证券交易精选模拟试题一.docx

1、证券交易精选模拟试题一一、 单项选择题：本大题共10个小题，每题1分，共10分。在每一个小题给出的四个选项中，只有一个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。一、 证券交易所会员证券商办理席位申请后，由证券交易所（）批准。A理事长 B总领导 C理事会 D会员大会冲刺备考 证券考试2020年冲刺备考：通关练习 2020年证券考试在线免费模拟练习 2020年证券从业考试免费短信提示二、 证券经营机构要成为证券交易所的会员，由证券交易所（）审核批准。A理事长B总领导 C理事会D会员大会3、 转托管可使投资者于（）日就能够够在转入券商（新的托管券商）处卖出证券。AT+0 BT+1 CT+3 DT

2、+54、 投资者持有一个上市公司已发行的股分的5%后通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股分比例每增加或减少（），应向国务院证券监督治理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。 A2% B3% C10% D5%五、 发行人营业用要紧资产的抵押、出售或报废，一次超出该资产的（）属黑幕重大信息。A5% B10% C20% D30%六、 当上市公司或其关联公司持有证券经营机构（）以上的股分时，该证券经营机构不得自营生意该上市公司的股票。 A5% B10% C30% D51%7、 在三级清算模式中，证券商同投资人进行资金净额交收，是（）清算。A一级 B二级 C三级 D四

3、级八、 上市公司配股召募资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过（）。A10% B9% C同期银行存款利率水平 D一年期银行按期存款利率水平九、 新股上网定价发行，每一股票帐户申购股票数量上限为当次社会公众股发行数量的（）。A百分之一 B千分之三C千分之一 D万分之一10、 上市公司应在每一个会计年度的前六个月终止后（）内编制完成中期报告。A120日 B60日 C180日 D20日二、 多项选择题：本大题共20个小题，每题1分，共20分。在每一个小题给出的四个选项中，至少有二个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。一、 股票交易竞价方式包括（）。 A口头竞价 B书面竞价 C电脑竞价

4、D拍卖竞价二、 金融期货要紧包括（）。 A绿豆期货 B外汇期货 C利率期货 D股票价钱指数期货3、 证券经纪业务的特点包括（）。 A业务对象的特定性 B经纪业务的中介性 C客户指令的权威性 D客户资料的公布性4、 证券上市后的存管业务包括（）。 A交易过户 B分红派息 C非交易过户 D股票帐户查询挂失五、 委托单的大体要素包括（）。 A数量 B指数 C价钱D签名六、 证券清算、交割业务要紧遵循（）原那么。 A净额交收 B公布、公正、公平 C第二天交割D钱货两清7、 交割的具体方式有（）。 A当日交割 B例行日交割 C第二天交割 D特约日交割八、 我国目前采取T+1交割方式的证券有（）。 AB股

5、 B债券 CA股 D基金券9 股权记录变更的种类有（）。 A交易性变更 B帐户挂失变更 C非交易性变更 D托管券商变更10、 上市公司年度报告的内容包括（）。 A公司简况 B财务报告 C董事会报告D董事长或总领导的业务报告1公司申请公司债券上市交易，应当符合条件：公司债券实际发行额很多于人民币（）元。A. 2000万B. 5000万C. 3000万D. 1亿 正确答案：B2当以后市场利率趋于下降时，应选择发行（）。A. 短时间债券B. 不按期债券C. 中期债券D. 长期债券 正确答案：A 3证券投资基金在美国被称为（）。A. 增值基金B. 单位信托基金C. 证券投资信托基金D. 一起基金 正确

6、答案：D4第一次公布发行股票并上市治理方法把发行人经营活动产生的现金流量净额和营业收入设为替代性指标，即要求发行人最近三年经营活动产生的现金流量净额累计超过（）元。A. 3000万B. 2000万C. 1亿D. 5000万 正确答案：D5（）是指股票能够在依法设立的证券交易所上交易或在经批准设立的其他证券交易场所转让的特性。A. 收益性B. 永久性C. 流动性D. 风险性 正确答案：C6若是是具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股分公司出资形成或依法定程序取得的股分，可称为（）。A. 国有法人股B. 外资股C. 社会公众股D. 国家股 正确答案：A7（

7、）是开放式基金所特有的风险。A. 治理能力风险B.技术风险C. 市场风险D. 巨额赎回风险 正确答案：D8境内居民个人不能够用（）从事B股交易。A. 外币现钞B. 现汇存款C. 从境外汇入的外汇资金 更多资料slearningD. 外币现钞存款 正确答案：A9新中国成立以后的金融债券发行始于（）年。A. 1978B. 1979C. 1956D. 1982 正确答案：D10证券公司（）内部操纵应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融人融出资金和结算风险等。A. 投资银行业务B. 自营业务内部C. 资产治理业务D. 经纪业务 正确答案：D11代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行

8、召集基金份额持有人大会，并报国务院证券监督治理机构备案。A. 15B. 20C. 5D. 10 正确答案：D12证券市场禁入规定自（）起实施。A. 2005年12月30日B. 2006年1月1日C. 2006年4月30日D. 2006年7月10日 正确答案：D13证券公司（）内部操纵应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为和保本保底所致使的风险。A. 投资银行业务B. 研究、咨询业务C. 资产治理业务D. 经纪业务 正确答案：C14（）是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购本钱是不相同

9、的。A. 以价钱为标的的荷兰式招标B. 以收益率为标的的美式招标C. 以收益率为标的的荷兰式招标D. 以价钱为标的的美式招标 正确答案：B15（）是指在发行后一按时期可按特定的赎买价钱由发行公司收回的优先股票。A. 可赎回优先股票B. 不可转换优先股票C. 可转换优先股票D. 不可赎回优先股票 正确答案：A16债券的变现能力与（）有关。A. 市场利率转变B. 债券期限C. 债券流通市场发育程度D. 资金利用方向正确答案：C17以下选项中（）不是货币市场基金的投资对象。A. 股票B. 银行短时间存款C. 国库券D. 公司短时间债券 正确答案：A18通过卫星、地面通信线路等交易系统的通信网络发布证

10、券交易的实时行情、股价指数和重大信息公告的信息系统中的（）。A. 信息效劳网B. 证券报刊C. 因特网D. 交易通信网 正确答案：D19阻碍股票的市场价钱的最直接因素是（）。A. 通货膨胀B. 市场利率C. 供求关系D. 宏观经济因素 正确答案：C20对股票概念的描述，不正确的选项是（）。A. 股票是一种有价证券B. 股票实质上代表了股东对股分公司的所有权C. 股票发行人按期支付利息并到期偿付本金D. 股票是股分签发的证明股东所持股分的凭证 正确答案：C21权证是基础证券发行人或其之外的第三人发行的，约定持有人在规按期间内或特定到期日，有权按约定价钱向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式

11、收取结算差价的（）。A. 无价证券B. 有价证券C. 远期合约D. 期货合约 正确答案：B22证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产治理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）元。A. 2亿B. 1亿C. 5000万D. 2000万 正确答案：A23中小企业板块的（）要紧安排在主板市场拟发行上市企业中流通股本规模相对较小的公司在中小企业板块上市，并依照市场需求，确信适当的发行规模和发行方式。A. 价钱确信制度B. 公司监管制度C. 交易及监察制度D. 发行制度 正确答案：D24为进一步完善银行间债券市场，增进非金融企业直接债务融资的进展，中国人民银行于2020年4月

12、13日发布（），于4月15日起实施。A. 短时间融资券治理方法B. 短时间融资券信息披露规程C. 银行间债券市场非金融企业债务融资工具治理方法D. 短时间融资券承销规程 正确答案：C25债券是一种（）。A. 无价证券B. 货币证券C. 有价证券D. 商品证券 正确答案：C26下面（）是股票与债权共有的特点。A. 流动性B. 风险性C. 归还性D. 平安性正确答案：A27以下选项中（）不是证券公司风险处置条例规定的处置证券公司风险的具体方法。A. 收购B. 行政重组C. 停业整顿D. 撤销 正确答案：A28（）又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。A. 股票的票面价值B.

13、股票的清算价值C. 股票的账面价值D. 股票的内在价值 正确答案：A29（）内部操纵要求证券公司应成立健全财务治理制度和资金打算操纵制度，明确界定预算编制与执行的责任，成立适当的资金治理绩效考核标准和评判制度。A. 会计系统B. 信息系统C. 人力资源治理D. 财务治理 正确答案：D30证券公司经营证券自营业务的，证券公司自营业务规模不得超过净资本的（）。A. 100B. 30C. 200D. 20 正确答案：C证券交易模拟试题/答案（一）一、 单项选择题：一、 证券交易的特点要紧表现为-A、流动性、平安性和收益性 B、流动性、收益性和风险性C、流动性、平安性和风险性 D、收益性、平安性和风险

14、性二、 我国证券市场的成立始于-年。 A、1990 B、1990 C、1986 D、19843、 从-年开始，我国前后在61个大中城市开放了国库券市场。 A、1986 B、1987 C、1988 D、19894、1992年，-在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始。A、可转换债券 B、优先股 C、转配股 D、人民币特种股票五、以下关于基金的买价和卖价的确信说法正确的选项是A、在资产净值的基础上另必然的手续费 B、以资产净值确信C、在资产总值的基础上加必然的手续费 D、以资产总值确信六、可转换债券是指在一按时期内能够兑换成-的债券。A、基金 B、优先股 C、任意证券 D、一般股7

15、、金融期货交易是指以-为对象进行的流通转让活动。A、金融产品 B、金融期货 C、金融衍生工具 D、金融期货合约八、存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的-A、债权凭证 B、可转让凭证 C、所有权凭证 D、股权凭证九、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行-A、会员制 B、公司制 C、契约制 D、合同制10、有关交易所的席位说法正确的选项是A、有形席位的报盘速度较高 B、我国目前只有有形席位 C、我国有一般席位和专门席位之分D、所有国家都有一般席位和专门席位两种1一、以下关于证券经纪商的说法错误的选项是A、 以代理人的身份从事证券交易 B、 收入来源为收取的佣金 C、 不承担

16、交易中的价钱风险D、 收入来源为生意价差1二、以下不属于经纪商的权利与义务的是A、 对委托人的一切委托事项负有保密义务 B、 如客户资金不足，向客户提供融资C、 认真与客户签定证券生意代理协议 D、 对委托人的委托生意内容要有真实的凭证和记录13、关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户，以下说法错误的选项是A、 开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元 B、 境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证C、 凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户 D、 境内居民个人和非居民之间能够进行B股协议转让14、目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是A、 中央记录结算公司统一托管和证券公司

17、法人集中托管及投资者指定交易制度B、 中央记录公司统一托管和证券营业部别离托管的二级托管制度C、 中央记录结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度 D、 托管证券公司制度1五、以下哪一项不属于办理资金存取的要紧方式A、 证券营业部自办资金存取 B、 证券公司自办存取 C、 委托银行代理资金存取D、 银证联网转账存取1六、关于交易单位，说法错误的选项是A、 股票100股为一手 B、 基金100单位为一手 C、 债券1000元面值为一手 D、 基金1000股为一手17、有关委托方式，说法不正确的选项是A、 可分为柜台委托和非柜台委托 B、 柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台C、

18、 委托可分为转委托和自动委托D、 口头委托是较为普遍的委托方式1八、中国证监会2000年修订的上市公司股东大会标准意见，利润分派方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后-内完成股利（或股分）的派发（或转增）事项。A、一个月 B、二个月 C、三个月 D、10天1九、集合竞价确信成交价的原那么是A、价钱优先原那么 B、时刻优先原那么 C、价钱优先和时刻优先原那么 D、最大成交量原那么20、关于B股交易说法不正确的选项是A、 上海证券交易因此1000股为一个交易单位 B、 深圳证券交易因此100股为一个交易单位C、 上海证券交易所价钱变更最小单位为0.002美元

19、D、 B股目前实行T+3回转交易制度2一、关于证券自营业务，说法正确的选项是A、 生意对象为上市证券 B、 要紧收入为佣金收入C、 只有综合类证券公司有自营资格 D、 证券专营机构进行自营业务应符合必然条件2二、证券自营业务资格证书在中国证监会签发之日起-内有效。A、一年 B、二年 C、三年 D、无时刻限制23、证券公司自营账户上持有的权益类证券按本钱计算的总金额，不得超过其-的80%。A、总资产 B、净资产 C、注册资本 D、自有资本 更多资料slearning24、证券专营机构从事证券自营业务必需具有的条件是A、 具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本。B、

20、 具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1500万元人民币的净资本。C、 具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本D、 具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于2000万元人民币的净资本2五、以下不属于内慕信息的是A、 发行人经营政策或经营范围发生重大转变 B、 发行人发生重大债务C、 持有发行人10%以上股分的股东，其持有情形发生较在转变D、 发行人的董事长、1/3以上的董事或领导发生变更2六、以下不属于证券自营业务特点的是A、决策的自主性 B、价钱的波动性 C、交易的风险性 D、收益的不稳固性27、对柜台自营生意正确的说法是A、柜台自营生意比较集中

21、B、交易手续较烦琐 C、仅为债券生意 D、交易量较大2八、证券记录结算机构的设立，其资本金不得少于A、人民币一亿元 B、人民币二亿元 C、人民币三亿元 D、人民币五亿元2九、清算、交割、交收的原那么是A、净额清算原那么和钱货两清原那么 B、净额清算原那么和双向过户原那么C、钱货两清原那么和双向过户原那么 D、逐日盯市原那么和钱货两清原那么30、对清算、交割、交收的说法错误的选项是A、 证券的收付称为交割 B、 资金的收付称为交收 C、 先清算后交割、交收 D、 先交割后清算3一、我国证券市场采纳的是A、法人结算模式 B、自然人结算模式 C、证券公司结算模式 D、营业部结算模式3二、上海证券交易

22、所资金的清算和交收以-为明细核算单位。A、会员公司在该所取得的交易席位 B、会员公司的账户 C、会员公司的客户 D、证券公司的保证金账户33、特约日交割是指两边达到交易后A、30日之内交割 B、15日之内交割 C、三日之内交割 C、任意日交割34、我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为A、当日 B、第二天 C、第三日 D、第四日3五、在B股的T+3交割、交收中，证券记录结算机构应在-下午向结算会员发出结算交收通知书。A、T+0日 B、T+1日 C、T+2日 D、T+3日3六、在交易日的第二天上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必需在当日下午-之前将资金补入资金交收账户。

23、A、14点 B、15点 C、16点 D、17点37、证券清算我交割、交收两个进程统称为 A、收付 B、记录 C、结算 D、过户3八、投资者一样由-代为办理清算交割、交收。 A、证券交易所 B、证券结算机构C、证券经纪商 D、上市公司3九、因法院裁决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于A、交易性过户 B、非交易性过户 C、账户挂失转户 D、都不属于40、上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规那么是A、双向过户 B、T+0交收 C、T+1交收 D、单向过户4一、证券回购的实质是 A、信誉贷款 B、抵押拆借资金 C、发行债券融资 D、杠杆融资4二、上海证券交易所于-年开办了以国债为要紧品种的

24、回购交易。A、1991 B、1992 C、1993 D、199443、不属于证券回购交易业务的要紧场所的是 A、 上海证券交易所 B、 深圳证券交易所 C、 国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场 D、 场外交易市场44、投资者进行的回购交易只能通过证券公司进行，交易所的资金清算与债券治理都在证券公司的-内进行。 A、投资者账户 B、自营账户 C、经纪账户 D、保证金账户4五、在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在记录结算机构保留寄存的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按-的规定予以惩罚。 A、保证金不足 B、透支 C、卖空国债 D、信誉交易4六、国外证券市场一样以-作为回

25、购交易的报价方式。A、年收益率 B、到期收益率 C、持有期收益率 D、到期回购价47、从-年起，上海证券交易所在证券回购交易中必用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。A、1992 B、1993 C、1994 D、19954八、我国上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置是-A、标准的 B、非标准的 C、二者都有 D、一样来讲是标准的4九、不属于上海证券交易所国债回购品种的是A、7天国债 B、14天国债 C、21天国债 D、28天国债50、上海证券交易所某国债面值100元，回购价为110元，回购天数为90天，那么年收益率为A、10% B、20% C、30% D、40%

26、5一、对申请设立证券营业部的资本金的要求是A、 营运资金很多于人民币400万 B、 营运资金很多于人民币500万C、 营运资金很多于人民币800万 D、 营运资金很多于人民币1000万5二、关于筹建证券营业部，以下说法不正确的选项是A、 筹建申请人应当自中国证监会批准之日起六个月内完成 B、 超期未完成，原批准文件自动失效C、 有特殊情形可延长期限 D、 延长期限不得超过六个月53、对证券营业部的说法错误的选项是A、 属于非法人机构 B、 能够承包、租赁方式经营 C、 不得以合伙、合作方式设立D、 未经批准不得再下设营业性场所54、以下哪项不是申请设立证券效劳部的必备条件A、 证券公司没有新发

27、生挪用客户交易结算资金的行为B、 证券公司及拟设立证券效劳部的证券营业部内操纵度健全，规章完备C、 近二年经营不显现亏损 D、 有健全的风险治理制度5五、证券效劳部不能从事以下哪项业务A、 提供证券交易行情 B、 为客户办理资金存取 C、 提供合法的信息咨询 D、 提供委托、自助委托等非柜台委托方式5六、证券营业部的业务过失，按业务性质可分为A、 出纳过失、交易过失 B、 出纳过失、事故性过失 C、 事故性过失、非事故性过失D、 事故性过失、责任性过失57、关于责任性过失，处置方式错误的选项是A、 补偿经济损失 B、 情节严峻的给予纪律处分 C、 不管是不是发生损失，都要酌情扣发责任人奖金D、

28、 按工作职责确信责任人5八、证券营业部是证券公司经营-的要紧场所。A、自营业务 B、经纪业务 C、承销业务 D、以上都是5九、证券营业部是证券公司全资附属的-A、法人机构 B、子公司 C、法人机构 D、视设立的手续而定60、从证券公司的角度来看，证券交易风险一样可分为-两类。A、 市场风险和经营治理风险 B、 政策法律风险和系统保障风险C、 经营风险和治理风险 D、 自营业务风险和经纪业务风险6一、不属于证券自营业务风险的是A、市场风险 B、经营治理风险 C、政策法律风险 D、系统保障风险6二、以下不属于证券交易风险的制度防范的是A、 全额交易结算资金制度 B、 风险预备金制度 C、 坏账预备

29、 D、 逐日盯市制度63、1998年末公布的-规定，证券公司应从每一年的税后利润中提取交易风险预备金。A、中华人民共和国证券法 B、证券公司财务制度 C、中华人民共和国证券治理暂行方法D、关于成立风险预备金制度的规定64、我国关于信誉交易的规定是 A、 对信誉交易没有严格限制 B、 不许诺从事信誉交易C、 对一些特殊的证券品种能够从事信誉交易 D、 信誉交易的保证金规定较严格6五、依照中国证监会1996年公布的证券公司证券自营业务治理方法的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其欠债总额与净资产之比不得超过- A、5 B、8 C、10 D、126六、不属于风险监察内容的是 A、事前预警 B、实时

30、监控 C、事后监查 D、信息反馈67、证券自营业务风险防范的原那么是A、重点防范原那么 B、综合防范原那么C、二者都是 D、二者都不是6八、证券自营业务的风险防范须从-和-两个方面入手。A、 改善外部环境和增强内部防范B、 改善外部环境和增强内部自律治理C、 明确界定权限和制定量化指标D、 重点防范和综合防范6九、由于政治、经济及社会环境的变更而阻碍证券市场证券的风险属于A、 政策风险B、 法律风险C、 系统性风险D、 非系统性风险70、由于自然灾害或意外事故致使交易设备故障或损坏而造成自营或经纪业务损失的风险是A、自然灾害风险 B、不可抗力风险C、事故风险 D、治理风险二、多项选择题：一、 证券交易的特点表现为A、流动性 B、收益性 C、风险性D、平安性 E、公平性