维 护服务、能力验证服务以及评审和审核服务。6.6.2实验室是否有以下活动的程序，并保存相关记 录：a) 确定、审查和批准实验室对外部提供的产品 和服务的要求？b) 确定评价、 选择、监控表现和再次评价外部 供应商的准则？文案大全实用标准文档条款核 查 内 容

17、对应的管理体系文件名称、 编号及章节 / 条款号核查结果备注c) 在使用外部提供的产品和服务前， 或直接提 供给客户之前，应确保符合实验室规定的要求， 或适用时满足本准则的相关要求？d) 根据对外部供应商的评价、 监控表现和再次 评价的结果采取措施？6.6.3实验室是否与外部供应商沟通， 明确以下要求：a) 需提供的产品和服务？b) 验收准则？c) 能力，包括人员需具备的资格？d) 实验室或其客户拟在外部供应商的场所进 行的活动？7 过程要求条款核 查 内 容对应的管理体系文件名称、 编号及章节 / 条款号核查结果备注7.1 要求、标书和合同评审7.1.1实验室是否有要求、标书和合同评审程序。

18、该程序是否确保：a) 明确规定要求，形成文件，并被理解？b) 实验室有能力和资源满足这些要求？文案大全实用标准文档条款核 查 内 容对应的管理体系文件名称、 编号及章节 / 条款号核查结果备注c) 当使用外部供应商时， 应满足 6.6 条款的要 求，实验室应告知客户由外部供应商实施的实 验室活动，并获得客户同意？注 1 ：在下列情况下，可能使用外部提供的实验室活动：实验室有实施活动的资源和能力，但由于不可预见的原因不能承担部分或全部活动； 实验室没有实施活动的资源和能力。d) 选择适当的方法或程序， 并能满足客户的要 求？注 2 ：对于内部或例行客户，要求、标书和合同评审可简化进行。7.1.2

19、当客户要求的方法不合适或是过期的，实验室是否通知客户？7.1.3当客户要求针对检测或校准作出与规范或标准 符合性的声明时 (如通过 /未通过，在允许限内 / 超出允许限)，是否明确规定规范或标准以及 判定规则？选择的判定规则是否通知客户并得到同意，除非规范或标准本身已包含判定规则？注：符合性声明的详细指南见 ISO/IEC 指南 98-4 。7.1.4要求或标书与合同之间的任何差异，是否在实 施实验室活动前解决？ 每项合同是否被实验室和客户双方接受？文案大全实用标准文档条款核 查 内 容对应的管理体系文件名称、 编号及章节 / 条款号核查结果备注客户要求的偏离是否不影响实验室的诚信或结果的有效

20、性？7.1.5与合同的任何偏离是否通知客户。7.1.6如果工作开始后修改合同，是否重新进行合同 评审，并与所有受影响的人员沟通修改的内 容？7.1.7在澄清客户要求和允许客户监控其相关工作表现方面，实验室是否与客户或其代表合作？注：这种合作可包括：a) 允许适当进入实验室相关区域，以见证与该客户相关的实验室活动。b) 客户出于验证目的所需物品的准备、包装和发送。7.1.8实验室是否保存评审记录，包括任何重大变化 的评审记录？ 针对客户要求或实验室活动结果与客户的讨 论，是否也作为记录予以保存？7.2 方法的选择、验证和确认7.2.1 方法的选择和验证7.2.1.1实验室是否使用适当的方法和程序

21、开展所有实 验室活动，适当时，包括测量不确定度的评定 以及使用统计技术进行数据分析？注：本准则所用“方法”可视为是 ISO/IEC 指南 99 定义的“测量程序”的同义词。文案大全实用标准文档条款核 查 内 容对应的管理体系文件名称、 编号及章节 / 条款号核查结果备注7.2.1.2所有方法、程序和支持文件，例如与实验室活动相关的指导书、标准、手册和参考数据，是 否保持现行有效并易于人员取阅（见 8.3 ）？7.2.1.3实验室是否确保使用最新有效版本的方法，除非不合适或不可能做到？ 必要时，是否补充方法使用的细则以确保应用 的一致性？注：如果国际、区域或国家标准，或其他公认的规范文本包含了实

22、施实验室活动充分且简明的信息，并便于实验室操作人员使用时，则不需再进行补充或改写为内部程序。对方法中的可选择步骤，可能有必要制定补充文件或细则。7.2.1.4当客户未指定所用的方法时，实验室是否选择 适当的方法并通知客户？推荐使用以国际标准、区域标准或国家标准发 布的方法，或由知名技术组织或有关科技文献 或期刊中公布的方法，或设备制造商规定的方 法。实验室制定或修改的方法也可使用。7.2.1.5实验室在引入方法前，是否验证能够正确地运 用该方法，以确保实现所需的方法性能？ 是否保存验证记录？如果发布机构修订了方法，是否在所需的程度上重新进行验证？文案大全实用标准文档条款核 查 内 容对应的管理

23、体系文件名称、 编号及章节 / 条款号核查结果备注7.2.1.6当需要开发方法时，是否予以策划，指定具备 能力的人员，并为其配备足够的资源？ 在方法开发的过程中，是否进行定期评审，以 确定持续满足客户需求？ 开发计划的任何变更是否得到批准和授权？7.2.1.7对实验室活动方法的偏离，是否事先将该偏离 形成文件，做技术判断，获得授权并被客户接 受？注：客户接受偏离可以事先在合同中约定。7.2.2 方法确认7.2.2.1实验室是否对非标准方法、 实验室制定的方法、 超出预定范围使用的标准方法、或其他修改的 标准方法进行确认？ 确认是否尽可能全面，以满足预期用途或应用 领域的需要？注 1 ：确认可包

24、括检测或校准物品的抽样、处置和运输程序。文案大全实用标准文档条款核 查 内 容对应的管理体系文件名称、 编号及章节 / 条款号核查结果备注注 2 ：可用以下一种或多种技术进行方法确认：a) 使用参考标准或标准物质进行校准或评估偏倚和精密度； b)对影响结果的因素进行系统性评审； c)通过改变控制检验方法的稳健度，如培养箱温度、加样体积等； d)与其他已确认的方法进行结果比对；e)实验室间比对；f) 根据对方法原理的理解以及抽样或检测方法的实践经验，评定结果的测量不确定度。7.2.2.2当修改已确认过的方法时，是否确定这些修改 的影响？当发现影响原有的确认时，是否重新进行方法确认？7.2.2.3

25、当按预期用途评估被确认方法的性能特性时，是否确保与客户需求相关，并符合规定要求？注：方法性能特性可包括但不限于：测量范围、准确度、结果的测量不确定度、检出限、定量限、方法的选择性、线性、重复性 或复现性、抵御外部影响的稳健度或抵御来自样品或测试物基体干扰的交互灵敏度以及偏倚。7.2.2.4实验室是否保存以下方法确认记录：a) 使用的确认程序？b) 规定的要求？c) 确定的方法性能特性？d) 获得的结果？e) 方法有效性声明， 并详述与预期用途的适宜 性？文案大全实用标准文档条款核 查 内 容对应的管理体系文件名称、 编号及章节 / 条款号核查结果备注7.3 抽样7.3.1当实验室为后续检测或校

26、准对物质、材料或产 品实施抽样时，是否有抽样计划和方法？ 抽样方法是否明确需要控制的因素，以确保后 续检测或校准结果的有效性？ 在抽样地点是否能得到抽样计划和方法？ 只要合理，抽样计划是否基于适当的统计方 法？7.3.2抽样方法是否描述：a) 样品或地点的选择？b) 抽样计划？c) 从物质、材料或产品中取得样品的制备和处 理，以作为后续检测或校准的物品？注：实验室接收样品后，进一步处置要求见 7.4 条款的规定。7.3.3实验室是否将抽样数据作为检测或校准工作记录的一部分予以保存？相关时，这些记录是否 包括以下信息：a) 所用的抽样方法？b) 抽样日期和时间？c) 识别和描述样品的数据 (如编

27、号、 数量和名 称)？d) 抽样人的识别？文案大全实用标准文档条款核 查 内 容对应的管理体系文件名称、 编号及章节 / 条款号核查结果备注e) 所用设备的识别？f) 环境或运输条件？g) 适当时，标识抽样位置的图示或其他等效方 式？h) 与抽样方法和抽样计划的偏离或增减？7.4 检测或校准物品的处置7.4.1实验室是否有运输、接收、处置、保护、存储、 保留、清理或返还检测或校准物品的程序，包 括为保护检测或校准物品的完整性以及实验室 与客户利益需要的所有规定？ 在处置、运输、保存 / 等候、制备、检测或校准 过程中，是否注意避免物品变质、污染、丢失 或损坏，遵守随物品提供的操作说明？7.4.2实验室是否有清晰标识检测或校准物品的系 统？ 物品在实验室负责的期间内是否保留该标识？ 标识系统是否确保物品在实物上、记录或其他 文件中不被混淆？ 适当时，标识系统是否包含一个物品或一组物 品的细分和物品的传递？7.4.3接收检测或校准物品时，是否记录与规定条件的偏离？文案大全实用标准文档条款核 查 内 容对应的管理体系文件名称、 编号及章节 / 条款号核查结果备注当对物品是否适于检测或校准有疑问，或当物 品不符合所提供的描述时，实验室是否在开始 工作之前询问客户，以得到进一步的说明，并 记录询问