江苏省建设工程监理企业和监理人员不良行为考核暂行标准.doc

1、江苏省建设工程监理企业和监理人员不良行为考核暂行标准一、工程监理企业不良行为具体内容适用相关法律、法规、行政规章、技术标准（规范）、规范性文件的禁止性条款适用法律、法规、行政规章、技术标准（规范）、规范性文件的明确的罚则或处理条款不良行为类型一、违反国家、省有关法律、法规、行政规章规定的行为1、超越本单位资质等级和范围承接监理业务的建筑法第十三条、第三十四条质量条例第三十四条省工程条例第十四条省市场条例第十三条、第二十一条、第二十二条部737号文第十七条建筑法第六十五条质量条例第六十条部102号令第十六条、第二十六条、第三十五条部737号文第三十条A2、允许其他单位或个人以本单位的名义承揽监理

2、业务的质量条例第三十四条省市场条例第十三条、第二十四条部102号令第十八条厅30号文第二十四条质量条例第六十一条部102号令第十六条、第二十六条、第三十七条A3、转让工程监理业务的建筑法第三十四条招投标法第四十八条质量条例第三十四条省市场条例第二十二条部737号文第十九条建筑法第六十九条招投标法第五十八条质量条例第六十二条部102号令第十六条、第二十六条、第三十六条部737号文第三十条A4、与建设单位或监理企业之间相互串通投标，或者以行贿等不正当手段谋取中标的招投标法第三十二条省市场条例第二十一条招投标法第五十三条部102号令第十六条、第二十六条A5、与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假，降低

3、工程质量的质量条例第三十六条建筑法第六十九条质量条例第六十七条部102号令第十六条、第二十六条、第三十八条部737号文第三十条A6、未依法履行监理职责，将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的厅123号文第三条质量条例第六十七条部102号令第十六条、第二十六条、第三十八条部81号令第十九条A7、因监理责任而发生重大事故的省工程条例第十五条质量条例第七十四条省工程条例第三十一条部102号令第十六条、第二十六条部737号文第三十条7.1因监理责任而发生过三级以上工程建设重大质量事故、或者发生过两起以上四级工程建设质量事故同上同上A7.2因监理责任而发生过四级工程建设质量事故的同

4、上质量条例第七十四条省工程条例第三十一条部737号文第三十条B8、与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或其他利害关系承担该项建设工程监理业务的建筑法第三十四条质量条例第三十五条省市场条例第二十四条厅30号文第二十八条质量条例第六十八条部102号令第三十九条A9、以欺骗手段取得工程监理企业资质证书承揽工程的，或在资质申报、年检中有弄虚作假行为的省市场条例第二十一条部40号文第三条厅30号文第二十八条建筑法第六十五条质量条例第六十条部102号令第三十三条部40号文第四条A10、以他人名义承接监理业务的招投标法第三十三条质量条例第三十四条省市场条例第十三条、第二

5、十一条、第二十四条部102号令第十八条厅30号文第二十四条招投标法第五十四条省市场条例第四十九条A11、在监理过程中，因监理责任造成经济损失的建筑法第三十二条、第三十五条省工程条例第十五条部737号文第二十一条部737号文第三十条11.1不按委托监理合同的约定履行监理义务，对应当监督检查的项目不检查或不按规定检查，给建设单位造成损失的建筑法第三十二条、第三十五条C11.2与承包单位串通，为承包单位谋取非法利益，给建设单位造成损失的建筑法第三十五条省市场条例第二十四条B12、以低于规定的监理费取费标准恶意压价竞争，或与建设单位以签定阴阳合同、回扣等方式变相压价的（以每份监理合同为考核对象）招投标

6、法第三十三条省市场条例第二十三条招投标法第五十九条12.1实际监理收费低于规定收费标准、但未低于规定收费标准的80%的同上C12.2实际监理收费低于规定收费标准的80%(含80%)以下的同上B13、未按规定签定建设工程委托监理合同进行项目监理工作的建筑法第三十一条合同法第二百七十六条省工程条例第十六条部737号文第十一条B14、现场项目监理机构人员未取得相应资格即上岗的(以每个项目监理机构为考核对象)建筑法第十四条质量条例第三十七条省市场条例第二十二条、第二十八条、第四十二条监理规范部167号文第二条第(三)小条厅123号文第三条14.1现场项目监理机构的监理人员未取得执业资格即上岗的同上14

7、.1.1现场项目监理机构中的总监理工程师未取得执业资格即上岗的同上A14.1.2现场项目监理机构中的其他监理人员(总监除外)未取得执业资格即上岗的同上14.1.2.1现场项目监理机构中实际在岗的、未取得相应执业资格的其他监理人员达到实际在岗人员总数的40%及以上的同上B14.1.2.2现场项目监理机构中实际在岗的、未取得相应执业资格的其他监理人员达到实际在岗人员总数的40%以下的同上C14.2现场项目监理机构的监理人员已取得相应执业资格但未注册即上岗的同上14.2.1现场项目监理机构的总监理工程师已取得相应执业资格但未注册即上岗的同上B14.2.2现场项目监理机构中实际在岗的、已取得相应执业资

8、格但未注册即上岗的其他监理人员（总监除外）达到实际在岗人员总数的40%及以上的同上C15、对施工过程中的违反工程建设强制性标准条文行为，现场项目监理机构不及时向有关单位提出书面制止和纠正要求的省市场条例第二十八条B16、对承包单位上道工序未报经监理验收即进入下道工序施工的行为，现场项目监理机构不及时以书面形式予以制止和纠正的质量条例第三十七条省市场条例第二十八条、第二十九条监理规范第5.4.9条B17、对承包单位在主要建筑材料、建筑构配件和设备未报经监理核验即用于工程或应复试而未复试用于工程的行为，现场项目监理机构不及时以书面形式予以制止和纠正的；或监理在取得复试合格报告前即签批报验单的质量条

9、例第三十七条省市场条例第二十八条监理规范第5.4.6条B18、现场项目监理机构对按规定应进行旁站、平行检验或见证取样而未进行的质量条例第三十八条省市场条例第二十九条监理规范第5.4.8条部189号文C19、监理企业与行政机关和其他国家机关存在隶属关系或其他利益关系省市场条例第二十二条厅30号文第二十八条A20、监理企业之间组成与规定不符的联合体进行监理业务投标的招投标法第三十一条B21、监理企业其他违反法律、法规、行政规章的行为部102号令第十六条、第二十六条21.1监理企业其他违反法律、法规、行政规章，并受到有权的建设行政主管部门行政处罚的行为（以有权的建设行政主管部门发出的“行政处罚决定书

10、”或行文为准）同上B21.2监理企业其他违反法律、法规、行政规章，并受到有权的建设行政主管部门通报批评、责令改正等行政处理的行为（以有权的建设行政主管部门行文为准）同上C二、违反国家、省有关建设行政主管部门有关管理规定的行为1、监理企业经营施工、建筑材料(构配件)和设备供应业务的部737号文第二十条厅30号文第二十八条A2、现场项目监理机构实际到岗人数未达到合同约定(或经建设单位书面认可变更)的相应工程建设阶段应到位人数的70%(含70%)的，或现场项目监理机构实际到岗总人数未达到合同约定(或经建设单位书面认可变更)应到位总人数的70%(含70%)的（注：此条行为如与“现场项目监理机构人员配备

11、的专业、数量明显不能满足监理工作需要”重复，视同为同一项不良行为，不重复考核、记录；监理人员不到岗、不到位的确认为：各级建设行政主管部门在各类检查中认定的监理人员不到岗、不到位或其他情况下经建设行政主管部门认定的监理人员不到岗、不到位）厅123号文第三条监理规范第3.1.3条部167号文第二条 第（一）小条C3、现场项目监理机构不按规定使用江苏省建设工程施工阶段监理现场用表开展现场监理工作的厅191号文C4、监理企业其他违反国家、省有关建设行政主管部门有关管理规定，并受到有权的建设行政主管部门通报批评、责令改正等行政处理的行为（以有权的建设行政主管部门行文为准）C三、违反国家、省有关标准（规范

12、）要求的行为1、现场项目监理机构人员配备的专业、数量明显不能满足监理工作需要的监理规范第3.1.3条C2、具备担任项目总监的人员同时担任3个（不含3个）以上项目总监的（以每人次计）监理规范第3.2.1条部167号文第二条 第二小条厅156号文第二十六条C3、建设单位在未依法办妥施工许可证的情况下强行要求开工，监理不仅不予制止（以书面材料为准）、并且签批开工申请的监理规范第5.2.8条建筑法第六十四条(处罚对象为建设单位)质量条例第五十七条(处罚对象为建设单位)C4、未编制监理规划即开展现场监理工作的监理规范第4.1条B5、项目监理工作中有监理规划，但其编制、审核等不符合国家监理规范要求的；或者

13、对按规定应编制而未编制监理实施细则的监理规范第4.1条、第4.2条C6、现场项目监理机构未按确定的工地例会周期召开工地例会，例会无纪要或纪要严重不全的监理规范第5.3.1条C7、对承包单位按标准、规范、设计文件规定应进行检测、工程安全和功能性试验而未进行的行为，监理不及时以书面形式予以制止和纠正的 监理规范质量条例第六十五条(处罚对象为施工企业)C8、对承包单位的材料、构配件、设备报验品种不全、批次不足，实物与报验不符的的行为，现场项目监理机构不予以制止和纠正的监理规范C9、监理企业其他明确违反国家、省有关技术标准（规范）的相关条款、可能导致工程质量事故或造成经济损失的、并受到设区的市级及以上有权的建设行政主管部门通报批评、责令改正等行政处理的行为（以设区的市级及以上建设行政主管部门行文为准，文中应明确监理企业违反的条款的事实、具体条款、行政处理意见）C二、监理人员不良行为具体内容适用相关法律、法规、行政规章、技术规范、规范性文件的禁止性条款适用法律、法规、行政规章、技术规范、规范性文件的明确的罚则或处理条款不良行为类型一、违反国家、省有关法律、法规、行政规章规定的行为1、因监理人员责任造成利害关系人严重经济损失的厅156号文第二十三条部18号令第二十二条A2、因监理人员责任造成重大