高级专卖技能要点答案李金全整理版字号小四.docx

1、高级专卖技能要点答案李金全整理版字号小四高级专卖管理员技能要点汇总（高级书本内容）说明：1、本文所有内容仅供参考，本文大部分内容基于原书内容，但为了便于记忆个人可能对其内容进行一些变化或改动，如认为不好，请自行看书；2、本文的目的是为了考试及格而制，如果想拿高分，请看书；3、使用本文的后果自负，如果考试中没有本文中的内容请不要埋怨资料的整理者。第一章 证件管理第一节 证件管理许可证办理1 辨别生产经营类许可证的受理、审查和审批层级 （技能X）申请单位申办生产经营类许可证的，应当向所在地的地市级局或省级局提出申请，由地市级局或省级局受理和审查，上一级烟草专卖局审批并作出最终的行政许可决定。项目许

2、可证名称备注由省级局受理和审查、国家局审批烟草专卖生产企业许可证申请人为从事烟草专卖品生产、加工业务的法人或其他组织烟草专卖批发企业许可证（跨省批发）申请人为从事卷烟、雪茄烟批发业务，跨省、自治区、直辖市经营的法人或其他组织烟草专卖批发企业许可证（经营）（原辅材料及机械）申请人为从事烟叶、复烤烟叶、烟丝、卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械经营业务的法人或其他组织特种烟草专卖经营企业许可证（外烟进出口、拍卖、市级批发）申请人为从事烟草专卖品进出口业务、免税烟草制品批发业务或罚没国外烟草制品拍卖业务的企业，或从事外国烟草制品批发业务、罚没国外烟草制品批发业务的地市级烟草公司。由地市级局受理和审

3、查、省级局审批烟草专卖批发企业许可证（本省批发）申请人为从事卷烟、雪茄烟批发业务，在本省、自治区、直辖市范围内经营的法人或其他组织特种烟草专卖经营企业许可证（外烟县级批发）申请人为从事外国烟草制品批发业务、罚没国外烟草制品批发业务的县级烟草营销单位2 辨别不同类别生产经营类许可证的申办条件 （技能X）烟草专用机械生产企业企业许可证申办条件申请烟草专卖生产企业许可证申办条件烟草专卖批发企业许可证申办条件特种烟草专卖经营企业许可证申办条件有生产烟草专用机械产品所需要的技术条件，对申请生产经营的烟草专用机械设备具有自主或合法授权的知识产权；以新型烟草专用机械设备进行申请的，产品样机应按照相关规定通过

4、由国家烟草专卖局组织的样机鉴定或验收；有生产烟草专用机械产品所需要的设备条件，能够保障生产经营烟草专用机械所需的质量标准与水平；符合烟草专用机械工业生产布局的基本原则，申请生产经营的烟草专用机械设备应具有较强的创新性或实用性，利于在烟草制品企业推广使用，有一定规模的市场应用前景。有与生产烟草专卖品相适应的资金；有生产烟草专卖品所需要的技术、设备条件；符合国家烟草行业的产业政策要求及企业组织结构调整的需要；国务院烟草专卖行政主管部门规定的其他条件。有与经营烟草制品批发业务相适应的资金；有固定的经营场所和必要的专业人员； 符合烟草专卖批发企业合理布局的要求；国务院烟草专卖行政主管部门规定的其他条件

5、。有与经营特种烟草专卖品业务相适应的资金；有固定的经营场所和必要的专业人员；符合经营外国烟草专卖品业务合理布局的要求；国务院烟草专卖行政主管部门规定的其他条件。3 辨别不同类别生产经营类许可证的申办材料 （技能X）（重点）项目应提交的申办材料新办烟草专卖许可证新办申请表。企业成立的证明文件。其中烟草制品的生产经营企业应提交国家局批准企业成立的文件。法定代表人任职文件、身份证明。工商营业执照副本或企业名称预核准通知书。审批机关规定需要提供的其他材料。生产经营新型烟草专用机械设备的企业申请烟草专卖生产企业许可证的，还应提交由国家烟草专卖局组织的样机鉴定或验收的证明材料。变更取得生产经营类许可证的企

6、业，在许可证有效期内企业名称、企业住所、法定代表人（负责人）发生变化的，应当自变更事项发生后30日内提出变更申请；许可范围需要变化的，应当提前提出变更申请烟草专卖许可证变更申请表。与变更事项相关的证明材料。原许可证正副本。工商营业执照副本。审批机关认为需要提供的其他材料。取得生产经营类许可证的企业，在许可证有效期内企业类型发生变化的，应当重新申办许可证。延续取得生产经营类许可证的企业，在许可证有效期届满后仍需要继续生产经营的，应当在有效期届满30日前提出延续申请，并提交下列材料：烟草专卖许可证延续申请表。原许可证正副本。工商营业执照副本。审批机关规定需要提供的其他材料。停业取得生产经营类许可证

7、的企业，需要暂停生产经营行为的，应当在停业前7日内提出停业申请，并提交下列材料：烟草专卖许可证管理类事项申请表。许可证正副本。审批机关规定要求提供的其他材料。歇业取得生产经营类许可证的企业，在许可证有效期内申请歇业的，应当提交以下材料：烟草专卖许可证管理类事项申请表。许可证正副本。审批机关规定需要提供的其他材料。恢复营业取得生产经营类许可证的企业停业期满或者提前恢复营业的，应当提出恢复营业的申请，并提交下列材料：烟草专卖许可证管理类事项申请表。审批机关规定需要提供的其他材料。补办取得生产经营类许可证的企业，在许可证有效期内遗失或损毁许可证的，应当申请补办许可证，并提交下列材料：烟草专卖许可证管

8、理类事项申请表。遗失或损毁证明。审批机关规定需要提供的其他材料。生产经营类许可证申请的审查要求（技能Y）地市级局或省级局收到生产经营类许可证申请后，应当按照有关规定，对申请材料进行形式审查，决定是否受理。在做出受理决定后，受理机关（地市级局或省级局）应当启动审查程序，通过对申请的初步实质审查，对是否办理许可证提出自己的意见，并报审批机关（省级局或国家局）。1.审查的内容和受理程序中的形式审查不同，地市级局或省级局在审查程序中，应当对照烟草专卖许可证管理办法以及烟草专卖许可证申请与办理程序规定有关申办条件的规定，进行初步的实质审查，并结合申请企业的实际情况，提出是否办理许可证的意见。2.审查的方

9、式审查生产经营类许可证的申请时，一般应以书面方式进行。地市级局或省级局认为申请企业提供的材料不能全面反映企业经营情况的，可以由本机关或委托下级烟草专卖局指派两名以上工作人员进行实地核查。生产经营类许可证的审批要求（技能X）1.审批的时限受理和审批生产经营类许可证的，受理机关应当在受理申请后10日内将审查意见和全部申请材料报送审批机关，审批机关应当自收到申请材料之日起10日内作出行政许可决定。审批机关在10日内不能作出行政许可决定的，经审批机关负责人批准，审批期限可以延长10日并出具烟草专卖许可证延长审批期限通知书送达申请人。依法需要听证、检验、检测的，所需时间不计算在规定期限内。2.作出行政许

10、可决定前的听证（1）涉及公共利益的听证烟草专卖局审批许可证时，认为涉及公共利益需要听证的，应当在作出行政许可决定前，通过公告栏或烟草专卖许可证管理系统等方式向社会发布烟草专卖许可证听证公告并举行听证。（2）涉及申请人和他人重大利益关系的听证烟草专卖局审批许可证时，审批结果直接涉及申请人与他人之间重大利益关系的，应当告知申请人、利害关系人享有要求听证的权利。申请人、利害关系人在被告知听证权利之日起5日内提交烟草专卖许可证听证申请书的，烟草专卖局应当依法举行听证并向申请人、利害关系人出具烟草专卖许可证听证通知书。3.行政许可的有效期限烟草专卖许可证的有效期限由审批机关根据实际情况决定，最长不得超过

11、5年，自发证之日起计算。许可证文书的制作要求（技能X）（重点）类别名称原因（简）注意事项（制作要求）申请类文书新办申请表、变更申请表、延续申请表、管理类事项申请表以及听证申请书申请办理申请类文书一般应由申请人、利害关系人本人或其代理人填写；申请人通过信函、电报、电传、传真、电子数据交换和电子邮件等方式提出申请的，受理申请的烟草专卖局可以代为填写，但需经申请人确认。收到申请类文书后，烟草专卖局应当对是否符合格式文本的填写要求进行审核，如申请类型是否正确、企业基本信息是否与营业执照的相关登记事项一致、是否加盖公章等。告知及相关记录类文书申请材料补正告知书要求补齐资料需补正的内容应当具体、明确、全面

12、；补正材料提交的期限由受理的烟草专卖局根据实际情况合理确定；加盖烟草专卖许可证专用印章；此文书一式两份，一份送达申请人，一份由受理的烟草专卖局归档保存。受理通知书和不予受理通知书受理或不受理不予受理的依据应为法律、法规、规章及国家局相关规定；行政复议机关应为下达通知书的烟草专卖局的上一级烟草专卖局；加盖烟草专卖许可证专用印章；此文书一式两份，一份送达申请人，一份由受理的烟草专卖局归档保存。延长审批期限通知书需要延长审批时间填写本文书前，应当进行延长审批期限的内部审批；加盖烟草专卖许可证专用印章；此文书一式两份，一份送达申请人，一份由受理的烟草专卖局归档保存。准予行政许可决定书、不予行政许可决定

13、书、管理类事项办理通知书申请进行实质审查后准予行政许可决定书、不予行政许可决定书适用于许可类事项的申请，管理类事项办理通知书适用于管理类事项的申请；不予行政许可的依据应为法律、法规、规章及国家局相关规定；加盖本行政机关印章；此文书一式两份，一份送达申请人，一份由受理的烟草专卖局归档保存。注销决定书注销按照烟草专卖许可证申请与办理程序规定的规定，注销许可证的事由分为被许可人申请歇业和被许可人出现特定违法行为两类，在填写注销事由及依据时，应当引用法律、法规、规章及国家局的相关规定；加盖本行政机关印章；此文书一式两份，一份送达申请人，一份由受理的烟草专卖局归档保存。责令变更通知书不办时办理变更加盖本

14、行政机关印章；此文书一式两份，一份送达申请人，一份由受理的烟草专卖局归档保存。申请材料接收凭证接收了材料受理的烟草专卖局收到申请材料后，除依法可以当场作出不予受理决定外，应当即时填写此文书并交付申请人或申请材料提交人;此文书应由受理机关经办人员和申请材料提交人共同签字或盖章；此文书一式两份，一份交付申请人或申请材料提交人，一份由受理机关归档保存。听证公告此文书应当在举行听证的7日前制作并公示。此文书一式多份,一份归档，其余对外张贴公示。听证权利告知书涉及申请人与他人之间重大利益关系的此文书一式多份，一份归档，其余送达申请人或利害关系人。送达此文书时应当同时向申请人或利害关系人提供烟草专卖许可证

15、听证申请书。听证通知书告知相关人员开听证的相关事项听证会的举行时间应当在申请人或利害关系人提出申请之日起20日内。此文书应当在举行听证的7日前送达申请人或利害关系人。此文书一式多份，一份归档，其余送达申请人或利害关系人。告知及相关记录类文书听证笔录听证现场笔记听证笔录应当包括：A.听证主持人宣布听证开始的情况，包括对申请人或利害关系人权利的告知、申请人或利害关系人申请回避权的使用情况以及听证纪律；B.许可证申请审查人员的陈述；C.申请人及其委托代理人的陈述、申辩；D.利害关系人及其委托代理人的陈述、申辩；E.相互的质证和辩论；F.各方最后陈述；G.出现听证延期、中止、放弃情况的，该情况产生的原

16、由、过程及相关决定。听证笔录应当完整，不得缺少法定要件和程序，同时要突出重点，对各方存在的争议及围绕争议所展开的质证和辩论，应详细记录。听证笔录应当由听证主持人和记录人签名，并经听证参加人审核无误或者补正后，由听证参加人当场签名或者盖章。听证参加人拒绝签名或者盖章的，应在听证笔录中载明情况。实地核查记录进行实地核查被核查方（烟草专卖许可证申请人或被许可人）需签字或盖章确认，被核查方拒绝签字的，核查人员应当在“备注”栏注明；本文书一份，由核查的烟草专卖局保存。行政许可文书送达回证送达文书送达方式分为直接送达、邮寄送达、留置送达和其他送达方式，需根据实际情况填写；直接送达时，领取人需签字确认；留置

17、送达时，需有相关证明人签字确认；本文书一份，由送达的烟草专卖局保存。内部审批类文书受理审查表、依申请办理许可证审批表、依职权办理许可证审批表和延期办理审批表记录内部在受理、审查和审批的工作流程其他类文书卷宗封面、卷册目录和卷宗封底用于行政许可文书的分类归档行政许可文书的保管要求（技能Z）1.一次行政许可涉及到的所有行政许可文书及相关材料整理汇编为一份烟草专卖许可证行政许可卷宗。一份烟草专卖许可证行政许可卷宗使用一个档案编号。烟草专卖许可证行政许可卷宗的档案编号由审批机关统一确定。2.烟草专卖许可证行政许可卷宗档案分为电子档案和纸质档案两种。其中，纸质档案由受理机关保存。国家局负责建立生产经营类

18、许可证行政许可卷宗的电子档案，有条件的省级局应当在省（区、市）内烟草专卖零售许可证系统中建立电子档案。3.各烟草专卖许可证办理机关应当在每年文书档案移交的规定时间内，将本年度的烟草专卖许可证行政许可卷宗交机关档案部门集中统一保管。4.烟草专卖行政许可卷宗保管期限为卷宗建立之日起30年。第二节 证件管理监督管理烟草专卖许可证持证户业态类型划分的要素（技能Z）（1）行为。是只生产、只经营，还是生产经营兼有；（2）烟草专卖品。是卷烟、烟机、辅料，还是其他种类；（3）经营范围。是本地经营还是跨省经营；（4）销售对象。是销售给生产企业、批发企业，还是零售户。（5）企业地址。甲地或乙地；（6）生产经营规模

19、。大、中、小。从以上所列要素中，可以选取一项或多项作为分类的指标，从而建立本辖区的生产经营类持证经营户业态分类标准，健全完善烟草专卖许可证持证经营户业态和相关信息档案。烟草专卖许证持证户基本信息档案的载明要件（技能X）（建立个性化卷烟零售户档案的步骤）（重点）烟草专卖行政主管部门应定期开展辖区内烟草专卖许可证持证户基本情况调查，从辖区总人口、流动人口比例、各类持证户数量、业态、月均总销量、主导品牌、滞销品牌等方面，按“每户一案”的原则，建立健全辖区内持证户档案。在此基础上，按照持证零售户经营业态、月均销量、消费群体、守法程度建立辖区内个性化的卷烟零售户档案：一是找出经营业态为酒楼、宾馆、歌舞厅

20、、游戏厅、电话亭、加油站、风景区等特殊零售户，建立辖区“特殊群体卷烟零售户档案”；二是找出具有卷烟批发嫌疑和存在违法经营情况特征的持证零售户，按违法经营次数建立辖区内“重点监管持证零售户档案”，对于违法经营的持证零售户，档案中需要查明违法经营的卷烟（雪茄烟）性质、数量、品牌、来源以及处理情况；三是调查辖区内经营卷烟（雪茄烟）无证户分布、外来无证户籍贯情况，按季度编制辖区“经营卷烟无证户档案” ，详细记录经营卷烟（雪茄烟）的品牌、进货渠道、月均销量，是否摆卖假烟、非烟、走私烟等情况。项目类别相同要件载明要件证持证户基本情况调查（前期工作）有证户辖区总人口、流动人口比例、各类持证户数量、业态、月均

21、总销量、主导品牌、滞销品牌等持证户档案有证户经营业态、月均销量、消费群体、守法程度经营业态、月均销量、消费群体、守法程度特殊群体卷烟零售户档案有证户中的酒楼、宾馆、歌舞厅、游戏厅、电话亭、加油站、风景区等特殊零售户经营业态、月均销量、消费群体、守法程度重点监管持证零售户档案有证户中有卷烟批发嫌疑和存在违法经营情况特征的持证零售户违法经营的卷烟（雪茄烟）性质、数量、品牌、来源以及处理情况经营卷烟无证户档案无证户无证户分布、外来无证户籍贯情况，记录经营卷烟（雪茄烟）的品牌、进货渠道、月均销量，是否摆卖假烟、非烟、走私烟等情况烟草专卖行政主管部门及其工作人员的违法行为和法律责任（技能X）（重点）1.

22、烟草专卖行政主管部门及其工作人员有下列情形之一的，由其上级烟草专卖行政主管部门责令改正，情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：（1）对符合法定条件的申请不予受理的；（2）不在办公场所公示依法应当公示的材料的； （3）在受理、审查、发放烟草专卖许可证过程中，未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的；（4）申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式，不一次告知申请人必须补正全部内容的；（5）未依法说明不受理申请或者不发证理由的。2.烟草专卖行政主管部门工作人员办理烟草专卖许可证或者依法进行监督检查时，索取、收受他人财物或者谋取其他利益的，依法给予行政处分；构成犯罪的，

23、依法追究刑事责任。3.烟草专卖行政主管部门有下列情形之一的，由其上级烟草专卖行政主管部门责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分，构成犯罪的，依法追究刑事责任：（1）对不符合法定条件的申请人发放烟草专卖许可证或者超越法定职权发放烟草专卖许可证的；（2）对符合法定条件的申请人不予发放烟草专卖许可证或者不在法定期限内发放烟草专卖许可证的。申请人或被许可人的违法行为和法律责任（技能X）（重点）1.申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料的，应当不予受理或者不予发证，给予警告。同时申请人在一年内不得再次申请烟草专卖许可证。2.申请人以欺骗、贿赂等不正当手段取得的烟草专卖许可证被撤销的

24、，申请人三年内不得再次提出申请。3.使用涂改、伪造、变造的烟草专卖许可证的，烟草专卖行政主管部门应当对违法当事人处以1000元以下的罚款。4.被许可人不及时办理烟草专卖许可证变更、注销手续的，烟草专卖行政主管部门应当责令改正，拒不改正的，处以1000元以下的罚款。证件报表编制和归档的要求（技能Y）报表编制的要求1.数字真实2.内容完整3.编制及时4.流转保密归档范围 凡是本单位在证件管理工作中形成的具有保存价值的报表资料均属归档范围，主要有： （1）本单位许可证办理、核发及其它统计报表资料； （2）本单位准运证、个人携带证办理、核发及其它统计报表资料； （3）本单位检查证、督察证办理、核发及其

25、它统计报表资料； （4）对报表形成有重要依据作用的其他原始凭证。归档要求（1）归档的报表资料必须按规定的范围，完整、系统、成套，不得残缺不全；（2）归档的报表资料必须正确地反映本单位在各项工作中的真实内容和历史过程，符合形成规律；（3）归档的报表资料应采用原件；（4）归档的报表资料必须使用钢笔(碳素或蓝黑墨水)书写，字迹工整、清晰、规范；（5）组卷科学：根据国家有关规定和组卷目的要求，结合本局实际进行合理组卷，做到分类适当、问题单一、类型鲜明、年度不混、保管期限准确；（6）排列系统：卷内报表资料按文件重要程度或形成时间的先后排列；（7）编目合理：卷内报表资料按排列程序依次在有字迹和图表的页面上

26、编写页码；（8）格式规范：案卷封皮、卷内目录、备考表填写齐全、准确、案卷题名简明确切、字迹工整、清晰、耐久，装订整齐美观。第二章 市场管理第一节 市场管理日常检查日常市场检查计划要素（技能Y）日常市场检查计划的内容主要包括检查的时间、对象、内容和目的四个基本要素，除此之外，一般还应包括检查人员、检查方法等内容。2.市场检查计划的分类（1）按照时间可以分为：年度检查计划、季度检查计划、月度检查计划以及周检查计划。（2）按照内容可以分为：日常市场检查计划、专项行动检查计划。日常市场检查计划的制订依据（技能Y）（重点）上级对专卖管理工作的要求和部署。 辖区卷烟零售市场的基本情况。 辖区卷烟销量、品牌

27、和价格波动状况。日常市场检查计划的制订程序（或制订步骤）（技能Y）（重点）（1）组织市场监管员讨论市场检查的内容和目标，认真听取市场监管员的意见和建议。 （组织讨论，听到意见建议）（2）专卖监督管理科（股）综合各方面的情况，拟定年度、季度的市场检查总体计划，提出本辖区年度、季度市场检查计划的实施意见和要求；在报经本级烟草专卖局主管领导审批后，下发稽查支（大）队执行。 （3）稽查支（大）队根据专卖监督管理部门制定的年度、季度检查计划的工作安排，结合本辖区实际情况，制定本辖区的月、周检查计划；在报经专卖监督管理科（股）审批后，下达稽查大（中）队执行。 （4）稽查大（中）队根据稽查支（大）队制定的月

28、、周检查计划，再结合本辖区的卷烟零售户、检查周期、片区路线等具体情况，制定每日的市场检查计划；在报经稽查支（大）队批准后，下发市场监管员执行。 （5）市场监管员根据稽查大（中）队制定的每日检查计划，进行市场检查。只要大概记住第一点，然后记住下面的图就可以写上日市场检查计划的内容，所以最好是结合下图进行记忆。日市场检查计划的注意事项（或要点）（技能X）（1）检查目的要明确。 （2）检查时间要具体。 （3）检查对象要全面，既要检查辖区内的持证零售户，又要检查无证经营户，且要明确具体检查户数和重点检查户。 （4）检查内容主要包括：a.烟草专卖零售许可证的使用情况；b.零售户有无违法经营情况；c.卷烟

29、营销、配送情况。 （5）检查人员必须要有两名以上（包括两名）专卖执法人员，并要确定一个负责人。案例 1 稽查二中队日检查计划检查目的：掌握市场情况，打击违法行为，维护卷烟市场正常经营秩序。 检查时间：11 月 5 日（星期一） 检查人员：张 X（负责人）、孟 X 检查对象：A 村零售户 A1、A2、A3，B 村零售户 B1、B2；C 村零售户 C1、C2、C3，D 村零售户 D1、D2，、E 村零售户 E1、E2、E3、E4、E5、E6、E7、E8、E9，F 村零售户 F1，计 6 个村 20 户。其中 A 村的 A2、A3 户，B 村的 B1 户和 E 村的 E5、E8 户在上次检查中有违规

30、经营行为。 主要检查内容：一是普遍检查零售许可证的使用情况；二是抽查送货小票，看卷烟配送有没有送货到位；三是查看有无违法经营情况；四是对上次检查中发现的违规经营户要重点进行检查，并做好宣传教育工作。 周市场检查计划的注意事项（或要点）（技能X）周检查计划的制定，要结合上一周检查计划的执行情况，分析总结上周市场检查中存在的问题，来综合安排本周的市场检查计划，要把重点村、重点户、重点问题作为市场检查的重点，同时要兼顾各项市场监管内容。案例2县稽查一中队周检查计划11月5日（星期一）检查贾X片区（A、B、C等村46户中的20户）。工作重点：宣传烟草专卖法律法规 ，对上月销量异常户重点检查11月6日（星期二）检查贾X片区(D、E、F、G等村45户中的15户)。工作重点：宣传明码实价以及烟草专卖法律法规，对经常违规户、可疑户重点检查。11月7日（星期三）检查陈X片区（H、I、J、K、L等村50户中的22户）。工作重点：整治无证经营现象，宣传明码实价。11月8日（星期四）检查付X片区（O村以南片区42户中的12户）。工作重点：向零售户宣传明码实价以及烟草专卖法律法规，对可疑户重点检查。11月9日（星期五）检查陈X、赵X片区（P、Q、R村以北等村70户中的20户）。工