7突发事件的概念要素与类型.docx

1、7突发事件的概念要素与类型突发事件的概念、要素与类型朱! 力（南京大学社会学系教授、博士生导师! 南京! #$&）摘要：突发事件与相关的紧急事件、危机事件、灾难、风险概念有相似、交叉之处。突发事件具有产生的瞬间性、爆发点的偶然性、发展趋势的危机性和对社会的危害性四个特征，有着多种分类方法。自然性突发事件与社会性突发事件特征上有诸多不同，当前我们应该重视对社会性突发事件的研究。关键词：突发事件；紧急事件；危机；风险；社会性突发事件学术界对突发事件的研究日益重视，与突发事件及相关的紧急事件、危机、灾难、事故、风险的研究也在日益深入。但在研究中这些概念有交叉，内涵不清晰或不准确，本文试图对这些概念作

2、一厘清工作。一、突发事件及相关概念突发事件这个概念，是我国约定俗成的名词，不是外来词语的一对一翻译。“ 突发”一词，顾名思义就是突如其来的、出乎预料的、令人猝不及防的状态；“事件”一词，按照辞海的解释，则是指历史上或社会上发生的大事情。学术研究中的突发事件是指影响到社会局部甚至社会整体的大事件，而不是个人生活中的小事件。“ 广义的突发事件泛指一切突然发生的危害人民生命财产安全、直接给社会造成严重后果和影响的事件”。1我国大多数学者都按照这种思路给突发事件进行定义的，如郝国庆认为突发事件是指那些突然发生、带有异常性质、人们缺乏思想准备的事件。秦启文认为突发事件是指在某种必然因素支配下出人意料发生

3、，给社会造成严重危害、损失或影响且需要立即处理的负面事件2；李明强和岳晓则认为突发事件是一个模糊但非常重要的概念，在不同国家有不同的含义和分类。在国内我们讲突发事件，通常是指在一定范围内突然发生、危及公众生命财产、社会秩序和公共安全，乃至影响到国家利益和全球稳定，需要政府立即采取应对措施加以处理的公共事件3；沈正赋认为突发事件是指突然发生、并呈现为异常状态，大众对此缺乏准备却普遍予以关注的新闻事件4。可以说，突发事件就是人们尚未认识到的在某种必然因素支配下瞬间产生的、给人们和社会造成严重危害、损失且需要立即处理的破坏性事件。国家突发公共事件总体应急预案中，对突发事件的定义是“ 本预案所称突发公

4、共事件是指突然发生，造成或者可能造成重大人员伤亡、财产损失、生态环境破坏和严重社会危害，危及公共安全的紧急事件”。我们以此作为对突发事件的定义。为了更深刻地理解突发事件的含义，我们来看一下与突发事件这一概念相近的或相似的概念以及它们的异同。1、紧急事件（emergency evenls）。就是突然发生、具有不确定性、需要响应主体立即做出反应并得到有效控制的危害性事件。通过阅读西方已有研究成果，我们很难在英文文献中找到一个完全符合中国特定意义情境的“突发性事件”这一对应的翻译，我国学者在翻译突发事件的时候，通常应用的是emergency evenls，解释紧急事件的时候，通常将其内涵扩大。但我们

5、必须注意的是：第一，英文中的emergency 往往不具有国内突发性事件这一概念本身所体现的大规模的、影响严重的特性，而往往是个体的、家庭的或者其他较小单位所面临的即时性的问题。这可能就是突发事件与紧急事件之间的区别。第二，“突发的内涵与外延比紧急狭窄。突发事件属于紧急事件，但紧急事件并非一定都是突发事件”。5第三，突发事件与紧急事件的要素是一样的，但突发事件是强调了事件发生在时间上的突然性，紧急事件强调的是主体应对事件的反应时间上的紧迫性。“ 紧急”总是与事件发生形式的突然性、主体反应时间的有限性、需要立即采取行动密不可分。突发事件与紧急事件这两个概念强调了突发事件的不同的侧面，是最相近的两

6、个概念，在国家突发公共事件总体应急预案中，将突发事件定义为紧急事件。2危机事件（crisis events）。危机是对社会系统的基本结构或者基础价值和规范一系列的威胁，在时间的压力和高度不确定的环境下需要做出重要的决定。6对于危机，大部分人认为它是消极的、具有破坏性的，给社会结构的稳定和人们的健康生活带来巨大的威胁。国外的学者对突发事件的探讨往往与危机并列，在对危机定义的阐释中叙述突发事件。赫尔曼斯（hermanns）7对crisis做出了如下经典的定义：“所谓危机就是这样一种情境，它威胁着决策单位的优先目标，限制了决定改变之前回应的可用时间，它的产生出乎决策单位成员的意料之外。”这一定义强调

7、了危机的三个特征：突袭、决策时间的短暂和对被重视的目标的威胁，在任何一个危机中，这三个特征必须同时具备。这个概念把危机看作一种状态，视为对决策者的应变能力的挑战，这种概念的界定对后来形成的危机过程的决策理论有很大的影响。不同的学者对危机的定义各有千秋，有人把诸如灾难（841710)*）、暴动（*490）和恐怖行动（0)*9*410 7-049,1）等视为危机，也有人把危机视为“需要做出决定的场合”。危机这一术语包罗万象，经常作为一个包括各种非常事件（:, ; ,)11 )/),01）的概念。)40? 4-?7)A 6)7*40）和杰弗里B考特莱（C)DD*). B 39:*0*4+?0）从社会

8、学建构主义的角度出发，认为突发事件实际上是人类社会才会出现的一种情况，是只有人类这种生物才会面临的情况，人类所从事的种种活动导致了种种突发的危险对人类生存与福利带来威胁$；柯迪（3978.）认为突发事件是一种人们不可预料的情形，它往往对人类社会的道德伦理构架形成冲击；布伦南（E*),F,7, G7.）等学者则通过对HIJH 案例的分析，指出突发事件是一种人类需要调用非常规手段来应对的特殊情形，它需要人类打破以往的某些陈规，需要在社会机制上进行创新#。我国学者张成福认为，危机是这样一种紧急事件或者紧急状态，它的出现和爆发严重影响社会的正常运作，对生命、财产、环境等造成威胁、损害，超出了政府和社会

9、常态的管理能力，要求政府和社会采取特殊的措施加以应对。K突发事件与危机事件的区别在于：（）危机多指人为造成的、已经或者将会置较多人于不利处境的事件，即指事物具有高度危险性和高度不确定性的情形。而突发事件既有人为的，也有自然性的因素造成的。（#）突发事件的负面影响一般是显性的、现实的，人们可以感觉得到的。而危机事件的负面影响既可以是显性的、现实的，也可以是隐性的、潜在的，人们可能一时还无法感觉得到。（K）突发事件强调即时性，危机的概念不强调即时性，而是强调即将到来的某种可能性、某种压迫性的后果，强调事件可能带来的负面的结果，是个比突发事件更有弹性的概念。赵士林等人将两者作为一个共同的逻辑起点来阐

10、述，危机是正隐伏，或已露端倪，或已呈爆发的状态，而突发事件是指已经爆发的危机，突发公共事件包涵在危机事件( 灾难（)*+,+-./）。在英语中，与灾难一词相对应有三个单词)*+,+-./，指不可预测的意外事件所造成的灾难或不幸；0,1,2*-3 指巨大、严重的不幸或灾难；0,-,+-/456. 指突然造成极严重的灾难或异常的灾祸，含最终结局无法补偿之意7。灾难的源泉主要地来自于自然界或人为的事故（ 如空难、海难事故等），其发生具有不可预测与不可抗拒的含义。灾难强调的是事件具有的悲惨性的后果，并没有强调时间上的紧迫性。突发事件比灾难的外延宽广多了，突发事件除了突出时间的短暂性外，还有事件发生原因

11、与类型的多样性，除了发生在人们的生产、生活之中，还涉及政治、经济、文化、军事、外交等领域，发生的领域更加宽广。灾难是由外在因素决定的，先于人为决断所给定的损害，与人的意志抉择无关，人们在灾难面前往往表现得被动无助。灾难对人类来说是一个被动性的概念，比突发事件的内涵狭窄。&( 风险（8*+9）。意思是面临危险，即将到来的危险。乌尔里希贝克（:1/*;6 显然，贝克把风险概念看作是一个与自然和传统概念具有明显区别的概念，更表明了现代社会的风险已经不再是传统社会中人们所认可的自然灾害传统威胁的意义了。风险概念在人们认识世界中具有主动性的含义。风险侧重于表征来自于社会或人为因素所造成的灾害危险，比如金

12、融危机、核危机、疯牛病、=?8= 病毒等。风险则强调一种潜在的威胁，一种正处于酝酿过程之中有可能产生危害的征兆，是一种可能的灾难。从理论上讲如果能够合理地利用手中的科学技术，建立起有效的预警机制，很多风险还是可以从根本上预防和消除的。突发事件和风险事件都具有不确定性，但风险更加强调的是未来的时间中，危险发生的可能性。而突发事件强调的是当前已经发生了的危险事件。风险则一定程度上由人的认识和决断所决定，风险是人们有意识地探索未来，并对未来加以控制，使不可预见的后果可以预见，使我们本来无法控制的事情变得可以控制。我们引入风险观念与风险意识，对许多突发事件就可以未雨绸缪，化被动为主动。紧急事件、危机、

13、灾难、风险这些与突发事件相近的、相似的概念，可以说已经周全地涵盖了突发事件的各种涵义。在许多论述突发事件的文章中，并没有将这些概念与突发事件作严格的区别，而是混用。即使对突发事件概念本身，由于学者受到本身的专业背景的影响，较为突出突发事件概念中的某一方面的特质而忽视了其他方面的特质。如管理研究者强调突发事件造成的危机与风险，强调它的难于管理；新闻学者强调突发事件的新奇性、爆炸性和报道性；而社会学者则会分析突发事件对于社会行动和社会结构的冲击。所以在各种定义之间难免会出现不尽一致的情况。另外，对比国内外学者对突发事件的定义和分析，可以发现国内学者比较强调突发事件的突发性、异常性和破坏性，往往是就

14、事论事，而国外学者则具有较强的发散思维，将突发事件放到更大的社会背景中去，能认识到危机也是机遇，注意突发事件定义与范畴的可变性，在突发事件的各个环节都有创新的可能性。二、突发事件的特征与类型突发事件的构成要素与一般特征：( 突发事件产生的瞬间性。突发事件从发展速度来说，进程极快，从预兆、萌芽、发生、发展、高潮，到最后结束，周期非常短暂，有时就是以迅雷不及掩耳之势的速度爆发的，而且事件的蔓延速度快，令人难以预料。突发事件的发生与人们的意识之间常存在严重脱节，有一段认识空白，无论是政府、公众还是媒体，整个社会对突发事件的相关信息处于短缺状态，因而难以判断及做出正确的反应。从个体或群体的心理准备说，

15、突发事件的含义是人们未曾预料到的、未曾预期到的事件的突然降临，而人们完全没有思想准备与心理准备，因而来不及对事件做出任何判断，在心理上产生恐慌。行为主体也没有应对这种突然事件的能力准备，在行为上的表现则是反应能力的慌乱，不知所措。突发事件在时间上的瞬间性增加了人们控制与处理突发事件的难度。#& 突发事件爆发点的偶然性。突发事件发生的地点和时间是带有一定偶然性的随机现象。突然爆发是突发事件的基本要素，它可能会有某些征兆，但爆发点，从似乎无规律可循。突发事件的发生状况，如发生的具体时间、实际规模、具体形态和影响深度，是难以完全预测的。突发事件发生后，人们一时难以把握事物的发展方向，对其性质也一时难

16、以做出客观的判断。这实际上是因为，突发事件是事物内在矛盾由量变到质变的爆发式飞跃过程，是通过一定的时空契机诱发的，而这个契机又是偶然的。也就是说，某个事件的产生总是有条件的，这个条件是一个酝酿的过程，有其必然性。突发事件的爆发点是集中了缓慢积累过程的能量后形成了巨大的张力，必然是要爆发的，只是在那一点上爆发具有不确定性。偶然性表现的是一种不确定性和超常规性，超出了人的控制与社会程序化管理的幅度与范围，仿佛是没有规律可以遵循的。这不是说突发事件就不可认识了，只是说突发事件的认识比较困难。& 突发事件发展趋势的危机性。突发事件具有不确定性，这种不确定性包括：事件的发生不确定、事件发生的时间不确定、

17、事件发生的状况不确定、事件的后果及其严重程度不确定。突发事件往往成为危机的先兆和前奏，或充当引发危机爆发的原因。在一定的外界条件下，突发事件可能会进一步恶化，发展成为局部地区甚至全社会的危机事件。在现代社会中，通讯手段的发达使突发事件的信息传递十分迅速，易形成社会恐慌。从逻辑上讲，危机事件往往是由突发事件引发的，但突发事件未必就会发展成为危机事件。这完全看对突发事件处理的状况是否得当。许多突发事件本身就是危机的一部分，并且是关键的一部分。当突发事件因处理不当而导致失去控制，朝着无序的方向发展时，危机便会形成并开始扩大化。在这种情况下，突发事件就等同于危机。突发事件常常暴露了社会管理体制的薄弱环

18、节和管理者管理能力的局限性。如果某些突发事件处理得及时、得当，就有可能把它们消灭在初级阶段，从而就不会演变为危机，因此，突发事件之中往往也孕育着机遇。(& 突发事件的后果对主体与社会具有危害性。总体上我们称突发事件是一种具有负面性质的事件，而不是中性的事件。突然降临的事件对主体来说可能有多种的后果，有的是具有积极性的意义，对主体是一种正功能，可能是一种喜出望外的结果。对于这类突然降临的事件，人们求之不得。而有的可能是中性的后果，对主体来说，既没有很大的好处，也没有很大的坏处。对这种突然事件，人们会不以为然。而带来严重后果，具有破坏性、灾难性后果的突然事件，就是我们现在讨论的突发事件。突发事件的

19、扩散非常快，容易引起连锁反应，使事件本身不断扩大。宏观上给社会，中观上给社区、组织，微观上给家庭、个人带来一定程度的损失，这种损失包括物质层面的人力、物力、财力甚至生命的损失，精神层面会给社会秩序与人们心理造成伤害。为了便于研究突发事件，学者们从不同角度对突发事件、紧急事件、危机、灾难、风险进行了分类。分类是用某个标准或几个标准，将具有共同特征的突发事件归为一种类型，以便于研究。有代表性的观点有：& 自然的与人为的。把危机、灾难分为自然的和人为的两类是最为经常地划分方法%：自然的：洪水、飓风、热浪、林区大火、地震、山崩、龙卷风、火山爆发、流行病（慢性的）、沙漠化；人为的：交通汽车碰撞、建筑失火

20、、建筑倒塌、矿难、危险物质泄漏、辐射事件、恐怖事件、战争、复杂的人道主义事件。休伊特（)*+,-）.观察到洪水、干旱和其他的自然灾害经常是因为技术的误用产生的。同时我们也应该注意到，一些自然灾害事实上可能比很多社会的和政治的发展更能够预期/。#$0 年的印度洋海啸，看似完全是自然灾害，但是却与人类的活动造成的全球气候的变化也有一定关系的。我国学者刘建军认为：“ 一种是自然性突发事件，即由不可抗力造成人们难以预料的天灾人祸；另一种是社会性突发事件，在社会生活中突然发生的严重危及社会秩序、给社会局部或整体造成重大损失的事件。”#$这是从危机产生因素的性质来划分的，标准是视导致某种突发事件的直接原因

21、是否有人为的因素。即由自然力还是由社会力导致的。类似的观点还有薛澜，他认为：“从基本动因的角度，紧急事件可以分为两大类：其一主要是针对自然灾害和人为因素引起的突发事件；其二是由于社会对抗的统一体引发社会冲突行为而导致的失衡和混乱。”#这也是两分法，但划分的标准与前者不同，这不是从事件引发的原因因素来分的，而是以引发事件的主体来分的，第一种是自然灾害与事故，第二种是社会的集团性冲突，主要是指集体行为。显然这种划分由于自身的标准不统一，不够准确。#& 国际的、全国性的、地方的、组织的危机。这一划分是根据突发事件影响的范围来划分的。“国际危机是指一个国家的内部的或者外部的环境产生的使决策者感觉到基础

22、价值受到威胁、回应时间的有限以及卷入军事敌对的可能性的情境”，#如美国& 事件后引发的全球性的恐怖主义危机，亚洲金融危机等。全国性的、地方的或者组织的危机，是指系统内所发生的危机。但是，这种危机通常会相互作用，一个大型组织的危机可能把整个地方甚至更大的区域卷入到他们所陷入的危机中。如“非典”危机由中国的广东发展到许多国家。各个层次的危机可以转化。参照这类划分，国家突发公共事件总体应急预案中，各类突发公共事件按照其性质、严重程度、可控性和影响范围等因素，一般分为四级：$级（ 特别重大）、%级（重大）、&级（较大）和级（一般）。分级的具体内容没有解释，按照笔者的理解，特别重大是指突发事件对社会核心

23、价值体系形成冲击，威胁到政府的执政的合法性，造成重大生命财产伤亡，需要动员政府和全社会力量乃至国际力量救援的事件。重大事件是指对社会和公众正常生活、生产秩序、社会财富及公众人身安全等造成严重损害，需要动员、调动诸多职能部门和多方面的社会力量予以救援处置的突发事件。较大突发事件是指在局部地区造成人、财、物损失的事件。一般突发事件，是小范围内的、造成较小损失的突发事件。(& 自然的、人为的、技术的。有的学者从突发事件发生的原因来归类，薛克勤的归纳是：一是自然原因，即由于不可抗拒的自然引起的紧急事件，如火山爆发、地震、洪水、台风等。二是人为原因，即由于人的故意行为造成的紧急事件，如战争、社会骚乱、恐

24、怖主义等。三是技术原因，即由于人类的疏忽和错误而造成的紧急事件，如化学品泄漏、核事故、火灾和爆炸、飞机失事、生态失衡等#(。不少学者将技术的称为事故。应该说这一分类较为科学、规范，也很清晰，好操作。)& 政治的、经济的、社会的、生产的、自然的。郭严实从突发事件发生的领域分，分为五大类：（）政治性突发事件。指涉及一个国家政体、国体以及政府合法性的突发事件。具体表现有战争、重大国际事务的冲突、革命、政变、政治剧变、大规模恐怖主义活动、国内外敌对势力的破坏活动。（#）经济性突发事件。指经济方面发生的突然的比较大的波动。主要包括恶性通货膨胀或紧缩，国际汇率的巨幅变动，股本市场的大幅震荡、利率的大幅度变

25、化等。（(）社会性突发事件。指对社会造成比较大的伤害的突发事件。包括罢工、罢课、集会、游行、示威、暗杀、骚乱、暴乱、群体性械斗、哄抢、抢劫银行等严重的社会骚乱和群体性事件、重大公共卫生事件以及劫机等重大公共事故。（)）生产性突发事件。这是发生频率很高的事件。主要指由于技术、防护性措施不足、质量管理不善以及其他偶然性因素造成的突发事件。生产性突发事件包括煤矿瓦斯爆炸、透水、垮塌等工矿企业发生的事故；空难、轮船沉没、火车颠覆、严重的公路交通事故等交通安全事故；火灾、危险化学品事故等。（*）自然性突发事件，指因自然因素而引发的对人们的重大财产安全产生比较大的影响的突然性灾害，即天灾。如强台风、风暴潮

26、、大地震、海啸、山体滑坡、森林大火、严重的旱灾、蝗灾、水灾，江河水库堤坝决口等。#)这一分类较为周全，但有的分类有交叉，如社会性突发事件的表现形式罢工、罢课、集会、游行、示威等，同样又是经济性、政治性突发事件的表现形式。在+,-+ 出现后，我国的管理层对突发事件的重视程度大为提高，并公布了以突发事件发生的领域和其性质为标准划分的四类突发事件。根据突发公共事件的发生过程、性质和机理，突发公共事件主要分为以下四类：（）自然灾害。主要包括水旱灾害，气象灾害，地震灾害，地质灾害，海洋灾害，生物灾害和森林草原火灾等。（#）事故灾难。主要包括工矿商贸等企业的各类安全事故，交通运输事故，公共设施和设备事故，

27、环境污染和生态破坏事件等。（&）公共卫生事件。主要包括传染病疫情，群体性不明原因疾病，食品安全和职业危害，动物疫情，以及其他严重影响公众健康和生命安全的事件。（）社会安全事件。主要包括恐怖袭击事件，经济安全事件和涉外突发事件等#(。这一分类是权威性分类，在总结了诸多学者分类观点基础上采纳的一种较为全面而科学的分类。我们认同这一分类。自然灾害突发事件来自于人类还无法完全抵御自然破坏力，这是由完全的自然因素导致的。这些自然性突发事件不在人类的掌握控制之中。事故灾难类突发事件，主要是由于人的主观因素导致的，也不排除客观因素与主观因素相结合而导致的，是人类科学技术的附产品。如由于决策失误、管理不善、工

28、作粗心等人为因素而诱发的原来不该发生的事情。公共卫生类突发事件，通常是由客观因素中的病菌、传染病等引起的。社会安全事件，主要是由人的利益冲突因素与价值冲突因素造成的。在这类事件中，作为突发事件的策划者、组织者、参与者而言，他们可以控制突发事件是否发生、发生规模的大小、持续时间的长短、危害和损失的程度及带来的负面影响程度等。作为突发事件的管理者、应对者、受害者而言，他们可以阻止突发事件的发生，缩短突发事件的进程，减轻突发事件的危害，降低或消除突发事件带来的负面影响。三、重视社会性突发事件研究笔者认为应该将社会安全型突发事件作拓展性理解，这是一个大社会安全的概念，即自然灾难、事故灾难和公共卫生事件

29、以外的均是社会安全事件，简称社会性突发事件。在当前我国社会性突发事件的经验资料上，依据突发事件的性质，可将其分为四大类：经济型事件（ 如征地、拆迁、失业、环境污染等引发的）、政治型事件（ 如法轮功、反日、反美游行等）、文化型事件（ 如大型庙会、体育活动引发的）和社会治安型事件（ 如严重犯罪、恐怖活动引发的）。自然性突发事件与社会性突发事件的区别在于，第一，前者主要是由客观的自然因素、技术因素或非故意的人为错误因素引发的，许多突发事件是人力无法抗拒的或是科学技术目前无法解决的。这类突发事件的归因是十分清楚的，也就是说，突发事件的原因与责任并不在社会的管理者身上。而社会性的突发事件，引起的原因十分

30、复杂，有些是利益的冲突引起，有些是政策、制度漏洞造成，有些是管理者的工作作风、管理能力弱、处置方法不当造成的。在社会性的突发事件中，许多事件的归因可能会指向基层政府或管理者身上。因而，突发事件本身就会涉及到政府的责任。相对于自然性突发事件来说，当地政府有自发地封锁社会性突发事件信息的冲动，以保护自身的形象与政绩免遭批评。第二，自然性突发事件中政府是以救助者的身份出现的，当事者依赖于政府的帮助，较少出现矛头指向政府的状况与冲击社会规范的行为。社会性突发事件中，由于利益冲突的刚性，容易转变为对单位领导或地方领导的不信任，往往涉及到政权的合法性问题，参与者常常会产生越轨行为、甚至是明显的违法行为，冲击社会秩序与法律法规。第