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1、基于DB总承包模式的评标指标体系研究硕士论文基于DB总承包模式的评标指标体系研究摘 要DB（Design-Build）总承包模式作为一种先进的建筑承发包模式，从20世纪80年代开始，这种模式在美国、日本、新加坡等发达国家受到越来越多业主的青睐，并且得到了广泛的应用，说明DB模式在国际市场中具有旺盛的生命力。而且在应用上，DB模式的涉及范围不仅包括了私人投资的项目，而且也广泛应用于政府投资的基础公共设施项目。DB总承包作为一种相较于DBB（Design-Bid-Build）模式而言优势明显的模式，它在我国未来的建设市场上一定具有非常可观的市场份额。在目前我国的招标环境下业主选择应用DB总承包模式

2、，衡量DB总承包商的标准对业主来说就显得尤为重要,对DB总承包商而言，也有利于促使其改进技术，学习先进的项目管理方法。本论文所构建的评标指标体系是从DB模式是设计和施工相结合的这一特性出发，构建评价DB承包商的准则层、子准则层，并通过详细的指标因素筛选过程:即因素来源（148个因素）、因素剔除（62个因素）、因素归类（与商务、技术、管理各自相关）及因素整合（20个因素）得出与评价DB总承包商的指标因素层。对DB总承包建设项目进行科学合理的评标指标体系研究及指标权重的合理分配，在业主规定的范围内，使有实力的总承包商发挥其商务、技术、管理优势，使综合实力最强的总承包商中标。关键词：DB总承包 招标

3、环境 评标指标体系 因素筛选A Study of Bidding Evaluation Index System Based on Design-Build General Contracting ModeABSTRACTThe DB General Contracting Mode,as an advanced construction contract model,has been a favor by more and more owners in America,Japan and Singapore which are developed countries since the 80

4、s,with wide range of applications.It completely shows that DB model has its strong vitality in the international market.When it comes to it application,DB model includes not only private investment projects,but also widely usage of government investment in basic public infrastructure projects.As a m

5、ore advantageous model compared with the traditional model of DBB,DB contractor will have very substantial market share in the future.At present our countrys tendering environment owner choose application DB turnkey model,measuring the standard of the general contractor DB for owner is particularly

6、important,and for the general contractor of DB,also helps prompt its improvement techniques,learn the advanced project management methods.The bid evaluation index system constructed in this paper,is based on the characteristic that DB mode is the combination of design and construction and it constru

7、cts the rule layer and the next lower rule layer of the evaluation judging DB contractor.And both of them have gone through the detailed process with the following index factors:the screening process factors sources (totally 148 factors),factors elimination (totally 62 factors),factors categorizatio

8、n (each related to business,technology and management) and factors integration (totally 20 factors),from which we obtain the factors layer of evaluation index of the general DB contractor .When we study the total contracting construction projects of DB with scientific and reasonable evaluation index

9、 system and distribute the index weights according to the reasonable distribution within the scope stipulated by the owner,the general contractor with strength can well exert its business,technology and management advantages.And with only the strongest comprehensive general contractor winning the bi

10、d,we can see improvements in the construction project management level.Key Words:DB General Contracting Tendering Environment Bidding Evaluation Index System Index Factor Screening目 录第一章 绪论 11.1 研究背景和意义 11.1.1 研究背景 11.1.2 研究意义 21.2 文献综述 21.2.1 DB总承包模式的发展历程 21.2.2 国外对DB模式的研究及其应用情况 31.2.3 国内对DB模式的研究及其

11、应用情况 51.3 本文研究的内容及方法 61.3.1研究内容 61.3.2研究方法 61.4 技术路线图 6第二章 DB总承包模式的相关分析 82.1 DB模式与其它模式的比较 82.1.1 DB模式与DBB模式的比较 82.1.2 DB模式与CM模式的比较 102.1.3 DB模式与EPC模式的比较 122.1.4 DB模式与PMC模式的比较 122.2 DB总承包模式的特点及类型分析 132.2.1 DB总承包模式的优点和局限性 132.2.2 确定DB模式下的总承包类型 132.3 我国DB总承包模式应用前景和招标环境 152.3.1 DB模式在我国应用前景分析 152.3.2 DB模

12、式应用的招标环境 16第三章 DB总承包模式下的评标指标体系构建 183.1 DB总承包模式下的评标方法 183.2 评标指标体系建立的原则及其评标准则分析 183.2.1 DB模式下评标指标体系建立的原则 183.2.2 DB模式下评标准则的分析 193.3 指标因素的筛选 223.3.1指标因素初选的方法 223.3.2指标因素来源 233.3.3指标因素剔除 273.3.4指标因素归类 293.3.5指标因素整合 303.4 评标指标体系的确定 31第四章 案例分析 334.1 工程概况 334.2 评标指标体系的应用 334.2.1 模糊层次分析法确定评标指标权重 334.2.2 模拟

13、评标 36结论与展望 41参考文献 42附 录 44致 谢 45外文资料 46中文译文 50第一章 绪论1.1 研究背景和意义1.1.1 研究背景传统的承发包模式（Design-Bid-Build，DBB）已有百年历史，目前仍然是一种通用的模式，并且在我国是一种主要的承发包模式。但随着工程类型的复杂多样化、业主要求的变化以及承包商管理水平的不断提高，许多新型的、先进的承发包模式不断出现，而每种管理模式都有其优势和相应的生存空间，不可能也不应该用一种模式代替所有模式。如今我国已加入世贸组织的一员，建筑市场也要进一步与国际接轨，我们要学习和应用先进的总承包模式，这样才能引领我国建筑施工企业走向世界

14、。目前，在世界建筑业中，实行工程项目建设总承包是一种潮流趋势。世界上著名的德国豪赫蒂夫公司（Hochtief AG）、瑞典的斯勘斯卡公司（Skanska AB）以及中国交通建设股份有限公司、中国建筑股份有限公司等225家大型工程公司中，大都具有总承包的能力。国际上建设项目的业主大多采用总承包的形式来招标。美国设计-建造学会（DBIA）的研究也表明，在美国，截止到2002年，采用设计-施工（Design-Build，DB）总承包模式的项目市场份额已接近40%1，预计到2015年将达到55%，这种模式将超过传统DBB模式而占据主要的建筑市场（见图1.1）。根据工程新闻记录（Engineering

15、News-Record，ENR），在新加坡，从1992到1996年期间采用DB合同的政府工程每年合同额分别是0.74、2.32、4.56、11.39和10.95亿新元，可见增长速度之快2。在香港，著名的汲水门大桥（主跨430米，边跨160米）和汀九大桥（主跨448米及475米的三塔式，边跨为127米）成功应用了DB模式3,4。近20年来，DB总承包模式的应用领域己发展到高技术建筑、办公楼、机场、桥梁、高速公路、公共交通设施及污水处理、住宅建设等项目。图1.1 美国主要工程建设模式市场份额趋势图Fig.1.1 Trends for market share of project delivery

16、 systems in America资料来源：美国设计-建造学统计和预测，自行绘制在我国，DB总承包模式的研究和发展起步较晚，并没有形成规模应用。面对日益竞争激烈的国际和国内建筑市场，采用先进的承发包管理模式，学习西方发达国家的管理技术，与国际惯例接轨，是我国建筑企业发展的必由之路。由于DB总承包模式具有单一职责、降低造价、缩短工期等一系列优点，它将成为我国今后工程总承包的一种应用模式。此外，DB总承包模式作为一种先进的项目管理模式，它能避免设计、施工脱节和相互制约的现象；有利于设计、施工整体方案的优化；有利于设计、施工合理交叉与动态连接，能够有效地对工程全过程进行进度、费用和质量的综合控制

17、；此外，还可以提高管理水平，创造更好的社会效益。因此，在我国的工程建设项目上应大力施行DB总承包模式，加速DB总承包模式在我国境内的推广与使用。国外对DB总承包模式的研究与运用已经非常成熟，从早期的理论研究到现代的大规模的实证研究，都表明了这一模式特有的优越性，促进了其在工程项目建设中的广泛应用。但是，在目前我国的招标环境下业主选择应用DB总承包模式，衡量DB总承包商的标准对业主来说就显得尤为重要。评标指标体系是业主考核DB承包商优劣的重要因素，因此，在实施DB模式的前提下对评标指标体系的研究具有导向的作用，这正是本文研究的问题所在。1.1.2 研究意义对承包商来讲，面对国内外建筑市场的激烈竞

18、争，只有不断提高管理水平和技术水平，与国际惯例接轨，增强企业竞争力，方能在市场竞争大潮中立于不败之地。深入研究DB总承包模式，对深化我国工程建设项目组织实施方式改革，加快与国际承发包模式接轨，提高工程建设项目管理水平，保证工程质量和投资效益，以及规范建筑市场秩序具有重要的意义：（1）推行DB总承包能够使设计和施工紧密结合，保证在施工过程中既能正确贯彻设计意图，还能在保证工程质量的前提下根据实际需要不断优化设计方案，有利于节省投资。（2）构建科学合理的评标指标体系来考核DB承包商，可大大提高业主的投资效益，促进DB模式的应用和发展。（3）构建科学、合理的评标指标体系有利于促进DB承包商改进设计和

19、施工技术及管理方法，长远发展来看，有利于我国建筑市场的良性发展。1.2 文献综述1.2.1 DB总承包模式的发展历程DB总承包模式在历史上的发展经历了“合”分合三个阶段。1“合”，设计和施工的职责合二为一公因前1795年公因前1750年，古巴比伦帝国的统治者、世界上最早城市的缔造者汉谟拉比制定了一部法典汉谟拉比法典。在这部法典中虽未提及“设计”一词，但是当时的建筑当时很多建筑的建造都是采用边做边改的“设计”和施工的做法。它的根源来自于古代“营建师”（Master Builder）的概念，即设计和施工由一个人负责5。2分，设计施工专业分工18世纪中后期的工业革命的爆发极大地促进了生产力的发展，它

20、的一个明显特点就是促进了整个生产过程的分工明细。由于设计和施工的工作性质完全不同，前者是脑力劳动，后者是体力劳动，使得设计和施工行业成了分工的首要对象。因此，工业革命引发了设计和施工的分离。19世纪中期，设计专业人员和建筑施工人员之间出现了清晰的界限。1852年，土木工程师们成立了美国土木工程师和建造师协会（ASCE），后分离成为美国土木工程师协会和美国建造师师协会。这些协会组织的成立反映了设计师们试图脱离那些带有时代烙印的建筑商，进一步促进了设计和施工的分离。1953年，美国颁布的米勒法案是促进了设计专业完全从承建队伍中分离出来的重要原因5。该法案要求各承建商在承接金额超过10万美因的联邦政

21、府项目中必须提交两份保函：履约保函和支付工料费保函，使得专业设计公司被排除在承建队伍之外，法律使设计施工最终分离。3合，现代设计-施工总承包商出现随着市场经济的不断发展，利益最大化对市场主体的主导作用越来越大。按照现行制度，设计和施工是两个相对独立的阶段。设计单位也无须为工程实施负责，为实现利益最大化的目的，使得一些设计单位缺乏社会责任心，缺少控制造价、解决资源的内在动力，随意扩大构造物规模。而施工单位对不合理的设计不予否定，甚至“请求”设计单位变更设计，增加工程量来达到彼此的利益最大化。在这种情况下，势必导致成本高昂，资源浪费甚至是以破坏环境为代价。因此，设计施工总承包的出现，就是将两个不同

22、的利益主体组合在一起成为利益共同体，利用经济发展规律，促使其发挥各自的技术和管理优势，从而达到优化设计、降低造价和节约资源以及保护环境的目的。1.2.2 国外对DB模式的研究及其应用情况美国建筑师协会（American Institute of Architect，AIA）认为DB总承包是由一个机构同时负责设计和施工，并与业主签订负工程全部责任的单一契约，此设计施工机构同时提出设计及施工报价，并在工程进行初期即获施工委托，设计与施工有可能并行作业6。在英国、美国、新加坡等发达国家，对DB总承包模式的研究的机构和协会比较多，资金投入也比较大，例如里丁大学（University of Readin

23、g）、英国的皇家特许测量师学会（Royal Institution of Chartered Surveyor，RICS），美国的设计施工学会（Design-Build Institute of American）、建筑师学会（American Institute of Architects），新加坡国立大学的相关学者也对DB总承包模式做了不同程度的研究。以下是学者们对DB这一模式的研究情况，见表1.1：表1.1 国外学者对DB模式的研究Fig.1.1 The research of DB mode from the foreign scholars学者所属大学研究内容Songer和Molnn

24、ear美国科罗拉多大学、美国佐治亚大学（1）美国公共部门和私人部门业主对DB模式的需求态度；（2）经过大量的数据调查和指标设计，建立了公关部门DB项目的选择模型，通过对工程项目特性的分项打分，公共部门业主可以根据该模型确定此项工程是否适用DB承包模式；Songer、Molnnear、Robinson美国科罗拉多大学、美国佐治亚大学分析了在美国和英国DB工程的选择因素和成功指标；John E.Shcnaeflbegre美国华盛顿大学通过问卷调查、数据处理等方法研究了DB项目合约成功的因素；Mark Konehar、VictorSanvido美国宾夕法尼亚大学对美国的DBB模式、DB模式、CM-a

25、t risk模式从费用、工期、质量三方面进行了系统的对比研究；Bemrett英国里丁大学对英国的DB项目和DBB项目进行了多变量研究究；FolernceLing新加坡国立大学（1）研究了影响项目特性发挥的最关键控制因素，从而使得能够更好的控制DB项目运行；（2）应用神经网络的数学方法预测DB项目的实施情况。资料来源：参考文献6，自行整理并编制成表20世纪80年代以来，在境外建筑市场，DB模式无论在工程总量还是占总体建设市场的比例都经历了持续、高速的增长。以下选取美国、英国、日本、新加坡四个国家对这一模式的应用情况，见表1.2：表1.2 DB模式在发达国家的应用情况Table 1.2 The D

26、B mode in the application of developed countries 国家美国英国日本新加坡应用情况据美国设计-建造学会（DBIA）的研究表明，在美国，截止到2002年，DB模式的项目市场份额已接近40%，到2005年，DB模式达到45%，预计到2015年将达到55%；据统计，1984至1991年间，英国DB合同的市场份额由5%增至15%；20世纪90年代初到中期，15%20%的工程采用DB模式。根据英国皇家测量师协会和里丁大学的研究，截止到1996年，DB模式在英国建筑市场的份额己达到30%；美国设计-建造学会(DBIA)的研究表明，日本目前有超过60%的工程采用

27、DB模式，许多日本营造商社的承揽量中超过1/3为DB总承包合同；1990年初期，新加坡政府决定全面推行DB模式；DB模式在新加坡所有住宅工程中的占有率由1992年的1%开始，稳步增加到1998年的23%以上；在19922000年间公共工程增长到16%，私人工程增长到34.5%。资料来源：参考文献6，自行整理,编制成表1.2.3 国内对DB模式的研究及其应用情况在中国大陆，DB总承包属于工程总承包的一种。原建设部在2003年2月13日公布了关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见（建市200330号)。该意见指出“工程总承包是指从事工程总承包的企业受业主委托，按照合同约定对工程项目的勘

28、察、设计、采购、施工、试运行（竣工验收）等实行全过程或若干阶段的承包。”而设计-施工总承包（DB）是“指工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目设计和施工，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。”虽然DB总承包模式在我国国内发展较晚，但是国内也有研究机构和学者对DB总承包模式进行过研究并取得一些成果，如同济大学工程管理研究所、华东建筑设计院等单位联合进行过研究，天津大学的张水波、同济大学的孙继德对DB模式都发表过综述性的文章。他们指出这种模式的关键技术是如何进行招标、评标，指出我国目前要研究的问题1,7，（1）对我国已经采用这种模式的项目进行大规模的调查，总结经验和教训；（2）研究适合

29、这种模式的项目环境；（3）研究这种模式招标文件的编制方法以及选择承包商的标准和程序；（4）编制适用我国的这种模式的标准合同文本；（5）研究这种模式下的总承包所具备的能力。从目前DB总承包模式在国内的应用来看，国内对这种模式应用的项目很少，主要是由于对这方面经验的不足和缺乏建筑市场等各项条件不成熟，以及应用中未能理解和掌握DB总承包模式的运作规律造成的。在我国实业项目中，有一些项目在应用DB总承包模式时，就是因为未能理解和掌握DB总承包模式的运作规律，才在建设中出现了不应有的失误，造成了很大的经济损失。例如1987年6月，中国有色金属华昌公司经投标承包了香泗铁路专用线，承包内容包括初步设计、施工

30、图设计、工程建设及保驾运营一年，工程承包投资3550万元，工期2年3个月，要求1989年底竣工，结果1994年4月才正式交工，最终工程项目总造价6230万元8。当然目前在我国也有成功应用DB总承包模式的项目，这对DB总承包模式在我国的推广应用具有很大的借鉴意义。例如20022004年进行的柳州双冲桥项目，这个项目在增加桥面宽6.9米的情况下，还降低投资4332万元，并提前两个月通车9。另外，深圳市政府与业界对DB总承包模式的认知逐渐深入，并在深圳逐步推行。从2001年始，深圳在轨道交通建设中率先开展DB模式总承包的试点，深圳地铁一期罗湖站及口岸/车站综合交通枢纽土建围护结构工程、地铁3号线分标

31、段土建及常规设备安装工程等大型公共建设项目都相继采用了DB总承包模式，DB总承包模式在深圳的实践应用迈出了重要的一步。目前，深圳地铁3号线工程已经进入了收尾阶段，设计施工总承包合同模式在经过实践之后证明是成功的10，一期工程已于2010年12月28日试运营，二期工程预计在今年的6月30号建成通车。虽然DB总承包模式在我国有成功应用的例子，但更多的是在探索阶段，并没有形成大规模应用。业主在选择这一模式招标时，缺乏相应的评判标准去选择DB总承包商。因此，为推动DB模式在我国的有效应用，有必要建立一套相应的评判标准为业主选择DB总承包商提供依据，即本论文要深入研究的评标指标体系。1.3 本文研究的内

32、容及方法1.3.1研究内容DB总承包模式作为一种先进的承发包模式，是发达国家和地区应用比较多的一种承发包模式，但在国内对这种承发包模式的应用还比较少。对DB总承包模式的研究，尤其是对这种模式的评标指标体系的研究，评出最有利于业主的承包商具有重要意义和应用价值。因此本论文对DB模式进行了较深入的研究，结合我国目前工程建设的具体情况，主要研究内容如下：（1）通过DB模式与其它模式的比较初步得出DB模式下评标主要考虑的标准。（2）分析DB总承包模式，确定DB模式下的总承包类型；结合DB模式在我国所处的招标环境，指出构建科学合理的评标指标体系对这一模式应用的必要性并确立DB模式的评标指标体系。（3）通过案例分析的形式应用所确定的评标指标体系。1.3.2研究方法本