高管KPI考核指标.docx

1、高管KPI考核指标中、高层管理人员绩效考核方案（AAA）一、评分办法确定原则 A级上下限的确定：当该项工作属于应该完成的常规工作时，一般将该项指标的满分作为A级的上限当该项工作属于有一定难度的创新工作时，一般将该项指标的满分作为A级的下限部分长期性发展指标的A级的下限可以超过该项指标的满分 每一等级分数增幅的确定 当达到该项指标的难度大，或者该项指标的达到是公司大力鼓励的方向，或者达到该项指标将创造经济收益，或者达到该项指标承担的风险和压力大时，分数增幅20%-50%当达到该项指标的难度小，或者达到该项指标承担的风险和压力较小时，分数增幅5%-10 评定办法 得分与本职位满分比例在80-100

2、区间,绩效考核结果定位第5档;得分与本职位满分比例在6080区间,绩效考核结果定位第4档;得分与本职位满分比例在40-60%区间，绩效考核结果定位第3档；得分与本职位满分比例在2040区间，绩效考核结果定位第2档；得分与本职位满分比例在20以下，绩效考核结果定位第1档;二、各部门绩效考核方案本方案是针对各部门的具体职责而设计的，不仅仅适用于部门第一负责人，可根据情况进行调整而应用于部门内的其他人员.1、董事长岗位职责主要职责描述权重关键考核指标考核办法评分办法考核目标值考核完成值考核期间备注1、组织实施公司的年度经营计划和投资方案，保证公司资产的保值增值45%销售收入（20）A级：超计划完成标

3、准10以上完成B级：按计划完成标准完成95-110C级：基本完成计划完成标准9095D级：未完成计划完成标准A：1520分B：12-15分C：9-12分D：9分以下计划完成指标应比去年有适当比例的提高，如30利润(25）A级：超计划完成标准5%以上完成B级:按计划完成标准完成95105%C级：基本完成计划完成标准9095D级：未完成计划完成标准A：1520分B：12-15分C：912分D：9分以下计划完成指标应比去年有适当比例的提高，如302、审查批准年度计划内的经营、投资、改造、基建、研发等项目,保证公司的 可持续发展30研发投入占销售收入的比例（10）A级：加大科研投入,研发投入占销售收入

4、的比例比计划增加10以上,提高科研人员的待遇B级：重视科研投入，严格按照计划投资各种科研项目，保证科研的资金需求C级:基本按照计划投资科研项目，A级：10-12分B级:8-10分C级：8分以下科研成果对效益的增加值（10）A级：科研成果对公司效益的增加值非常显著,完成计划值的120以上B级：科研成果对公司效益的增加值明显，完成计划的增加值(浮动5%）C级：科研成果对公司效益的增加有一定作用，完成计划增加值的80-95D级:完成科研成果对公司效益的增加在计划增加值的80以下A级:10-12分B级:8-10分C级:6-8分D级：6分以下项目投资的资本回报率（10）A级：项目选择恰当，经营管理好，投

5、资的资本回报率超过30%B级：项目的资本投资回报率超过要求，在2030C级：项目的资本投资回报率在15-20D级：项目的资本投资回报率在15%以下A级:10-12分B级：8-10分C级：6-8分D级:6分以下3、负责召开董事会会议及股东大会，汇报有关生产经营投资情况15%按计划完成A级;严格计划完成,股东满意B级：基本按计划完成，未受到股东的质疑C级:未能按计划完成，受到证监会批评 A级:15-20分B级：1215分C级；12分以下4、综合管理能力(对公司总经理和高级职员合理选聘，公司经营管理投资处于正常状态,各项规章制度逐步建立健全）10公司高级职员的素质，公司经营管理和投资状况，各项规章制

6、度是否按计划建立健全A级:公司高级职员齐心协力为集团发展努力工作，未出现违法乱纪情况，公司经营管理正常,各项规章制度严格按计划进度建立健全B级：公司高级职员未出现违法乱纪情况,公司经营管理基本正常,各项规章制度基本按计划进度建立健全C级:上述三项内容有一项出现小问题D级：上述三项内容有两项以上出现问题，或有一项出现大问题A级:10-12分B级：810分C级;68分D级：6分以下2、总经理级岗位职责主要职责描述权重关键考核指标考核办法评分方法考核目标值实际完成值考核期间备注1、组织公司的生产经营管理工作，保证现有资产的保值增值45%销售收入（15%)A级：超计划完成标准10%以上完成B级：按计划

7、完成标准完成95110C级：基本完成计划完成标准90-95D级：未完成计划完成标准A:15-20分B:12-15分C:9-12分D：9分以下计划完成指标应比去年有适当比例的提高利润(15%）A级：超计划完成标准5%以上完成B级：按计划完成标准完成95105C级:基本完成计划完成标准9095D级：未完成计划完成标准A：15-20分B：1215分C：9-12分D:9分以下计划完成指标应比去年有适当比例的提高加权净资产收益率（15)A级：加权净资产收益率在10%以上B级：加权净资产收益率在6-10C级：加权净资产收益率在0%-6D级:加权净资产收益率小于0A：1520分B：12-15分C：9-12分

8、D:9分以下2、审查批准年度计划内的经营、投资、改造、基建项目和流动资金贷款、使用、贷款担保的可行性报告,维持公司的可持续发展30研发投入占销售收入的比例（10）A级：加大科研投入，研发投入占销售收入的比例比计划增加10以上，提高科研人员的待遇B级：重视科研投入，严格按照计划投资各种科研项目，保证科研的资金需求C级：基本按照计划投资科研项目,A级:1012分B级：810分C级：8分以下科研成果对公司效益增加值（10%）A级：科研成果对公司效益的增加值非常显著，完成计划值的120%以上B级：科研成果对公司效益的增加值明显，完成计划的增加值（浮动5）C级:科研成果对公司效益的增加有一定作用，完成计

9、划增加值的8095%D级:完成科研成果对公司的计划增加值的80%以下A级：1012分B级：810分C级:68分D级：6分以下各种技改、攻关效益总和（10%）A级：各种技改和攻关项目均按计划完成，提高企业效益总额超过预计10%以上B级：各种技改和攻关项目按计划完成，达到预计的提高企业的总效益（95110）C级：各种技改和攻关项目基本完成,基本达到预计 的提高企业效益额(90-95%）D级：各种技改和攻关项目完成数额在90以下,或者虽然基本完成但提高的企业效益额未完成预计额的90%A级：10-12分B级：810分C级：6-8分D级：6分以下3、制定和组织实施公司年度方针和目标计划，拟订公司的基本管

10、理制度和负责制定公司的具体规章15工作进度A级：公司各项年度方针和目标的组织实施均提前完成,提前完成各项规章制度的制订， 并且执行情况良好B级：公司各项年度方针目标的制定和实施能及时完成，各项规章制度的制订能及时完成C级：年度方针目标的制定和实施，及规章制度的制定中的个别项目未及时完成,但不影响经营管理大局D级：由于某些非不可控因素的影响,使公司方针目标的实际执行情况与计划有较大出入A级：15-18分B级:1215分C级：9-12分D级：9分以下符合计划4、生产经营综合管理能力（决定各副总和各部门负责人以及其它高级职员的聘任或者解聘、报酬、奖惩，公司经营管理投资处于正常状态)10生产经营综合管

11、理能力A级：公司高级职员齐心协力为公司发展努力工作，未出现违法乱纪情况，公司经营管理正常B级：公司高级职员未出现违法乱纪情况，公司经营管理基本正常C级:出现一些不影响经营管理的小问题，已经得到妥善解决D级：出现经营管理的问题或问题一直未得到妥善解决A级:1012分B级：8-10分C级：6-8分D级：6分以下3、生产部门主管岗位职责主要职责描述权重关键考核指标考核办法评分办法考核目标值实际完成值考核期间备注1、原辅材料、半成品和产成品的供应30%供应原材料和发货的及时性(10）A级：按时完成供料计划和发货计划B级:未及时完成供料计划和发货计划，但未造成损失C级:未及时完成供料计划和发货计划，且造

12、成经济损失A:8-10B：68C:6以下符合计划每月采购价格降低率(10%）采购价格降低率=（计划物品采购平均价实际物品采购平均价）/计划物品采购平均价A级:采购价格降低率大于10%B级：采购价格降低率为5%10%C级：采购价格降低率小于5 A：10-12B：810C:8以下每年原辅料合格率包材合格率(10%)A级：两项指标均超额完成B级：两项指标均达到C级：只有一项指标未达到D级：两项指标均未达到A:10-11B:9-10C:8-9D：8以下98%85每月2、组织指挥分厂的生产30%产量（5%）A级：按时完成生产计划B级：未及时完成生产计划，但未造成损失C级:未及时完成生产计划，且造成经济损

13、失A：4-5B:34C：3以下符合计划每月产品市场抽查合格率（5）A级：产品市场抽查合格率100% B级：产品市场抽查合格率小于100%A:4-5B：4以下100每月成本控制率(20%)成本控制率=(计划成本实际成本）/计划成本A级：成本控制率大于+5% B级：成本控制率为5以内C级：成本控制率小于-5A：2024B：1620C：16以下每月3、仓储管理15库存定额(15)A级：实际库存定额小于目标库存定额的比例大于5%B级:实际库存定额与目标库存定额的误差在5%之内C级：实际库存定额大于目标库存定额的比例超过5%A：10-11 B：910C：9以下每月4、对部门的管理15综合管理素质A级:具

14、有很强的生产组织和控制能力;下属员工工作积极性高；与其他部门协助性强B级：具有较强的生产组织和控制能力;下属员工有一定的工作积极性；与其他部门协助性较强C级：生产组织和控制能力不够；下属员工工作积极性不高;与其他部门协助性不强A：10-11B：910C：9以下每年5、安全生产10千人负伤率重大安全事故发生率A级：两项指标均达到计划目标值B级：只有一项指标未达到计划目标值C级：两项指标均未达到计划目标值A：4-5B：3-4C:0小于0。30每月4、采购部门主管岗位职责主要职责描述权重考核指标考核办法评分办法考核目标值实际完成值考核期间备注1、原料、辅料的采购和供应40生产部门对供货及时性的满意度

15、（10%）A级：供货及时，各部门非常满意B级：供货基本及时，各部门基本满意C级：供货略有不及时，但不影响正常生产，各部门希望供应部有所改进D级：供货不及时，各单位不满意A：1011B：910C：89D：8以下及时供应，保证生产每月各部门可从供货不及时的次数和造成损失的程度进行评价采购价格降低率（10%）采购价格降低率=（计划物品采购平均价实际物品采购平均价）/计划物品采购平均价A级：采购价格降低率大于10%B级：采购价格降低率为510%C级：采购价格降低率小于5 A：10-12B:8-10C：8以下每月原辅料合格率包材合格率（10%）A级：各项指标均超额完成B级:各项指标均达成C级：只有一项指

16、标未达成D级:两项指标均未达成A：10-11B：910C：89D：8以下98，85每月库存定额（10)A级：实际库存定额小于目标库存定额的比例大于5B级：实际库存定额与目标库存定额的误差在5之内C级：实际库存定额大于目标库存定额的比例超过5%A：10-11B：9-10C：9以下每月2、制定公司年生产计划和月生产计划,并在执行过程中根据市场情况及时进行调整20%市场应变力(10)A级:收到市场信息3日内进行生产计划调整B级：收到市场信息35日内进行生产计划调整C级:收到市场信息后，在5日之后才进行生产计划调整A：10-11B：910C:9以下收到市场信息5日内进行生产计划调整每月市场缺货程度(1

17、0）A级：计划制定合理，生产与销售保持平衡，未出现市场缺货现象B级:计划制定保守，小于1的销售订单难以满足C级:计划制定不合理，1以上的销售订单难以满足A：10-11B：9-10C：9以下每月3、仓储物资的管理15帐、卡、物相符率(15）A级：达标准完成B级：未达标准,但误差在5%之内C级：未达标准，且误差在5%之外A:4-5B:3-4C：3以下每月5、营销部门主管岗位职责主要职责描述权重关键考核指标考核办法评分办法考核目标值实际完成值考核期间备注1、营销计划的执行和控制25全年营销计划的控制能力全年营销计划的控制能力=（预算费用-实际费用）/预算费用A级：全年营销计划的控制能力大于+5 B级

18、:全年营销计划的控制能力为5以内C级：全年营销计划的控制能力小于-5%A：25-30B：20-25C:20以下每年2、制定营销策略计划25%营销策略计划创意水平（10%）从营销策略计划的创新性、有效性和系统性三方面进行评价，分为ABC三个等级A级：营销策略计划富有新意、紧扣市场发展趋势，并且系统性强 B级：营销策略计划贴近市场状况，并且有一定的系统性C级：营销策略计划创新性不够，且与市场状况有所脱离A：10-11B：910C:9以下每月营销策略计划贡献率(15%）营销策略计划贡献率=（营销计划实施后的销售量-营销计划实施前的销售量）/营销计划实施前的销售量A级：营销策略计划贡献率超过计划目标值

19、的比例大于5B级：营销策略计划贡献率与计划目标值误差在5%之内C级:营销策略计划贡献率小于计划目标值的比例大于5A:1518B：1215C:12以下每年3、完成销售目标20%销售目标达成比率销售目标达成比率=全国市场实际销售/目标销售A级:100以上B级：90-99%C级：8089D级：7079E级：70以下A：20-30B:15-20C：10-15D：510E：5以下每月4、营销业务管理15业务管理能力按所属人员与人员不良事故发生率分三等：A级：5以下B级：6-10C级：10%以上A：15-17B:12-15C：12以下每月5、对部门的管理15%综合领导素质A级：有很强的市场敏感度，制定的市

20、场策略规划富有前瞻性；富有领导才能，激励部门员工努力工作：与其他部门协助性良好B级：有较强的市场敏感度，制定较合理的市场策略规划;部门员工有一定的工作热情:愿意和与其他部门合作C级：了解市场,但是制定的市场策略规划不成功；部门员工工作不够努力：与其他部门合作不愉快A：1517B：13-15C：11以下每年6、市场部主管岗位职责主要职责描述权重关键考核指标考核办法评分办法考核目标值实际完成值考核期间备注1、各项促销费用的预算与控制30促销费用的控制能力促销费用的控制能力=（预算费用-实际费用）/预算费用A级：促销费用的控制能力大于+5% B级：促销费用的控制能力为5以内C级：促销费用的控制能力小

21、于5%A：30-36B:2430C：24以下每月年终考核以全年促销费用预算控制为基数,月度考核以单项促销费用预算控制为基数,取平均2、促销计划的制定、执行和控制30%促销方案的有效性促销方案的有效性=有效方案/促销方案发生数A级：80%以上B级：6079C级:59%以下A：3033B:2730C：27以下每月3、市场调研、分析与预测20%市场敏感度(10）A级：及时捕捉市场信息，充分把握市场变化趋势B级：了解市场信息较及时，较好的把握市场变化趋势C级：了解市场信息不及时，反应滞后于市场变化趋势A：10-11B:9-10C：9以下每年投入产出比（10%）投入产出比=市场信息成本/新增销售量A级:

22、投入产出比超过计划目标值的比例大于5B级：投入产出比与计划目标值的误差在5%之内C级:投入产出比小于计划目标值的比例大于5A：10-12B:8-10C：8以下每年4、促销人员的业务培养、工作指导与绩效考核20%业务管理能力A级：及时抓住市场机会,促销活动卓有成效；培养了出色的促销人员；很好的控制了物资采购质量和价格B级:把握市场机会，促销活动时机恰当；培养了较能干的促销人员；较好的控制了物资采购质量和价格C级：促销活动时机不恰当;促销人员不够敬业;对物资采购质量和价格控制不够A:20-22B:18-20C：18以下每年7、销售部门主管岗位职责主要职责描述权重关键考核指标考核办法评分办法考核目标

23、值实际完成值考核期间备注1、完成销售收入20%销售回款目标达成率销售回款目标达成率=全国市场实际回款/目标回款A级:100%以上B级：9099%C级：80-89%D级:7079%E级：70以下A：2024B：16-20C：1216D：8-12E:8以下每月2、控制销售费用20%销售费用控制能力销售费用控制能力=（预算费用-实际费用）/预算费用A级：5%以内B级：（5-10%)C级：超过10%A：20-24B:1620C：16以下每年3、达成销售目标20销售目标达成率销售目标达成率=全国市场实际销售/目标销售A级：100%以上B级：9099%C级：80-89D级：7079E级：70%以下A:20

24、-30B：1520C：1015D：5-10E：5以下每月5、保持良好的销售增长潜力20%销售增长率销售增长率=（本年度销售量-上年度销售量)/上年度销售量A级：销售增长率大于10% B级：销售增长率为5-10C级：销售增长率在5以下A：24-30B：1824C：18以下每年4、对销售业务的管理10%销售业务的管理能力按所属人员与人员不良事故发生率分三等：A级：5以下B级：6-10C级：10%以上A：10-11B：910C：9以下每年5、综合领导能力10%综合领导素质A级：销售队伍出色，富有团队精神，与其他部门协助性强B级：销售队伍较出色，团队精神强，与其他部门较好的合作C级：销售队伍不够出色，

25、团队精神不够，与其他部门合作型不够A：1011B：910C:9以下每年8、大区销售经理岗位职责主要职责描述权重关键考核指标考核办法评分办法考核目标值实际完成值考核期间备注1、区域销售计划、预算的制定、执行与控制30%销售回款目标达成率销售回款目标达成率=目标市场实际回款/目标回款A级：100%以上B级:9099%C级：8089%D级:7079%E级：70%以下A：3339B：27-33C：2127D:15-21E:15以下每月2、区域销售网络的建立、优化和管理20销售目标达成率销售目标达成率=区域市场实际销售量/目标销售量A级:100%以上B级：90-99C级：80-89D级：7079%E级：

26、70%以下A:2030B：15-20C：10-15D：5-10E:5以下每年3、保持良好的销售增长潜力15%销售增长率销售增长率=（本年度销售量-上年度销售量）/上年度销售量A级：销售增长率大于10 B级：销售增长率为5-10C级：销售增长率在5%以下A：17-20B：13-17C：13以下每年4、区域销售政策的制定、执行与控制15%销售费用控制能力销售费用控制能力=（预算费用-实际费用）/预算费用A级：5%以内B级:(510）以内C级:超过10%A：15-18B：12-15C：12以下每年5、下属人员的工作分配、协调和绩效考核10%销售业务的管理能力按所属人员与人员不良事故发生率分三等：A级：3%以下B级:4-9%C