山东省基金从业资格衍生工具的定义考试题.docx

1、山东省基金从业资格衍生工具的定义考试题2016年山东省基金从业资格：衍生工具的定义考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、根据公司法，有限责任公司(非投资公司)注册时公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的_，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起_内缴足。 A20%；2年 B30%；3年 C30%；2年 D20%；3年 2、在进行股票型基金业绩分析时，最常见

2、的是根据_进行排名。 A股票周转率 B行业集中度 C时间加权收益率 D持股的平均时间3、证券投资基金销售管理办法规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的_ A：2% B：3% C：4% D：5% 4、基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有_。 A及时更新原有的客户记录 B定期向客户提供有用的信息服务 C对客户的财务情况、投资情况进行跟踪 D针对市场变化及时提供新的服务和产品5、一般情况下，优先股票的股息率是_的，其持有者的股东权利受到一定限制。 A不确定 B固定 C随公司盈利变化而变化 D浮动 6、基金公司的风险控制能力包括对_的控制。 A投资风险 B市场风险 C系统性风险 D经营决策风险

3、7、在我国，证券监管机构是指_ A：国务院 B：证券业协会 C：证券交易所 D：证监会及其派出机构 8、下列选项中，投资门槛相对较低的是_。 A证券投资基金 B银行理财产品 C券商集合计划 D信托产品 9、关于基金业市场营销和服务创新，下列说法不正确的是_。 A交易方式上，客户可采用电话委托、ATM、网上委托等 B申购费用模式上，客户可选择前端收费模式或后端收费模式 C定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍 D红利再投资很少被我国的基金管理公司所采用 10、开放式基金自基金份额发售之日起_个月内募集金额少于_亿元，该基金不得成立。_ A3；2 B3；3 C6；2 D6；311、基金销售机构应当

4、向监管机构提供下列_信息。 A基金日常交易情况、异常交易情况 B内部监察稽核报告 C调查和评价基金投资人风险承受能力的方法 D基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总 12、小张打算购买基金进行投资。在选择基金时，小张对某基金管理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。该股票基金2007年初基金份额净值为1.0381元人民币，2007年底基金份额净值为1.1208元人民币，期间该股票基金每份分红0.0442元人民币，则不考虑分红再投资的基金净值增长率为_。 A12.22% B7.97% C4.26% D3.87% 13、基金销售人员从事基金销售活动，不得有

5、的行为包括（）。 A为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金 B以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关 C个人担保该基金会盈利 D接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易14、_不追求取得超越市场表现。 A主动型基金 B被动型基金 C增长型基金 D混合型基金 15、某投资者认购了5 000元的某开放式基金，认购费率为140%，那么该投资者的净认购金额约为_元，所花费的认购费用约为_元。 A4 932；68 B4 931；69 C4 930；70 D5 000；70 16、下列各项中，_不属于基金利润的内容。 A股利利息收

6、入 B债券利息投资收益 C公允价值变动收益 D基金募集资金 17、公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由_依照有关规定，组织股东、有关机关及有关专业人员成立清算组，对公司进行破产清算。 A：股东会 B：董事会 C：人民法院 D：债权人 18、证券投资基金具有_等特点。 A组合投资 B信息透明 C专业管理 D共担风险 19、下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是_。 A开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算 B基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换 C投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购

7、、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格 D基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认 20、基金销售机构使用基金宣传推介材料的违规情形主要包括_。 A未履行报送手续 B在规定时间到期前一天报送资料 C基金宣传推介材料和上报的材料不一致 D基金宣传推介材料违反证券投资基金销售管理办法及规定的其他情形 21、证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定要求销售机构信息管理平台应_。 A具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B具备基金销售费率的监控机制 C具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制 D支持基

8、金销售适用性原则在基金销售业务中的运用 22、中国证监会根据_的规定，受理基金代销业务资格的申请，并进行审查，依照审慎监管原则，可以组织专家评审会对基金代销业务资格的申请进行评审，作出批准与否的决定。 A证券法 B行政许可法 C证券投资基金法 D证券投资基金运作管理办法 23、2001年9月，我国第一只开放式股票型基金_基金设立。 A华安富利 B南方宝元 C华安创新 D南方避险 24、下列关于基金销售活动的说法，正确的有_。 A基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并在基金募集之前编制专项报告，予以存档备查 B基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面

9、代销协议，约定支付报酬的比例和方式，明确双方的权利和义务 C基金管理人的督察长应当定期检查基金销售活动的合法合规情况，在检查稽核季度报告中做专项说明，并报送证监会 D基金管理人应当自签订代销协议之日起7日内，将代销协议报送中国证监会 25、海外成熟市场上，金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是_。 A“了解你的产品” B“了解你的客户” C“了解你的职责” D“了解你的目标” 26、二次项法是由_于1966年提出的。 A特雷诺 B夏普 C詹森 D玛泽 27、以下说法正确的是_ A：封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行 B：封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行 C：开放式基金投资人向

10、交易所申购或赎回基金单位 D：开放式基金投资人向托管人申购或赎回基金单位 28、不是证券投资基金与股票、债券的区别的是_ A：反映的经济关系不同 B：投资主体不同 C：所筹集资金的投向不同 D：风险水平不同 29、场外认购LOF份额，应使用_。 A上海人民币普通证券账户 B深圳人民币普通证券账户 C中国结算公司上海开放式基金账户 D中国结算公司深圳开放式基金账户 30、目前，开放式基金的申购、赎回主要原则包括_。 A“确定价”原则 B“未知价”交易原则 C“金额申购、份额赎回”原则 D“份额申购、金额赎回”原则 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错

11、项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、基金管理人的主要职责包括_。 A投资管理 B基金估值 C基金营销 D会计核算 32、根据证券法规定，证券登记结算机构是_。 A以规范交易为目的的法人 B社会团体法人 C不以营利为目的的法人 D以营利为目的的法人33、开放式基金终止并报中国证监会备案后_个工作日内应由基金清算小组予以公告。 A：5 B：2 C：3 D：10 34、以下不是按照债券发行者分类的基金是_。 A政府债券基金 B金融债券基金 C公司债券基金 D垃圾债券基金35、下列关于沪深300指数、上证综合指数的说法，正确的有_

12、。 A沪深300指数的计算中包含了300个样本公司的股票和债券价格 B沪深300指数的样本是上海和深圳证券交易所中交易量最大的300只A股 C上证综合指数包含了上海证券交易所挂牌的全部股票，并以其发行量为权数 D上证综合指数的基期指数为1000点 36、根据_的不同，可以将基金分为在岸基金和离岸基金。 A：法律形式 B：基金的资金来源和用途 C：投资理念 D：投资目标 37、中国证监会可以授权_依照法定条件和程序核准封闭式基金份额上市交易。 A中国证券业协会 B基金托管银行 C证券交易所 D各地区证监局 38、以下混合基金中投资风险最低的是_ A：偏股型基金 B：灵活配置型基金 C：偏债型基金

13、 D：股债平衡型基金 39、按照我国目前的规定，基金管理人应该在_对基金资产进行估值。 A：每个交易日的第2天 B：每周进行交易的当天 C：每月进行交易的第1天 D：每3个连续交易日的任一天 40、金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照_买卖基础金融资产的合约。 A未来价格 B资产价格 C约定价格 D市场价格41、_的设立拉开了中国证券投资基金试点的序幕。 A南方宝元 B基金金泰 C基金开元 D华安创新 42、市场营销运作管理首先要解决的是_ A：销售什么产品 B：产品定价或基金费率 C：渠道选择 D：促销手段 43、下列关于证券投资风险与收益规律的说法，正确的有_。 A一般而言，长期国债

14、利率比短期国债利率高 B一般而言，同期限企业债券的利率高于政府债券的利率 C在通货膨胀严重的情况下，债券发行者会提高债券的票面利率，或发行浮动利率债券 D股票的收益率一般高于债券44、下列选项符合封闭式基金合同生效要求的有_。 A基金份额总额占核准规模的60% B基金份额持有人人数为100人 C基金管理人自募集期限届满之日起的第8天聘请法定验资机构验资 D基金管理人在收到验资报告后的第5天向中国证监会提交备案申请和验资报告 45、根据跟踪误差产生的原因，指数型基金跟踪误差可以分为_。 A仓位型跟踪误差 B交易型跟踪误差 C结构型跟踪误差 D费用型跟踪误差 46、可以通过把握买卖时机和调整投资策

15、略进行部分控制的跟踪误差有_。 A仓位型跟踪误差 B费用型跟踪误差 C结构型跟踪误差 D交易型跟踪误差 47、以下不属于债券基金投资风险的是_ A：利率风险 B：汇率风险 C：提前赎回风险 D：通货膨胀风险 48、根据规定，证券投资基金应委托_对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产。 A：基金保管机构 B：基金保险机构 C：基金代理机构 D：基金管理机构 49、以下原则中，_不是基金监管的原则。 A依法监管原则 B监管的连续性和有效性原则 C周期性原则 D公开、公平和公正原则 50、下列_不是资产配置的目标。 A：改善投资者面临的环境 B：降低投资风险 C：提高投资收益 D：消除投资者

16、对收益所承担的不必要的额外风险 51、基金托管人是_权益的代表。 A基金管理人 B基金公司 C基金份额持有人 D证券公司 52、证券市场监管的对象包括_。 A证券发行主体 B证券公司 C证券经营机构 D证券服务机构 53、判断股票型基金是倾向于价值型还是成长型，常用的依据是基金所持有全部股票的_的大小。 A平均市值 B平均市盈率 C平均收益率 D平均市净率 54、基金管理公司的风险控制程序由_等步骤组成。 A风险评估 B确定风险管理战略 C风险管理的组织实施 D监控风险管理业绩 55、下列不属于资本资产定价模型假设条件的是_ A：投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差(或标准差

17、)评价证券组合的风险水平 B：投资者对证券的收益、风险及证券问的关联性具有完全相同的预期 C：证券市场的风险波动强度不大 D：资本市场没有摩擦 56、证券具有高流动性必须满足的条件有_。 A发行规模极大 B变现的交易成本极小 C本金保持相对稳定 D很容易变现 57、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为_。 A机构证券 B商业票据 C金融证券 D货币证券 58、关于股票的风险性，下列说法错误的是_。 A股东以其认购的股份为限获取收益，不承担亏损责任 B股票风险的内涵是预期收益的不确定性 C股票的市场价格会随公司的盈利水平、市场利率、宏观经济状况、政治局势等各种因素的影响而变化，如果股价下跌，股票持有者会因股票贬值而蒙受损失 D风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性 59、基金投资运作过程中，_负责组织、制定和执行交易计划。 A研究部 B投资部 C交易部 D法律部 60、下列选项中，_不属于证券投资基金评价业务管理暂行办法规定基金评级应遵循的原则。 A长期性 B全面性 C针对性 D一致性