守信联合激励和失信联合惩戒对象应用清单.docx

1、守信联合激励和失信联合惩戒对象应用清单联合奖惩对象清单根据国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见（国发201633号）等关于“褒扬诚信”的总体要求，依据关于实施优秀青年志愿者守信联合激励加快推进青年信用体系建设的行动计划（发改财金20162012号）、关于对重大税收违法案件当事人实施联合惩戒措施的合作备忘录（2016版）（发改财金20162798号）、失信企业协同监管和合作备忘录（发改财金20152045号）、关于对违法失信上市公司相关责任主体实施联合惩戒的合作备忘录（发改财金20153062号）、关于对失信被执行人实施联合惩戒的合作备忘录（发改财金20

2、16141号）、关于对安全生产领域失信生产经营单位及其有关人员开展联合惩戒的合作备忘录（发改财金20161001号）、关于对纳税信用A级纳税人实施联合激励措施的合作备忘录（发改财金20161467号）、关于对环境保护领域失信生产经营单位及其有关人员开展联合惩戒的合作备忘录（发改财金20161580号）、关于对食品药品生产经营严重失信者开展联合惩戒的合作备忘录（发改财金20161962号）、关于在招标投标活动中对失信被执行人实施联合惩戒的通知（法2016285号）、关于对海关高级认证企业实施联合激励的合作备忘录（发改财金20162190号）、关于对电子商务及分享经济领域炒信行为相关失信主体实施联

3、合惩戒的行动计划（发改财金20162370号）、关于对严重质量违法失信行为当事人实施联合惩戒的合作备忘录（发改财金20162202号）、关于对财政性资金管理使用领域相关失信责任主体实施联合惩戒的合作备忘录（发改财经20162641号）、关于对统计领域严重失信企业及其有关人员开展联合惩戒的合作备忘录（发改财金20162796号）、关于对严重违法失信超限超载运输车辆相关责任主体实施联合惩戒的联合备忘录（发改财经2017274号）、关于对农资领域严重失信生产经营单位及其有关人员开展联合惩戒的合作备忘录（发改财金2017346号）、关于对涉金融严重失信人实施联合惩戒的合作备忘录（发改财金2017454

4、号）、关于对海关失信企业实施联合惩戒的合作备忘录（发改财金2017427号）、关于在电子认证服务行业实施守信联合激励和失信联合惩戒的合作备忘录（发改财金2017844号）、关于对电力行业严重违法失信市场主体及其有关人员实施联合惩戒的合作备忘录（发改运行2017946号）、关于对房地产领域相关失信责任主体实施联合惩戒的合作备忘录（发改财金20171206号）、关于对盐行业生产经营严重失信者开展联合惩戒的合作备忘录（发改经体20171164号）、关于对石油天然气行业严重违法失信主体实施联合惩戒的合作备忘录（发改运行20171455号）、关于对保险领域违法失信相关责任主体实施联合惩戒的合作备忘录（发

5、改财金20171579号）和关于对运输物流行业严重违法失信市场主体及其有关人员实施联合惩戒的合作备忘录（发改运行20171553号）26个联合奖惩合作备忘录中的联合奖惩事项（对象）梳理形成了如下联合奖惩对象清单：一、守信联合激励对象（一）守信个人激励对象1、优秀青年志愿者，依据关于实施优秀青年志愿者守信联合激励加快推进青年信用体系建设的行动计划发改财金20162012号。（二）守信企业激励对象1、海关高级认证企业，依据关于对海关高级认证企业实施联合激励的合作备忘录发改财金20162190号。2、纳税信用A级企业，依据关于对纳税信用A级纳税人实施联合激励措施的合作备忘录发改财金20161467号

6、。3、工业和信息化部认定并公布的严格遵守电子签名法等法律法规、遵从认证业务规则、拥有良好的认证服务记录、具有较高信用评价等级，且在全国信用信息共享平台及国家企业信用信息公示系统无失信记录的电子认证服务机构。依据关于在电子认证服务行业实施守信联合激励和失信联合惩戒的合作备忘录发改财金2017844号。二、失信联合惩戒对象1、税务机关根据国家税务总局关于发布的公告(国家税务总局公告2014年第41号)等有关规定，公布的重大税收违法案件信息中所列明的当事人。当事人为自然人的，惩戒的对象为当事人本人；当事人为企业的，惩戒的对象为企业及其法定代表人、负有直接责任的财务负责人；当事人为其他经济组织的，惩戒

7、的对象为其他经济组织及其负责人、负有直接责任的财务负责人；当事人为负有直接责任的中介机构及从业人员的，惩戒的对象为中介机构及其法定代表人或负责人，以及相关从业人员。依据关于对重大税收违法案件当事人实施联合惩戒措施的合作备忘录发改财金20143062号。2、违背市场竞争准则和诚实信用原则，存在侵犯消费者合法权益、制假售假、未履行信息公示义务等违法行为，被各级工商行政管理、市场监督管理部门吊销营业执照、列入经营异常名录或严重违法失信企业名单，并在企业信用信息公示系统上予以公示的企业及其法定代表人（负责人），以及根据相关法律法规规定对企业严重违法行为负有责任的企业法人和自然人股东、其他相关人员。依据

8、失信企业协同监管和联合惩戒合作备忘录发改财金20152045号。3、被中国证监会及其派出机构依法予以行政处罚、市场禁入的上市公司及相关机构和人员等责任主体，包括：上市公司；上市公司的董事、监事、高级管理人员等责任人员；上市公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东及其董事、监事、高级管理人员等责任人员；上市公司收购人、上市公司重大资产重组或者发行股份购买资产的交易各方(含一致行动人)及其董事、监事、高级管理 人员等责任人员。其中，以违法失信的上市公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等责任人员为主。依据关于对违法失信上市公司相关责任主体实施联合惩戒的合作备忘录发改财金201530

9、62号。4、最高人民法院公布的失信被执行人（包括自然人和单位）。依据关于对失信被执行人实施联合惩戒的合作备忘录发改财金2016141号。5、在安全生产领域存在失信行为的生产经营单位，及其法定代表人、主要负责人、分管安全的负责人、负有直接责任的有关人员等。依据关于对安全生产领域失信生产经营单位及其有关人员开展联合惩戒的合作备忘录发改财金20161001号。安全监管总局6、在环境保护领域存在严重失信行为的生产经营单位及其法定代表人、主要负责人和负有直接责任的有关人员。关于对环境保护领域失信生产经营单位及其有关人员开展联合惩戒的合作备忘录发改财金20161580号。环境保护部7、食品药品监督管理部门

10、公布的存在严重失信行为的食品（含食品添加剂）、药品、化妆品、医疗器械（以下简称食品药品）生产经营者。该生产经营者为企业的，联合惩戒对象为企业及其法定代表人、负有直接责任的有关人员；该生产经营者为其他经济组织的，联合惩戒对象为其他经济组织及其负责人；该生产经营者为自然人的，联合惩戒对象为本人。依据关于对食品药品生产经营严重失信者开展联合惩戒的合作备忘录发改财金20161962号。8、为被人民法院列为失信被执行人的下列人员：投标人、招标代理机构、评标专家以及其他招标从业人员。依据关于在招标投标活动中对失信被执行人实施联合惩戒的通知法2016285号。9、“炒信”行为责任单位及其法定代表人、主要负责

11、人和直接责任人。依据关于对电子商务及分享经济领域炒信行为相关失信主体实施联合惩戒的行动计划发改财金20162370号。10、违反产品质量管理相关法律、法规，违背诚实信用原则，经过质检部门认定存在严重质量违法失信行为的生产经营企业及其法定代表人。依据关于对严重质量违法失信行为当事人实施联合惩戒的合作备忘录发改财金20162202号。11、财政部、国家发展改革委会同有关部门确定的在财政性资金管理使用领域中存在弄虚作假、虚报冒领、骗取套取、截留挪用、拖欠国际金融组织和外国政府贷款到期债务等失信、失范行为的单位、组织和有关人员。依据关于对财政性资金管理使用领域相关失信责任主体实施联合惩戒合作备忘录发改

12、财经20162641号。12、在依法开展的政府统计调查中，编造虚假统计数据、虚报（瞒报）统计数据数额较大或者虚报率（瞒报率）较高，经统计部门根据统计上严重失信企业信息公示暂行办法（国家统计局公告2014年第3号）等有关法规规定，依法认定并通过国家统计局网站公示的统计上严重失信企业（以下简称失信企业）及其法定代表人、主要负责人和其他负有直接责任人员。依据关于对统计领域严重失信企业及其有关人员开展联合惩戒的合作备忘录发改财金20162796号。13、交通运输部门根据交通运输部办公厅关于界定严重违法失信超限超载运输行为和相关责任主体有关事项的通知（交办公路20178号）和相关法律、法规、规章及规范性

13、文件等有关规定，公布的严重违法失信超限超载运输车辆的相关责任主体。包括：货运源头单位、道路运输企业及其法定代表人、主要负责人和负有直接责任的有关人员；货运车辆和货运车辆驾驶人。依据关于对严重违法失信超限超载运输车辆相关责任主体实施联合惩戒的联合备忘录发改财经2017274号。14、在农资生产经营领域存在严重失信行为的企业及其法定代表人、主要负责人和直接负责的主管人员。依据关于对农资领域严重失信生产经营单位及其有关人员开展联合惩戒的合作备忘录发改财金2017346号。农业部门15、列入涉金融严重失信人名单的当事人。当事人为企业的，联合惩戒对象为企业及其法定代表人，实际控制人、负有个人责任或直接领

14、导责任的董事、监事、高级管理人员，负有直接责任的从业人员；当事人为社会组织的，联合惩戒对象为社会组织及其法定代表人和负有直接责任的工作人员；当事人为自然人的，惩戒对象为自然人本人。依据关于对涉金融严重失信人实施联合惩戒的合作备忘录发改财金2017454号。16、海关根据中华人民共和国海关企业信用管理暂行办法（海关总署令第225号）认定的海关失信企业及其法定代表人（负责人）、董事、监事、高级管理人员。依据关于对海关失信企业实施联合惩戒的合作备忘录发改财金2017427号。17、工业和信息化部认定并公布的存在严重失信行为的电子认证服务机构，未经许可从事电子认证服务的企事业单位或其他组织及其法定代表

15、人、主要负责人和负有直接责任的有关人员。依据关于在电子认证服务行业实施守信联合激励和失信联合惩戒的合作备忘录发改财金2017844号。18、违反电力管理等相关法律、法规规定，违背诚实信用原则，经政府主管部门认定存在严重违法失信行为并纳入电力行业“黑名单”的市场主体及负有责任的法定代表人、自然人股东、其他相关人员。依据关于对电力行业严重违法失信市场主体及其有关人员实施联合惩戒的合作备忘录发改运行2017946号。19、在房地产领域开发经营活动中存在失信行为的相关机构及人员等责任主体。包括：（1）房地产开发企业、房地产中介机构、物业管理企业；（2）失信房地产企业的法定代表人、主要负责人和对失信行为

16、负有直接责任的从业人员。依据关于对房地产领域相关失信责任主体实施联合惩戒的合作备忘录发改财金20171206号。住房城乡建设部20、国务院盐业主管机构公布的存在严重失信行为的食盐和非食用盐产品生产经营者。该生产经营者为企业的，联合惩戒对象为企业及其法定代表人、负有直接责任的有关人员；该生产经营者为其他经济组织的，联合惩戒对象为其他经济组织及其负责人；该生产经营者为自然人的，联合惩戒对象为本人。依据关于对盐行业生产经营严重失信者开展联合惩戒的合作备忘录发改经体20171164号。21、石油天然气行业从事勘探开发、储运、加工炼制、批发零售及进出口等业务，违反相关法律、法规、规章及规范性文件规定，违

17、背诚实信用原则，经有关主管部门认定存在严重违法失信行为并被列入石油天然气行业“严重违法失信名单”的市场主体。该市场主体为企业的，联合惩戒对象为企业及其法定代表人、负有直接责任的有关人员；该市场主体为其他经济组织的，联合惩戒对象为其他经济组织及其负责人；该市场主体为自然人的，联合惩戒对象为本人。依据关于对石油天然气行业严重违法失信主体实施联合惩戒的合作备忘录发改运行20171455号。22、保险监督管理部门依法认定的存在严重违法失信行为的各类保险机构、保险从业人员以及与保险市场活动有关的其他机构和人员。依据关于对保险领域违法失信相关责任主体实施联合惩戒的合作备忘录发改财金20171579号。23、违反运输物流行业相关法律、法规、规章及规范性文件规定，违背诚实守信原则，经政府行政管理部门认定存在严重违法失信行为并被列入运输物流行业“黑名单”的市场主体及负有直接责任的法定代表人、企业负责人、挂靠货车实际所有人及相关人员。依据关于对运输物流行业严重违法失信市场主体及其有关人员实施联合惩戒的合作备忘录发改运行20171553号。