三体系年审准备资料清单.docx

1、三体系年审准备资料清单2017年度复审资料准备一公司级资料：1、 管理手册。（人事部）2、 程序文件。（人事部）3、 公司内审记录表。（管代或人事）注：15年的新版本已没有管代了4、 管理评审（计划、各部门报告、评审报告等），纠正/预防措施记录。（管代或人事）注：15年的新版本已没有管代了二工程资料：1、 国家、地方法律法规清单及合规性评价，管代、质安、工程、人事等负责人参与并签名。（人事部）2、 公司质安部对各项目的巡查记录要完整。（现场杨运全）3、 从事有毒有害/高空/特殊工种作业人员与职业健康安全有关的体检报告要齐全。（人事部）4、 用于幕墙安装防雷接地所需的接地电阻测试仪及经纬仪、水准

2、仪等检测设备的检定/校准要在有效期内。（工程部）5、 现场施工机具设备的清单及维护保养记录要齐全。（工程部）6、 施工组织设计的审批要完整（工程部编制、设计部审批）及向监理方报审。（工程部）7、 项目部（项目经理、项目负责人、安全员、质量员、施工员等）的人员配备，人员资格证书要齐全。（工程部）8、 作业人员（电工、焊工）的资格证书，作业人员进场前的三级安全教育、项目部对作业人员安全技术交底（要双方签字）（工程部）9、 建筑材料/设备/构配筋进场自检及向监理方报验（工程部）10、 施工图纸会审、答疑、施工日志资料要齐全。（工程部）11、 门窗、幕墙过程工序检查记录、隐蔽工程自检和第三方检查记录，

3、四性试验（风、水、密封性）试验及拉拔试验、材料见证取样等由送第三方检验的记录要齐全。（工程部）12、 劳动用品发放（安全帽、安全带、工作服）、项目现场作业人员用餐/住宿如何安排？（工程部）13、 现场固废处理（如废弃的打胶密封罐、油漆桶、电焊渣）如何处理（交予总包还是由供应商处置）（工程部）14、 施工合同、中标通知书（工程部）15、 顾客满意度调查（对已完工工程的发包方从质量、进度、文明施工、保修服务等方面进行调查）资料要齐全。（工程部）（质安部）16、 现场动火作业、高危作业的方案、记录要齐全。（工程部）17、 现场幕墙施工是否使用吊篮（要提供第三方检验合格后发放的合格使用证）（工程部）1

4、8、 总包、监理整改通知单及整改回复单记录要齐全。（工程部）19、 竣工验收整套资料要齐全（主要查看施工方、发包方、监理方、设计方等几方签字盖章的竣工验收报告）。（工程部）三人事行政资料：1、 本企业资质证书（营业执照、安全生产许可证、资质证书）。（上海、浙江人事部）2、 管理方针、管理目标（上海、浙江人事部）3、 在册员工一览表（尽量不要拿出来，英格尔根据人员收取审核费，你报英格尔人员应该少于公司实际人员，如果老师要看你们技术处理一下，老师主要看最近几个月的缴纳社保单）。（上海、浙江人事部）4、 员工社保缴费名单。（上海、浙江人事部）5、 团体意外伤害险清单。（上海、浙江人事部）6、 人员需

5、求表。（上海、浙江人事部）7、 培训需求表。（上海、浙江人事部）8、 培训记录。（上海、浙江人事部）9、 年度培训计划表。（上海、浙江人事部）10、 员工考核表。（上海、浙江人事部）11、 离职审批表。（上海、浙江人事部）12、 劳动关系终止审批表。（上海、浙江人事部）13、 人力资源发展规划。（上海人事部）14、 岗位说明书。（上海人事部）15、 消防、防雷验收的函。（浙江人事部）16、 危险源调查表,公司环境因素、危险源因素识别及评价，评价日期要更新，目标要量化，指标要分解，有检查记录。（上海、浙江人事部）17、 特种设备证书。（浙江人事部）18、 劳动保护用品清单。（上海、浙江人事部）1

6、9、 消防设备清单，消防设施布置平面图，消防通道及批示标志（上海、浙江人事部）20、 各部门安全责任书。（上海、浙江人事部）21、 安全、消防事故处理紧急预案。（上海、浙江人事部）22、 持证人员资质证书清单。（上海、浙江人事部）23、 管理目标分解及实施情况报告（含数据分析）（管理目标每年要分解至各部门及年度管理目标完成情况考核）。（上海人事部）24、 受控文件清单（管理手册、程序文件发放/回收记录）（上海、浙江人事部）25、 文件更改申请单（上海、浙江人事部）26、 质量/环境/安全记录清单（上海、浙江人事部）27、 人员需求申请表（上海、浙江人事部）28、 培训需求表（上海、浙江人事部）

7、29、适用法律法规和其他要求清单（上海、浙江人事部）30、企业负责人安全培训证书，安全管理人员证书（安全工程师）（上海、浙江人事部）31、OHSAS体系文件清单及手册；（上海、浙江人事部）32、危险源与环境的识别及风险评价（上海、浙江人事部）33、管理方案、应急预案、演习记录、应急必需物资的准备（上海、浙江人事部）34、过程控制的记录（上海、浙江人事部）35、管理目标（上海、浙江人事部）36、监视测量控制（上海、浙江人事部）37、“三同时”验收报告（浙江行政部）38、职业卫生预评价报告（浙江人事部）39、工作场所有害因素监测计划及报告（浙江行政部）40、接触有害因素人员职业健康检查报告（浙江人

8、事部）41、消防验收报告（浙江人事部）42、防雷设施监测报告（浙江人事部）43、特种设备及其安全附件强制性检验报告（叉车、行车、电梯、空压机、储气罐及压力表/安全阀、其他压力容器等）（浙江人事部）44、特种设备使用许可证（叉车、电梯、行车、储气罐等）（浙江人事部）45、特种作业人员资格证书或其复印件（浙江人事部）46、法律法规/其他要求符合性评估（上海人事部）47、体系策划（上海人事部）48、公司资质、安全生产许可证、工业产品生产许可证（如果需要）（上海、浙江人事部）49、缴纳“各金、各险”“社保”的凭证（上海、浙江人事部）50、在职员工花名册、年度培训计划、培训计划的执行记录（上海、浙江人事

9、部）51、人力资源部的部门职责？员工的岗位职责？职业健康安全管理体系的组织结构（上海人事部）52、新录职员工，录用痕迹、安全教育、厂纪厂规和“三体系”培训及考试卷（上海、浙江人事部）53、内审员的培训记录及任命（上海人事部）54、节约能源的宣传（上海、浙江人事部）55、获得适用法律法规和其他要求清单的途径和宣传途径（上海、浙江人事部）56、特种作业人员人年度体检报告、食堂工作人员的体检报告、餐饮许可证、下脚料的处理合同（浙江人事部）57、车间生产出的工业垃圾处理的合同及年度批处理记录（浙江人事部）58、文件及记录清单（上海、浙江人事部）59、外来文件的途径、处理方法（上海、浙江人事部）60、公

10、司经营活动中的相关数据分析及处理（上海、浙江人事部）61、方针目标的完成情况及对策（上海、浙江人事部）十、财务部1、安全生产改善、设施改善、劳防用品等专款投入2、环境改善的专项投入3、员工福利的专项投入4、年度能耗费用对比记录（每万元产值耗能历年下降）四采购资料：1、 供方基本资料：合格供方资料：包括营业执照、税务登记、组织机构代码、工业产品生产许可证、体系认证证书、材料/产品检测报告（有资质检测机构出具的，在合格周期内的；产品合格证（要求用行业协会统一印制的）、质保书（要求用行业协会统一印制的）、合格供方名录、合格供方评审记录及结论、材料进货码单2、 供方实地评价表3、 合格供方名录4、 供

11、方定期评价表5、 物质供应台帐6、 样品检验记录7、 联系单8、 采购申请单9、 质量问题信息反馈单10、 采购单11、 产品试样情况表12、 采购合同/送货单等13、 材料合同（合同中要有对供方施加环境、职业健康安全要求的条款）；供方必须是年度合格供方名录中的。五生产资料：1、 产品试样情况表（质安部驻厂提供）2、 打胶机各类技术参数表3、 设备设施购置申请单4、 设备模具维修申请单5、 设备设施验收单6、 设备保养计划7、 设备日常维护保养记录8、 设备维修保养记录9、 设备运行记录10、 设备设施报废申请单11、 模具台帐12、 设施检查记录13、 中空玻璃作业流转卡14、 工程图纸/技

12、术文件更改通知单15、 产品试样情况表16、 质量事故报告单17、 纠正措施处理单18、 预防措施处理单19、 制程不良报告单20、 质量问题信息反馈单21、 中空玻璃例行检验记录22、 设备设施台帐23、 设备采购单24、 工艺纪律检查表25、 门窗试样过程情况表26、 中空玻璃生产记录27、 中空玻璃生产记录28、 中空玻璃工艺卡29、 分子筛灌装量记录表30、 文件清单31、 文件更改申请单32、 领料单33、 入库单34、 退货单35、 合格产品入库单36、 入库检验通知单37、 记录清单38、 人员需求申请表39、 培训需求表40、 生产月份计划41、 生产周计划42、 生产任务单4

13、3、 周发货计划44、 生产车间区域标识45、 加工场所状态标识46、 产品发货清单回单47、 关键、特殊工序标识48、 关键、特殊工序作业指导书六质量安全资料：1、 幕墙装配检验记录（现场杨运全）2、 铝合金幕墙打胶工序检验记录（工厂）3、 铝合金型材入库检验记录（工厂）4、 塑料型材入库检验记录（工厂）5、 增强型钢入库检验记录（工厂）6、 密封条检验记录（工厂）7、 五金配件入库检验记录（工厂）8、 玻璃入库检验记录9、 零配件、辅助材料进货检验记录（工厂）10、 角强度测试记录（工厂）11、 玻璃进货检验记录（工厂）12、 紧急（例外）放行申请单（工厂、现场）13、 铝合金门窗幕墙下料

14、检验记录（工厂）14、 铝合金门窗幕墙冲切工序检验记录（工厂）15、 铝合金门窗幕墙铣切工序检验记录（工厂）16、 钻孔工序检验记录（工厂）17、 铝合金门窗幕墙组框工序检验记录（工厂）18、 铝合金门窗幕墙组扇工序检验记录（工厂）19、 压条胶条(打胶)工序检验记录（工厂）20、 五金件装配工序检验记录（工厂）21、 塑料门窗下料检验记录（工厂）22、 塑料门窗衬钢工序检验记录（工厂）23、 塑料门窗铣切工序检验记录（工厂）24、 塑料门窗焊接、清角检验记录（工厂）25、 塑料门窗组装工序检验记录（工厂）26、 钢付框下料检验记录（工厂）27、 钢付框成品检验记录（工厂）28、 铝合金门窗、

15、幕墙成品入库检验记录（工厂）29、 塑料门窗成品入库检验记录（工厂）30、 幕墙装配检验记录（工厂）31、 铝合金门窗幕墙打胶工序检验记录（工厂）32、 竣工验收记录（现场杨运全）33、 中空玻璃确认检验记录34、 中空玻璃产品出厂检验记录35、 周期检定日程（计划）（工厂）36、 卷尺内校记录（工厂）37、 关键原材料供应商变更申请表（工厂）38、 计量器具管理台账（工厂）39、 计量器具报废申请单（工厂）40、 卷尺内校记录（工厂）41、 过程监视和测量记录（工厂）42、 质量目标统计表43、 质量目标考核表44、 中空玻璃关键原材料检验、验证记录45、 分子筛升温试验记录46、 外来文件

16、清单（质安部、工厂）47、 入库检验通知单（工厂）48、 质量问题信息反馈单（质安部）49、 产品试样情况记录（工厂）50、 质量事故报告单（质安部）51、 纠正措施处理单（工厂现场）52、 预防措施处理单（工厂现场）53、 门窗框、副框安装检查记录（现场杨运全）54、 门窗玻璃安装检查记录（现场杨运全）55、 门窗扇安装检查记录（现场杨运全）56、 工程项目施工奖罚单（现场杨运全）57、 整改（返工、返修）通知书（工厂现场）58、 幕墙焊接过程检查记录（现场杨运全）59、 顾客满意度调查记录（现场杨运全）60、 顾客满意度统计分析表（现场杨运全）61、 顾客意见（投诉）记录（现场杨运全）62

17、、 纠正措施处理单（工厂现场）63、 预防措施处理单（工厂现场）64、 制程不良报告单（工厂现场）65、 质量问题信息反馈单（工厂现场）66、 质量事故报告单（工厂现场）67、 中空玻璃例行检验记录68、 门窗试样过程情况表（工厂）69、 中空玻璃生产记录70、 门窗试样过程情况表（现场杨运全）71、 中空玻璃生产记录72、 分子筛灌装量记录73、 质量问题信息反馈单（现场杨运全）74、 售后服务回访维修接收单(质安部)75、 售后服务维修单(质安部)76、 文件清单(质安部)（工厂）77、 文件更改申请单（工厂）(质安部)78、 记录清单（工厂）(质安部)79、 人员需求申请表（工厂）(质安

18、部)80、 培训需求表（工厂）(质安部)七设计资料1、 生产指令单2、 技术文件登记和发放记录3、 市场信息报告4、 设计/开发计划任务书5、 设计/开发输入清单6、 设计/开发输出清单7、 产品目录表8、 设计/开发评审报告9、 信息传递单10、 设计/开发验证报告11、 设计/开发变更申请表12、 工艺改进联系单13、 顾客提供的技术文件验收单14、 月项目设计计划15、 工程图纸/技术文件更改通知单16、 外来文件清单17、 质量事故报告单18、 图纸会审/设计交底记录19、 采购单20、 打胶机各类技术参数表21、 工艺纪律检查表22、 中空玻璃工艺卡23、 产品试样情况表24、 文件申请单25、 文件清单26、 文件更改申请单27、 记录清单28、 人员需求申请表29、 培训需求表八商务合约资料1、 工程报价评审记录2、 投标标书评审记录3、 合同评审记录4、 投标报价样品确认表5、 文件申请单6、 文件清单7、 文件更改申请单8、 记录清单9、 投标资料（包括招标文件、答疑、报价等）及评审的过程记录10、 中标通知书11、 工程合同、备案九成本控制资料1、 工程报价评审记录2、 投标标书评审记录3、 合同评审记录4、 投标报价样品确认表5、 文件清单6、 文件更改申请单7、 记录清单8、 人员需求申请表9、 培训需求表10、