三体系内审表.docx

1、三体系内审表三合一体系内审检查表编号:受审部门管理层审核员：杨敏时间：序号依据条款检查内容检查记录是否符合QEO14.14.14.1Q: 1、公司是否有企业简介，并能充分反应 公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表 现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、 知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技 术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、 物理边界、信息渠道（外部因素）？2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对 公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、 评价和更新？E:企业有无对这些内外部因素的相关信息进 行监视和评审？E/S：有无文审组织的相关文件？行业地方的 新的法规要求？E:组织的内

2、部外部环境状况？有哪些需要应 对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？1.公司具有企业简介， 并能充分反应公司背 景、经营范围、规模和 设施等内部情况。2.公司已识别影响公司 发展的内外部相关方， 并定期评价。3.公司建立了评审计划 并按计划实施内审及评 审，分析了内外部的带 来的各类风险。符合24.24.2Q :公司是否收集相关方需求及期望 （上级及主要供方及客户）包括：?顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性?已与顾客或外部供应商达成的合同?丁业规范及标准?和社区团体或非政府组织的协议?法规法案?备忘录?许可，执照或其他授权形式?监管机构发布的制度?条约，公约及草案?和公共机构及顾客的协议

3、?组织要求?自愿原则或行为规范?自愿标示或环境承诺?组织契约合同的承担义务E:与QEOH有关的相关方是谁？这些相关方的有关需求和期望有哪些？这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具 备相关的知识严格执行？有无对这些相关方及其要求的相关信息进行 监视和评审？1.收集了顾客、供方、 员工和政府机构相关方 的需。2.顾客的要求在合同中 有记录。3.有纸质版合同。4.相关方的要求满足。5.符合国家相关标准及 其规定的义务和我责 任，相关人员已经过培 训。6.符合三合一体系内审检查表编号:受审部门管理层审核员：杨敏时间：序号依据条款检查内容检查记录是否符合QEO34.34.3Q: 1、公司是否有明确的质量

4、管理体系的边 界和范围？并且该范围和边界应是已考虑公 司内外部因素、相关方要求和公司产品服务； 2、公司的质量管理体系范围是否形成文件， 并得到保持？E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？ E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述 是否准确？S:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续 改进职业健康安全管理系统的文件？1.本公司质量管理体系的范围是“篮球架、乒 乓球台、健身路径器 材的生产与销售”在 管理体系中已识别相关 方因素。2.建立了管理文件、程 序文件和支持性文件、 并形成了质量记录清 单，经过近3个月的运 行是适宜和可行的。3.在管理文件、程序文 件及公司目标中对职业 健康安全

5、管理中有明确 要求并形成了应急预 案。符合44.44.4.14.4Q:公司是否确定质量管理体系的整个过程， 包括：是否确定这些过程所需的输入和期望的 输岀？是否确定这些过程的顺序和相互作 用？是否确定和应用所需的准则和方法 （包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过 程有效的运行和控制？是否确定这些过程所 需的资源并确保其可用性？是否分派这些过 程的职责和权限？是否按照 6.1的要求所确定的风险和机遇？是否对前述过程进行评价， 是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期 结果？是否有改进过程？E:企业如何保证 EMS体系有效运行？ 是否考虑了 4.1和4.2的内容？ 是否包括了变更的策划？

6、1.公司管理体系文件明 确管理过程的输入，并 通过制定目标考核保证 输岀的结果；明确了各 部门及岗位的职责，识 别了影响公司发展的相 关方因素的评价。2.通过环境管理目标的 考核确保EMS体系的运 行。3.变更的策划体系文件 中已做明确。符合三合一体系内审检查表编号:受审部门管理层审核员：杨敏时间：序号依据条款检查内容检查记录是否符合QEO55.15.1.15.14.2Q:最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺？包括：-确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一致；-体系要求融入组织业务过程；-促进使用过程方法和基于风险的思维；-确保体系所需资源的可用性；-沟通管理体系的重要

7、性和有效性；-确保体系实现预期效果；-促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献；-推动改进；-支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。E/S:最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据？E:内审的有效性、目标的实现程度、方针、目 标与战略的一致、文件适合于业务过程、提供 的资源、合规性评价结果、最高管理者参与或 指导哪些培训、如何支持中层领导或管理人员 工作？最高管理者亲自签发公 司三大体系文件，并通 过目标分解到各部门来 确保目标朝着方针前 进，为实现目标配备有 效的知识、设备、环境 资源，并通过公司内审 进项全方位的检查以利 于目标的实现。符合65.1.2Q:最高管理者是否能

8、通过确保以下方面，证 实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺：a） 确定、理解并持续地满足顾客要求以及适 用的法律法规要求；b） 确定和应对能够影响产品和服务的符合性 以及增强顾客满意能力的风险和机遇；c） 始终致力于增强顾客满意1、 对满足公司QES体系 运行进行合规性评价。2、 对公司涉及的产品严 格执行国家标准。3、 对进销产品实行检验 制。通过以上确保实现以 顾客为焦点符合三合一体系内审检查表编号:受审部门管理层审核员：杨敏时间：序依据条款检查内容检查记录是否号QEO符合75.25.2.15.2Q : 1、最高管理者是否制定、实施和保持质 量方针？2、在考虑质量方针时是否考虑如下内容：

9、-基于组织使命，愿景，指导原则及核心价值 观建立的战略方向-组织成功所需的改进程度及类型-期望或渴望达到的顾客满意度 -相关利益相关方的需求及期望-达成预计结果所需资源-利益相关方的潜在贡献E/S:查看管理方针的内容是否规定保护环境、 履行合规义务、持续改进？E/S:管理方针的内容是否与组织的宗旨和环 境相适应，并支持战略方向？是否满足要求和 持续改进质量/环境/职业健康安全体系有效性 承诺？是否提供制定和评审目标的框架？是 否履行保护环境及其合规义务的承诺？是否 传达给员工并可为相关方获取？是否定期评 审？1、基于公司的愿景和使 命及企业的核心价值观制定 岀“以质取胜，顾客至上， 以人为本，

10、节能降耗。 安全第一，科学管理，遵纪 守法,创新发展。”的企业 方针。2、 为实现公司目标公司对部 门建制进行了重新规划，设 立办公室、销售部、采购部、 生技部、质检部。并对部门 负责人的能力进行评审。3、 公司制定的环境管理和职 业健康的方针及在方针指引 下的目标是可行的。4、 已通过相关方告知形式通 知各相关方。通过会议形式 传达到员工。符合85.2.2Q : 1、质量方针是否形成文件？2、是否有对组织员工、职能人员及利益相关 方进行质量方针的沟通，确保质量方针被清晰 地理解并贯穿于整个组织。质量方针在公司质量管理手 册中形成了文件；并对各利 益相关方进行了告知。符合三合一体系内审检查表编

11、号:受审部门 管理层审核员：杨敏时间：序号依据条款检查内容检查记录是否符合QEO95.35.34.4.1Q:公司内各职位职责是否明确？权限分派、沟通和 理解是否适宜？各职责间关系是否明确？E/S:查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或 真空？权限是否明确？理解是否清晰？ 是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要 求？确保各过程获得预期效果？向最高管理者报告 QEOH的绩效和改进机会？在组织推动以顾客为关 注焦点？在策划和实施管理体系变更时保持完整 性？是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业健康 安全职责，按标准建立、实施和保持职业健康安全管 理体系，向最高管理者报告职业健康安全管理体

12、系业 绩和任何改进的需求？被任命者是否被公开？所有 管理人员是否承诺对体系持续改进， 并能在控制的领域内承担责任？建立了部门岗位职 责、分工明确合理， 职责无重叠，任命了 管理者代表和安全事 务代表，并通过员工 会议让员工知晓。符合106.16.1.16.16.1.1Q：企业是否有明确可能所需要应对的风险和机遇？ 为确定需要应对的风险和机遇：1、 公司在策划质量管理体系时，是否考虑内部和外 部因素？2、 公司在策划质量管理体系时，是否有理解相关方 需求？E:策划环境管理体系时，是否考虑到 4.1和4.2中所提及的问题？有无指出环境管理体系的范围？是否 确定需要应对的风险和机遇？以及潜在的紧急情

13、 况？有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息？面对风险和机遇，公 司列出了 7项风险因 素并制定出应对风险 可能带来的发展机 遇。查：有文件化信 息记录。符合三合一体系内审检查表编号:受审部门 管理层审核员：杨敏时间：序号依据条款检查内容检查记录是否符合QEO116.26.2.16.26.2.16.2.24.3.3Q： 1、公司质量目标是否与质量方针保持一致？2、 质量目标是否可测量？3、 质量目标是否适用于公司？4、 质量目标是否与产品和服务合格以及增强顾客满 意相关？5、 是否对质量目标进行监视？6、 是否将质量目标与各相关方进行沟通？7、 质量目标是否适时更新？8质量目标是否形成文件并

14、保存？E/S:是否建立QEOH目标，目标是否围绕职责、 是否 围绕部门确定的重要环境因素、合规义务并考虑风险 和机遇？目标值、目标项适当时是否提供？目标是否 选择适当的参数来量化评价？如何沟通？E:通过哪些方法实现目标？评价目标结果的参数是哪些？1.建立了与质量方针保 持一致的体系目标。2. 目标考核有周期频次、 计算方法。3.确立了顾客满意度目 标为95%以上。4.质量目标在体系手册 中有文字信息描述。有 考核记录。5.公司的质量目标是：1、 产品一次交检合格率 95%2、 顾客满意度95%3、 厂界噪声、废气达标 排放。4、 固体废弃物回收率达100%;5、 轻伤事故频率低于0.02%;6

15、、 无职业病发生，无重 大伤亡、火灾事故发生。符合12622Q:在策划如何实现质量目标时，公司是否有考虑：1、 完成的时限；2、 由谁去完成目标；3、 是否有充足的资源；4、 如何评价结果。根据目标考核的频次规 定了月、季、半年等考 核目标；部门负责人为 目标完成情况第一责任 人。为完成目标对人员、 方法、设备进行评审符合136.3Q:在质量管理体系变更前，公司是否对其进行评 估？-变更目的及其潜在后果；-体系的完整性；-资源的可获得性；-职责和权限的分配或再分配。因质量管理体系才建 立，暂时不存在变更的 策划符合三合一体系内审检查表编号:受审部门 管理层审核员：杨敏时间：序号依据条款检查内容

16、检查记录是否符合QEO147.17.1.17.14.4.1Q： 1、公司是否有对为满足质量管理体系要求的人 力资源、材料、能力、信息、设施等进行评估？2、公司是否识别各种现有制约，即为减少不良影响 或达成目标需要什么，以及需要什么措施？E/S:组织为建立、实施、保持和持续改进管理体系所 需的资源有哪些？是否配备所需的人员、 基础设施？如何确定、 提供并维护所需的环境？是否有相应的文件确定组织所需的知识， 并在必要的范围内可得到？1、为了满足公司质量管 理体系要求公司对各个 岗位、内外部相关方、 所需设备进行了认定或 评估。 2 、为保证E/S的实施公司 建立了固废回收箱；灭 火器台账、应急预案

17、、 进行了应急演练；3.对施工作业人员佩戴 防护手套、安全帽（必 要时）安全绳、雾霾天 气外出发放防护口罩， 发放暑期高温补助。4、 对全体员工进行 E/S培训。符合157.1.2Q： 1）是否对从事影响质量活动的部门、层次、人员进行了识别？2）是否确定了从事影响产品质量工作人员所必需的 能力？是否对影响产品质量工作的人员能力胜任与 否进行了评价和考核？经理、 质量检查人员、特种作业人员是否按照法律法规的要求持证上岗？为了满足公司质量管 理体系要求公司对各 个岗位进行了认定或 评估，现有员工基本 能满足公司工作需 要；符合167.1.3Q: 1、组织在质量/环境/职业健康安全体系策划和为 实现

18、产品/服务过程策划中是否确定和提供并维护为 实现产品符合性所需的基础设施？2、 基础设施包括建筑物、工作场所和相关设施、过 程设备（硬件和软件） 等是否进行了适当的维护？并 能保持实现产品的符合性？3、 支持性服务如运输或通讯等是否能确定和提供？基础设施能够没满 足，设备有维修维护 计划和维修记录，运 输方式短途有公司车 辆、长途有快递公司 提供符合177.1.4Q： 1、公司是否提供适当的工作环境？2、 公司是否为员工提供培训机会？3、 公司是否合理安排工作，预防人员筋疲力尽？有固定的办公场所和电脑、交通工具、不定期开展业务培训符合三合一体系内审检查表编号:受审部门 管理层审核员：杨敏时间：

19、序号依据条款检查内容检查记录是否符合QEO189.1.19.1.14.5.1Q： 1）组织对产品的特性和接收准则是否进行了规定？2） 对产品的监视和测量是否进行了策划 /计划？在产 品实现过程的适当阶段进行哪些监视和测量， 并形成 文件（指导文件）？3） 何时实施监规测量？何时对结果进行分析评价？是否保留成文的信息？E/S:第一阶段审核：是否策划监视测量分析评价过程？E/S:第二阶段审核：目标的完成情况？资源的消耗、 废弃物的排放量？运行过程中的准则的实际数据？ 确定为合规义务完成情况？环境绩效的内部信息的 沟通方式？监视测量过程中是否使用计量器具， 如何管理的？收集事故、 职业病、事件等检测

20、结果？被审 核方守法记录？1.建立了监视和测量 控制程序，按国家规 定对产品进行质量/ 职业健康安全和环保 方面的检测。2.办公室用统计技术 进行了统计分析。3.对产品的监控和过 程的监控均监控程序 实施能满足要求和实 现改进。4.产品按国家标准进 行监测，体系按管 理手册进行监测。符合199.29.2.19.29.2.14.4.51）公司是否定期进行内部审核？ 2）内部审核的频次和结果是否满足企业体系运行要求？E/S:公司是否定期进行内部审核？内部审核的频次 和结果是否满足企业体系运行要求？E/S:内部审核是否得到了有效的实施和保持？制定了内部审核程序 规定一年做一次内审。内审有公司内审员2

21、名 交叉进行分A B两组。 内审提前做计划。符合209.2.29.2.2Q: 1）是否根据过程情况确定内审频次？2） 是否选定适合的内审员进行内审？3） 是否确定每次内审的准则和范围？4） 内审结果是否上报相关管理者？5） 内部审核中发生的问题是否采取纠正？6） 内部审核相关文件是否有保留？E/S:有无内部审核方案及相关的文件化信息？内部审核方案有无考虑相关过程的环境重要性、 影响组织的变化以及以往审核的结果？是否规定每次审核的 准则和范围？如何选择审核员并实施审核， 确保审核过程的客观与公正？有无相相关管理者报告审核结 果？符合三合一体系内审检查表编号:受审部门 管理层审核员：杨敏时间：序号

22、依据条款检查内容检查记录是否符合QEO219.39.34.6Q：公司是否定期召开管理评审？并在管理评审中确 定质量体系的运行是否适宜、 充分和有效，并与组织的战略方向一致？E/S:管理评审输入资料是否满足要求？是否包括以 为管理评审采取措施的情况？环境目标的实现程 度？组织环境绩效方面的信息？资源的充分性？来 自相关方的有关信息交流？应对风险和机遇采取的 措施是否有效？有无改进的机会？管理评审输出资 料是否满足要求？并保留形成文件的信息？体系改 进有关的信息？环境目标为实现时需要采取的措 施？改进管理体系与其他业务过程融合的机遇？任 何与组织战略方向相关的结论？管理评审将在适当的 时侯进行，我

23、们将按 标准要求进行管理评 审，发现不足，有针 对性采取纠正和预防 措施，保证体系的适 宜性和有效性。符合2210.110.1Q:公司是否米取正确的纠正预防及改进措施？E:如何确定和选择改进机会，采取了哪些措施？公司制定了纠正和预 防措施程序，对不符 合制定了不合格产品 控制程序对岀现的不 符合制定纠正措施，纠 正验证。并作岀可持续 改进措施。符合三合一体系内审检查表编号:受审部门办公室审核员：陈德春时间：序依据条款检查内容检查记录是否号QEO符合16.1.26.1.24.3.1Q : 1.公司是否有策划应对风险和机遇的措施？这 些措施可能是产品及服务的检查、 监视和测量、校准、产品及过程设计

24、、纠正措施、规定方法和工作 指导书、培训及使用有能力人员等方面。2.应对风险和机遇的措施是否得到实施和评价措 施的有效性？E/S:有哪些环境因素及重要环境因素？如何进行环 境影响评价？环境因素信息是否及时更新？E/S:是否存在能够施加影响的环境因素？ 环境因素的确定过程如何控制？ 第一阶段审核：关注主管部门，查相关记录，验证 辨识与评价过程是否符合程序？抽一部分危险源， 评定其辨识的合理性、科学性；现场巡视各处，简 单验证危险源是否有遗漏，风险评价是否合理？ 第二阶段审核：风险评价方法是否及时主动？现场 核实针对识别岀的不允许、重大、 中度风险制定目标，管理方案及采取控制措施是否落实？风险评价

25、 是否与运行经验和采取的风险控制措施的能力相 适应？为确定提供资源，保证风险运行控制提供了 信息吗？提供必要的检测活动是否已落实？重点 查看企业各过程需要争取控制措施的风险是否有 遗漏？评价是否合理？是否批准、传达？1.制定了应对机 遇和风险控制程 序并对影响产品 和服务的监视测量 器具制定了校准计 戈卩，规定了生产作 业指导书和质量控 制记录、对员工员 进行了技能培训。2.识别岀重大危险 源清单并对各部门 危险因素进行了识 另U、评价。符合26.1.34.3.2E/S:与组织环境因素有关的合规义务有哪些？有无 形成文件的信息？其他要求的适用性如何？ 版本是否及时更新？判断是否准确？现场验证其

26、 适用性。第二阶段关注法规的落实， 员工和其他相关方是否及时获取了法规及其他相关方的信息？1、编制了公司适用 的法律法规清单， 并定期更新与评 价。符合36.26.24.3.31.QEO目标的设定是否在本部门得到分解？分解 是否适宜？2.QEO目标是否与QEO方针给定的框架一致？3.QEO目标是否具有可测量性？测量方法是否正 确？4.在制定、评审环境/职业健康安全目标时， 是否考虑了法律及其他要求？1.提供了部门目 标分解及考核办 法。2.质量/环境/安全 目标内容显示：。3.考核办法体现 可测量性。4.提供了环境法 律法规一览表。符合三合一体系内审检查表编号:受审部门办公室审核员：陈德春时间

27、：序号依据条款检查内容检查记录是否符合QEO47.1.2Q:1） 是否对从事影响质量活动的部门、层次、人员 进行了识别？2） 是否确定了从事影响产品质量工作人员所必需 的能力？是否对影响产品质量工作的人员能力胜 任与否进行了评价和考核？经理、质量检查人员、 特种作业人员是否按照法律法规的要求持证上 岗？为了满足公司质量管理体 系要求公司对各个岗位进 行了认定或评估，现有员 工基本能满足公司工作需 要；符合57.27.24.4.21.是否对人员能力的胜任情况进行了考核？人员 的安排是否满足要求？2.是否对员工全部进行了适当的培训？3.是否评价了培训的有效性？4.员工的质量意识、安全意识和环境保护

28、意识如 何？5.是否保持了适当的培训记录？1.提供人员评价能力 表2.提供年度培训计划培训记录3.显示环境管理已培 训。4.提供年度培训计划 显示公司按需求安排了 培训。5.培训记录显示： 满足培训需求符合67.3Q:1、公司员工及各相关方是否知晓公司质量方针、 质量目标2、 公司员工及各相关方是否明确 可接受”产品和 不合格”产品和服务的知识和理解。 以及当产品和服务不满足规范时，该如何去做。3、 公司是否质量体系有相关沟通过程。E/S:现场观察员工工作习惯、行为、与重要环境因 素有关岗位人员的操作或行为或现场的状况感知， 员工是否知晓管理体系方针和目标？ 员工是否知晓与工作相关的重要环境因素和相关 环境影响？员工是否知晓其对管理体系的贡献？员工是否知晓不符合管理体系要求的后果？1、 通过会议形式让员工 知晓公司质量方针和目 标2、 通过业务培训提高对 产品质量的认识，提高 员工对客户提供不合格 品带来的风险及对目标 实现的影响符合三合一体系内审检查表编号:受审部门 办公室审核员：陈德春时间：序号依据条款检查内容检查记录是否符合Q