期货从业《期货法律法规》复习题集第4269篇.docx

1、期货从业期货法律法规复习题集第4269篇2019年国家期货从业期货法律法规职业资格考前练习一、单选题1.下列说法错误的是()。A、期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或其他经济组织B、期货交易所统一实行全员结算制度C、期货交易所可以实行会员分级结算制度D、实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成点击展开答案与解析【知识点】：第1章第1节第二章 期货交易所【答案】：B【解析】：期货交易管理条例第八条规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由

2、结算会员和非结算会员组成。2.首席风险官应当按照( )的要求对期货公司有关问题进行核查。A、公安部门B、中国证监会派出机构C、工商部门D、期货交易所点击展开答案与解析【知识点】：第2章第6节第三章 职责与履职保障【答案】：B【解析】：期货公司首席风险官管理规定(试行)第十九条，首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。故本题答案为B。3.下列关于期货交易所合并、分立的描述中错误的是( )。A、期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继B、期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的交易所承继，

3、合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕C、期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式D、期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准点击展开答案与解析【知识点】：第2章第2节第二章 设立、变更与终止【答案】：B【解析】：期货交易所管理办法第十四条，期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准。期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。故本题答案为B。4.当事人既以违约又以侵权起诉的，以()的诉讼请求确定管辖。A、违约B、当事人起诉状中在先C、侵权D、当事人选择的诉由点击展开答

4、案与解析【知识点】：第4章第3节最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定【答案】：B【解析】：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第六条规定，侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。5.期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、1倍以上7倍以下D、3倍以上5倍以下点击展

5、开答案与解析【知识点】：第1章第1节第七章 法律责任【答案】：B【解析】：期货交易管理条例第六十九条规定，期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管6.经营机构可以制作投

6、资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况，其中问卷问题不少于( )个A、5B、15C、10D、20点击展开答案与解析【知识点】：第3章第2节第二章 投资者分类【答案】：C【解析】：期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)第十一条,经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况：(一)问卷内容应当至少包括收入来源和数额、资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素；(二)问卷问题不少于10个；(三)问卷应当根据评估选项与风险承受能力的相关性，合理设定选项的分值和权重，建立评估得分与风险承受能力等级的对应关系。经营机构应当根据了解的投资者信息，结

7、合问卷评估结果，对其风险承受能力进行综合评估。经营机构在投资者填写风险承受能力评估问卷时7.下列属于期货从业人员管理办法所称的“从事期货经营业务的机构”的是( )。A、从事期货业务的法律事务所B、期货交易所C、期货公司D、期货交割仓库点击展开答案与解析【知识点】：第2章第5节第一章 总则【答案】：C【解析】：期货从业人员管理办法第三条，本办法所称机构是指：(一)期货公司；(二)期货交易所的非期货公司结算会员；(三)期货投资咨询机构；(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构；(五)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他机构。期货公司属于此范畴，故本题答案为C。8.证券公司从事介绍业

8、务的人员必须具备( )。A、期货从业人员资格B、证券投资咨询资格C、证券销售人员资格D、期货投资咨询资格点击展开答案与解析【知识点】：第2章第9节第三章 业务规则【答案】：A【解析】：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十六条，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。故本题答案为A。9.公司制期货交易所设董事会，每届任期( )年。A、1B、2C、3D、5点击展开答案与解析【知识点】：第2章第2节第三章 组织机构【答案】：C【解析】：期货交易所管理办法第三十九条，期货交易所设董事会，每届任期3年。故本题答案为C。10.期

9、货公司应当在相关事项完成后( )个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告A、3B、5C、10D、15点击展开答案与解析【知识点】：第2章第8节第二章 风险管理指标标准及计算要求【答案】：B【解析】：期货公司风险监管指标管理办法第十五条 期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资本。期货公司应当在相关事项完成后 5 个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。期货公司不得互相持有次级债务。11.动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，( )依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。A、保障基金管理机

10、构B、期货投资者C、期货公司D、期货交易所点击展开答案与解析【知识点】：第2章第1节第四章 保障基金的使用【答案】：A【解析】：期货投资者保障基金管理办法第二十四条，动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。故本题答案为A。12.期货公司申请设立营业部，应当于申请日前( )符合期货公司风险监管指标标准。A、2年B、6个月C、1年D、3个月点击展开答案与解析【知识点】：第2章第3节第二章 设立、变更与业务终止【答案】：D【解析】：期货公司监督管理办法第二十八条。期货公司设立营业部、分公司等境内分支机构，应当自完成相关工商设立登

11、记之日起5 个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备。期货公司设立境内分支机构，应当具备下列条件：(一)公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行；(二)申请日前3 个月符合风险监管指标标准；(三)符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；(四)未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；(五)具有符合业务发展需要的分支机构设立13.自取得任职资格之日起()个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。A、15B、30C、45D

12、、60点击展开答案与解析【知识点】：第2章第4节第三章 任职资格的申请与核准【答案】：B【解析】：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十九条规定，期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。自取得任职资格之日起30个工作日内，上述人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。14.公民、法人受期货公司的委托，作为居间人为其提供中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应当由( )承担。A、证券交易所B、居间人C、期货公司总经理D、客户点击展开

13、答案与解析【知识点】：第4章第3节最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定【答案】：B【解析】：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十条，公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。故本题答案为B。15.期货公司对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员可以如何处理?( )A、先执行，向中国证监会报告B、先执行，向期货公司董事会报告C、抵制，立即向期货公司高级管理人员或董事会报告D、抵制，立即向中国证监会报告点击展开答案与解析

14、【知识点】：第2章第5节第三章 执业规则【答案】：C【解析】：期货从业人员管理办法第十九条，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。故本题答案为C。16.期货从业人员违反期货从业人员管理办法规定的，( )可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。A、期货业协会B、中国证监会C、公安机关D、期货交易所点击展开答案与解析【知识点】：第2章第5节第四章 监督

15、管理【答案】：B【解析】：期货从业人员管理办法第二十九条，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。故本题答案为B。17.李某被某国有金融机构派往某非国有期货公司任职，在职期间，李某擅自挪用公司的公款用于自己购买股票，但由于李某操作不当最终无力归还。李某的行为构成( )。A、挪用资金罪B、泄露内幕信息罪C、贪污罪D、挪用公款罪点击展开答案与解析【知识点】：第4章第1节中华人民共和国刑法修正案【答案】：D【解析】：中华人民共和国刑法修正案第七条，国有商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他国有金融机构的

16、工作人员和国有商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他国有金融机构委派到前款规定中的非国有机构从事公务的人员有前款行为的，依照本法第三百八十四条的规定定罪处罚。即挪用公款罪。故本题答案为D。18.期货投资者保障基金管理机构应当以( )设立资金专用账户，专户存储保障基金。A、期货交易所名义B、保障基金名义C、期货公司名义D、期货投资者名义点击展开答案与解析【知识点】：第2章第1节第二章 保障基金的筹集【答案】：B【解析】：期货投资者保障基金管理办法第八条规定，保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。19.期货公司对期货交易所的交易结

17、算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定的时间内提出的，( )。A、视为期货公司对交易结算结果有异议B、交易结算结果无效C、等待期货公司对交易结算结果进行确认D、视为期货公司对交易结算结果已予以确认点击展开答案与解析【知识点】：第4章第3节最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定【答案】：D【解析】：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十九条，期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。故本题答案为D。20.经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标

18、明( )字样。A、“商品交易所”B、“期货交易所”C、“商品交易所”或者“期货交易所”D、“金融交易所”点击展开答案与解析【知识点】：第2章第2节第二章 设立、变更与终止【答案】：C【解析】：期货交易所管理办法第七条规定，经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。21.全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的()。A、持仓制度B、交易制度C、限仓制度D、保证金制度点击展开答案与解析【知识点】：第2章第7节第二章 业务规则【答案】：C【解析】：期货公司金融期货结算业务试行办法

19、第二十二条规定，全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。22.会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起( )日内向中国证监会报告。A、5B、10C、15D、30点击展开答案与解析【知识点】：第2章第2节第三章 组织机构【答案】：B【解析】：期货交易所管理办法第三十五条，期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。故本题答案为B。23.期货交易所变更名称、注册资本的，应当经( )批准。A、国务院B、中国证监会C、期货交易所员工大会D、期货业协会点击展开答案与解析【知识点】：第2章第2节第二章 设立、变更与终止【答案】：B

20、【解析】：期货交易所管理办法第十三条规定，期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向中国证监会报告。24.中国期货业协会对从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当( )。A、积极配合B、对不实举报不予理睬C、拒绝接受调查D、用理由回避调查点击展开答案与解析【知识点】：第3章第1节第八章 监督及惩戒【答案】：A【解析】：期货从业人员执业行为准则(修订)第三十六条，协会在接到对从业人员违规行为的举报或投诉后，按照规定的程序进行调查，并视违规事实及其后果做出相应的纪律惩戒。协会对从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当积极配合。故本题答案为A。25.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自

21、卖，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得( )倍罚金。A、310B、15C、110D、35点击展开答案与解析【知识点】：第4章第1节中华人民共和国刑法修正案【答案】：B【解析】：中华人民共和国刑法修正案第六条，有下列情形之一，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金：(一)单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格的；(二)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，或者相互

22、买卖并不持有的证券，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；(三)以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，或者以自己为交26.当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于( )允许客户使用。A、当日B、次日C、下一交易日D、下两交易日点击展开答案与解析【知识点】：第2章第10节第二章 客户开户及交易编码申请【答案】：C【解析】：期货市场客户开户管理规定第二十一条，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。故本题答案为C。27.( )依法对首席风险官进行监督管理。A、中国证监会及其派出机构B、期货交易所C、期货业协会D、期货公司点击展开答案与解析【知识点】：第2

23、章第6节第一章 总则【答案】：A【解析】：期货公司首席风险官管理规定(试行)第五条，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。故本题答案为A。28.( )应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A、期货业协会B、中国证监会C、公安机关D、期货交易所点击展开答案与解析【知识点】：第2章第5节第四章 监督管理【答案】：A【解析】：期货从业人员管理办法第二十三条，协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。故本题答案为A。29.在期货公

24、司的营业部进行期货交易的，( )为合同履行地。A、投资者所在地B、期货公司所在地C、该分支机构住所地D、期货公司所在地或该分支机构所在地点击展开答案与解析【知识点】：第4章第3节最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定【答案】：C【解析】：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五条，在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。故本题答案为C。30.客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券提交( )。A、期货公司B、中国证监会C、期货交易所D、期货结算公司点击展开答案与解析【知识点】：第2章第2节第五章 基本业务规则【答案】：C【

25、解析】：期货交易所管理办法第七十四条，客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券提交期货交易所。故本题答案为C。31.单独或者合谋，集中资金优势连续买卖，操纵证券、期货交易价格，情节特别严重的，( )。A、处三年以上十五年以下有期徒刑，并处罚金B、处五年以上十五年以下有期徒刑，并处罚金C、处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金D、处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金点击展开答案与解析【知识点】：第4章第2节中华人民共和国刑法修正案(六)摘选【答案】：C【解析】：中华人民共和国刑法修正案(六)摘选第十一条，单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵

26、证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。故本题答案为C。32.期货从业人员被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向( )报告。A、中国证监会B、中国期货业协会C、期货交易所D、期货公司点击展开答案与解析【知识点】：第2章第5节第二章 从业资格的取得和注销【答案】：B【解析】：期货从业人员管理办法第十一条，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。故本题答案为B。33.首席风险官需要每年( )

27、前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告A、1月20日B、1月25日C、1月30日D、2月1日点击展开答案与解析【知识点】：第2章第6节第四章 监督管理【答案】：A【解析】：期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十八条，首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。故本题答案为A。34.期货交易所应当将客户交易

28、编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心( )反馈给期货公司A、次日B、当日C、前日D、前两日点击展开答案与解析【知识点】：第2章第10节第二章 客户开户及交易编码申请【答案】：B【解析】：期货市场客户开户管理规定第二十条，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心当日反馈给期货公司。故本题答案为B。35.公司制期货交易所设监事会，成员不得少于( )人。A、5B、3C、2D、1点击展开答案与解析【知识点】：第2章第2节第三章 组织机构【答案】：B【解析】：期货交易所管理办法第四十九条，期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于3人。监事会设主席1人，副主席1

29、至2人。监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，监事会通过。故本题答案为B。36.期货从业人员向高级管理人员或者董事会报告管理层的违法指令，机构未妥善处理的期货从业人员应当及时向( )报告。A、中国证监会或者协会B、公安机关C、财政部D、期货交易所点击展开答案与解析【知识点】：第2章第5节第三章 执业规则【答案】：A【解析】：期货从业人员管理办法第十九条，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。故本题答案为A。37.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾()年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A、3B、4C、5D、6点击展开答案与解析【知识点】：第1章第1节第二章 期货交易所【答案】：C【解析】：期货交易管理条例第九条规定，有中华人民共和国公司法第一百四十七条规定的情形或者下列情形