春浙江大学《证券投资学》在线作业含满分标准答案.docx

1、春浙江大学证券投资学在线作业含满分标准答案2015春浙江大学证券投资学在线作业1.在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票，称为：A债券B优先股C记名股票D无记名股票正确答案:C2.发行人进行证券募集以筹集资金的市场称为：A股票市场B黄金市场C债券市场D证券发行市场正确答案:D3.私人理财是指个人通过一系列有目的、有意识的财务规划获得：A价值B资金最大C满意最大D自身资产的最大化正确答案:D4.面向少数特定的投资者发行债券，一般以少数关系密切的单位和个人为发行对象，称为：A公开发行B半公开C私募发行D公募发行正确答案:C5.在某一时点上某一投资基金每一单位实际代表的资产价值就是：A基

2、金单位净资产价值B基金净资产C权益资产D基金债权正确答案:A6.零增长模型是股息贴现模型的一种特殊形式，它假定股息是：A零B负数C没有D固定不变正确答案:D7.（）是指股价走势所形成的波浪的形状和构造，是波浪理论赖以生存的基础。A波动B成交量C成交价D形态正确答案:D8.如果证券的管理完全交由证券交易所协会及证券交易商会等民间组织自行管理,称为A自由监管B统一监管C自律型监管D集中型监管正确答案:C9.证券是指各类记载并代表了一定权力的：A票据B权益C法律凭证D证明正确答案:C10.证券公司代理证券发行人发行证券的行为是：A发行B承销C交易D买卖正确答案:B11.经纪业务的证券经营机构又被称为

3、：A证券经纪商B上市公司C交易所D基金公司正确答案:A12.现期若干种代表性股票价格的平均数与基期相比变化的百分数之比就是：A股票波动B股票收益C股票价格指数D股票变化正确答案:C13.系统性风险也称：A不可分散风险B可分散风险C人为风险D自然风险正确答案:A14.证券市场具有：A促进企业转换经营机制的功能B统计功能C投机功能D决策功能正确答案:A15.股指期货的价格是以股票指数的“（）”来表示：A时间B大小C价值D点正确答案:D16.投资者一般无法通过投资组合来消除或降低：A人为风险B非系统风险C管理风险D系统风险正确答案:D17.（）注重资本长期增值，投资对象主要集中于具有高成长性、市场表

4、现良好的绩优股。A成长型基金B收入型基金C股票型基金D货币型基金正确答案:A18.管理基金资产的主要收入来源是收取管理费和：A佣金B业绩报酬C奖金D工资正确答案:B19.以同种或同类股票的流通价格为基准来确定股票的发行价格，称为：A折价发行B市价发行C平价发行D溢价发行正确答案:B20.资产组合的收益率就是构成资产组合的所有金融资产收益率的:A和B加权平均数C差D比率正确答案:B21.（）是指主要以政府公债、公司债券等债券品种为投资对象的基金。A股票基金B货币积极C债券基金D商品基金正确答案:C22.证券组合的标准差一般都低于组合中单一证券的：A均值B变化C收益D标准差正确答案:D23.证券信

5、息的初次披露是指公司在（）进行的信息披露。A上市后B场外C场内D上市前正确答案:D24.如果股东有权出席股东大会，选举公司董事会，参与公司重大决策，则称为股票的：A流动性B收益性C风险性D参与性正确答案:D25.宏观经济周期一般经历四个阶段，即萧条、复苏、繁荣和（）。A后退B下降C衰退D爆发正确答案:C26.以股价指数为标的物的标准化金融期货合约，称为：A商品期货B外汇期货C股票期货D股票价格指数期货正确答案:D27.光头光脚阴线表示开盘价称为当天的最高价，收盘价是当天的（）。A成交价B平均价C最低价D最高价正确答案:C28.人们依赖于一定数量的直观推断的原则，来处理概率和预测价值而导致的一些

6、系统性的严重的问题，称为：A锚定直觉B经验法则C后悔厌恶D直观推断偏差正确答案:D29.依据国家有关法律，经政府主管机关批准设立的证券集中竞价交易的有形场所，称为：A证券交易所B金融中心C期货交易所D商品交易所正确答案:A30.（）只是揭示了有效组合的收益和风险的均衡关系。A证券市场线B证券预测线C资本市场线D方差正确答案:C31.市盈率就是每股市价与（）的比值。A每股收益B每股利息C投资收益D净资产正确答案:A32.银行和非银行金融机构作为筹资主体为筹措资金而面向个人发行的一种有价证券称为：A金融债券B企业债券C政府债券D个人债券正确答案:A33.利用自己在资金、信息和股权上的优势，制造证券

7、市场假象，这种行为称为：A内幕交易B操纵市场C欺诈行为D扰乱市场正确答案:B34.中央银行三大货币政策工具是法定存款准备金率、（）和公开市场业务。A再贴现政策B贷款控制C利率政策D窗口指导正确答案:A35.根据发行主体不同，可将证券分为：A金融证券B政府证券C货币证券D公司证券正确答案:ABD36.影响行业发展的主要因素主要有：A战争B社会习惯改变C产业政策D技术进步正确答案:BCD37.证券公司的股票承销业务具有如下特点：A对人力资本的依赖性B项目周期长，涉及面广C高收益与高风险并存D业务的创新性正确答案:ABCD38.证券承销商是：A证券发行者和投资者的中介人B银行C发行市场的枢纽D上市公

8、司正确答案:AC39.债券的要素主要包括：A债券面值B债券价格C债券利率D债券还本期限与方式正确答案:ABCD40.公司证券主要包括：A股票B债券C认股证书D期货正确答案:ABC41.根据不同的特点和功能，场外交易市场可以分为：A柜台交易市场B国外市场C第四市场D第三市场正确答案:ACD42.发行人主要包括：A政府B个人C股份公司D金融机构正确答案:ACD43.波浪理论考虑的因素主要有：A形态B比例C时间D价格正确答案:ABC44.基本分析的内容主要包括：A宏观经济分析B行业分析C公司分析D投资分析正确答案:ABC45.实质性原则要求信息披露必须：A真实B全面C准确D快速正确答案:ABC46.

9、股票收益主要包括：A利息B送股C股利收入D资本损益正确答案:CD47.债券按计息方式可以分为：A单利债券B零息债券C复利债券D累进利率债券正确答案:ACD48.根据是否上市发行，可以将证券分为：A金融证券B企业债券C上市证券D非上市证券正确答案:CD49.技术分析基本假设：A市场行为涵盖一切信息B价格沿趋势移动C股票不可以预测D历史会重演正确答案:ABD50.系统性风险包括：A利率风险B经营风险C市场风险D购买力风险正确答案:ACD51.根据债券收益的来源影响债券收益的因素，主要有:A面值B债券利率C债券的价格D还本期限正确答案:BCD52.股票的要素包括：A市值B面值C股息和分红D股权正确答

10、案:ABCD53.股票持有者按其所持有股份比例享有以下基本权利:A公司决策参与权B利润分配权C优先认股权D剩余资产分配权正确答案:ABCD54.可转换债券的特点是:A流动性B可转换性C股权性D债权性正确答案:BCD55.公众股也可以分为：A外资股B公司职工股C社会公众股D国家股正确答案:BC56.按照设立基金的法律基础及组织形态的不同，可以把投资基金分为：A开放型基金B契约型基金C公司型基金D封闭型基金正确答案:BC57.信息披露在法律的框架下，表现出A单向性B双向性C义务性D强制性正确答案:AD58.基金管理公司凭借专门的（），对各种允许的投资对象进行投资。A知识B经验C技术D灵感正确答案:

11、AB59.债券的发行价格可以分为：A零息发行B溢价发行C折价发行D平价发行正确答案:BCD60.信息披露制度的标准包括：A及时披露B有效披露C充分坡露D自愿披露正确答案:ABC61.证券市场的派生功能包括：A统计功能B推动现代企业制度的建立C预示功能D分散风险正确答案:BCD62.证券交易市场也称为：A一级市场B二级市场C次级市场D初级市场正确答案:BC63.行业的市场结构包括：A完全竞争B完全垄断C垄断竞争D寡头垄断正确答案:ABCD64.直观推断偏差主要包括：A典型启示B过度自信C后悔厌恶D锚定直觉正确答案:ABCD65.地方政府债券是为了筹措一定数量的资金用于满足市政建设、文化进步、公共

12、安全、自然资源保护等方面的资金需要。正确错误正确答案:对66.个人投资者是指从事证券投资的社会自然人，他们是证券市场最广泛的投资者。正确错误正确答案:对67.平衡型基金具有双重投资目标，既要获得当期收入，又追求基金资产长期增值。正确错误正确答案:对68.可转换债券是一种可以在特定时间、按特定条件转换为普通股票的企业债券。正确错误正确答案:对69.QFII制度是一种有限度地引进外资、开放资本市场的过渡性的制度。正确错误正确答案:对70.债券面值包括两个基本内容：一是公司名称，二是票面金额。正确错误正确答案:错71.股票价格指数一般是由金融服务机构利用自己的业务知识和市场数据，编制出来并公开发布的

13、。正确错误正确答案:对72.我国的证券监管制度经历了一个从地方监管到中央监管、从分散监管到集中监管的过程。正确错误正确答案:对73.市值即为股票的市场价值，亦可以说是股票的市场价格。正确错误正确答案:对74.债券发行主体一般有政府、金融机构和公司。正确错误正确答案:对75.对欺诈行为的监管强调的是禁止在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。正确错误正确答案:对76.IPO询价制，是指首次公开发行股票的公司（简称发行人）及其保荐机构，应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。正确错误正确答案:对77.证券交易市场是对已经发行的证券进行买卖、转让和流通的市场。正确错误正确答案:

14、错78.股利收益率，也叫获利率。指股份公司以现金形式派发股息与股票市场价格的差。正确错误正确答案:错79.持有期收益率是指投资者在投资期间由于拥有某一债券所获得收益与初始投资的比率。正确错误正确答案:对80.证券投资基金是向特定的投资者发行的。正确错误正确答案:错81.提高法定存款准备金率，提高中央银行的再贴现率或在公开市场上卖出国债可以增加货币供应量。正确错误正确答案:错82.内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人员利用信息进行证券交易的行为。正确错误正确答案:错83.有效市场理论以心理学对人类决策心理的研究成果为依据，以人们的实际决策心理为出发点。正确错误正确答案:错84.无风险证券是指投资

15、于该证券的回报率是确定的、没有风险的。正确错误正确答案:对85.从狭义上讲，证券发行人并不是唯一的披露义务人。正确错误正确答案:错86.基本分析的内容主要包括宏观经济分析、行业分析和公司分析。正确错误正确答案:对87.优先股是指在公司的经营管理和盈利及财产的分配上享有普通权利的股份。正确错误正确答案:错88.根据是否上市发行，可以将证券分为上市证券和非上市证券。正确错误正确答案:对89.总的来看来看，证券价格的变动大体上与经济周期相一致。正确错误正确答案:对90.技术分析法常用于分析股票的价格趋势，以便选择最有利的买卖股票的时间。正确错误正确答案:对91.资金周转速度可以用资产的周转率和资产周

16、转天数来表示。正确错误正确答案:对92.经营风险、财务风险和违约风险等即属于非系统性风险。正确错误正确答案:对93.证券公司接收客户委托代客户买卖有价证券的行为是承销行为。正确错误正确答案:错94.股票是股份有限公司公开发行的用以证明投资者的债权身份和权益凭证。正确错误正确答案:错95.契约型基金是依据公司法组建的，通过发行股票或受益凭证的方式来筹集资金。正确错误正确答案:错96.温和、稳定的通货膨胀对证券价格上扬有制约作用。正确错误正确答案:错97.公司证券是指公司、企业等企业法人为筹集资金而发行的证券。正确错误正确答案:对98.在弱式有效市场中，证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息。正确错误正确答案:对99.上市公司必须与控股股东在人员、资产、财务上公开，保证上市公司的人员分离、资产完整和财务分离。正确错误正确答案:错100.易解性要求是指披露的信息必须使得各方信息获取者可以较为容易的获得。正确错误正确答案:错