上海XX私募投资基金推广代理协议.docx

1、上海XX私募投资基金推广代理协议上海XX公司私募投资基金推广代理协议甲方：上海XX管理有限公司 乙方： XXXXX基金销售有限公司一、双方当事人甲方： 注册地址： 法定代表人：注册资本： 组织形式：存续期间: 乙方：XXXXX基金销售有限公司注册地址： 法定代表人： 注册资本： 组织形式：存续期间： 二、推广代理协议的目的、依据、原则和适用范围（一）上海XX管理有限公司（以下称甲方）作为私募投资基金的管理人委托XXXXX基金销售有限公司（以下称乙方）作为甲方发行和管理的私募投资基金的推广和服务代理人。为了明确甲乙双方在乙方代理销售甲方发行和管理的私募投资基金的参与、退出等推广代理业务（以下简称

2、“推广代理业务”）及其相关事宜中的权利和义务，保证各项业务正常进行，保护客户的合法权益，根据中国人民共和国证券投资基金法(以下简称基金法)、私募投资基金监督管理暂行办法（以下简称暂行办法）以及其他有关规定，甲乙双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经友好协商签订上海偕沣资产管理有限公司私募投资基金推广代理协议（下称“本协议”）。（二）本协议适用于甲方发行和管理并由乙方推广代理的私募投资基金的推广代理业务，主要包括：1、私募投资基金的参与和退出等业务；2、私募投资基金的市场营销、客户服务等；3、甲乙双方协商确定的其他业务。（三）乙方推广代理的私募投资基金的具体情况由投资说明书和私募投资基金合同进行规

3、定。（四）除本协议外，甲乙双方还应签订XX基金推广代理协议之补充协议（下称“补充协议”），明确代理销售产品各项费用乙方收取标准。（五）本协议项下的补充协议为本协议组成部分，与本协议具有同等法律效力；补充协议的约定与本协议不一致的，以补充协议的约定为准。三、推广代理协议当事人的权利和义务（一）甲方的权利和义务甲方享有如下权利：1、根据国家法律、法规及其他有关规定，委托乙方办理私募投资基金的销售业务。2、依照法律、法规及其他相关规定和本协议的约定，及时获得乙方为其推广代理的私募投资基金的相关信息、资料和数据。3、乙方不能按本协议履行有关义务，甲方有权依照本协议规定采取处理措施。 4、乙方在推广代理

4、过程中因故意或过失给甲方或投资者造成损失，甲方有权要求乙方承担相应的赔偿责任。5、法律法规、本协议或私募投资基金合同等规定的其他权利。甲方负有如下义务：1、甲方承诺其私募投资基金管理人资质已在监管机构或自律机构完成机构登记备案，并保证持续符合相关登记要求。且私募投资基金管理人发行的私募投资基金应当根据监管机构及自律机构的要求履行备案程序。如果甲方未履行上述登记备案义务或不再符合相关登记要求，乙方有权书面通知甲方终止本协议。2、根据乙方的要求，真实、完整、及时地向乙方提供与代理销售私募投资基金有关的投资说明书、私募投资基金合同、私募投资基金风险揭示书、公告、资讯等销售文件和资料信息，并保证提供的

5、有关宣传材料内容符合基金法、暂行办法、投资说明书、私募投资基金合同和其它规定的要求，且与其向监管部门报备内容一致，否则造成的损失由甲方承担。3、按投资说明书的有关规定，确认私募投资基金的交易，建立并保存客户名册及按照私募投资基金合同及本协议要求由其保存的其他资料。4、按照补充协议约定的标准、方式和时间，及时、足额地向乙方支付推广代理费用及其他费用。5、为乙方提供必要的业务支持，及时通知乙方有可能影响私募投资基金的运作事项。 6、对乙方在业务办理过程中提供的客户信息、交易数据、乙方商业秘密等资料和信息负有保密义务，即使本协议终止，仍负有保密义务。7、发现业务环节（包括数据、信息传输）出现差错或延

6、误时，积极协助、配合乙方解决。8、法律法规、本协议或私募投资基金合同等规定的其他义务。（二）乙方的权利和义务乙方享有如下权利：1、依照法律法规、本协议及补充协议、私募投资基金合同等，并参考私募投资基金业务规则，独立制定乙方的代理销售策略、业务流程，办理私募投资基金推广代理业务。2、获得甲方关于私募投资基金所必需的信息和资料，以及甲方的业务支持。 3、按照本协议及补充协议约定的标准、方式和时间，取得推广费用及双方约定的其他费用。4、甲方违反法律法规规定或违反私募投资基金合同约定的，乙方有权采取相关措施维护自身及投资者利益，包括但不限于暂停或限额销售、解除合同，乃至于向相关媒体及监管部门披露或者报

7、告。5、如甲方不能按本协议履行相关义务，乙方有权依照本协议规定采取措施。6、对因甲方的违约行为、或因故意或过失而给乙方或乙方客户造成的损失，有权要求甲方立即纠正，并有权要求其承担相应责任，赔偿相应损失。7、乙方仅作为私募投资基金的销售机构，不承担为该私募投资基金垫付任何资金的义务。8、法律法规、本协议或私募投资基金合同等规定的其他权利。乙方负有如下义务：1、严格遵循法律法规、本协议、补充协议和私募投资基金合同等的规定，办理私募投资基金的有关推广代理业务。2、采取有效手段和方式，保障私募投资基金推广代理业务的正常、高效进行，并为客户提供相应的客户服务。3、及时、准确、完整地向甲方提供其客户的交易

8、数据及客户身份信息，及时、准确地将有关款项划往甲方指定账户或客户账户。4、对在业务办理过程中获取的、或由甲方提供的客户信息、交易数据、甲方商业秘密等资料和信息负有保密义务。即使本协议终止，仍负有保密义务。5、未经甲方同意，不得将本协议规定的各项义务委托给第三方处理。6、发现业务环节（包括数据、信息传输）出现差错或延误时，积极协助、配合甲方解决。7、采取相应措施，了解客户财产与收入状况、投资经验、风险认知与承受能力和投资偏好等情况，并根据了解的客户情况，把私募投资基金推荐给风险承受能力相匹配的客户，引导客户审慎做出投资决定。8、要求客户完成私募投资基金合同、风险揭示书等法律文件的签署，并将签署结

9、果及时、完整地反馈给甲方资产管理部。9、不得为客户办理私募投资基金份额转让事宜，法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外。10、法律法规等规定的其他义务。四、双方的承诺和保证（一）双方就本协议内容和与本协议相关事宜提供的信息及作出的意思表示均真实、准确、完整、及时。（二）对本协议的订立和履行不会损害任何第三方的合法权益。（三）不实施任何可能损害另一方合法权益和商誉的行为。五、推广代理业务安排（一）业务办理时间1、私募投资基金推广代理的开始日期由甲方根据投资说明书、私募投资基金合同等的具体规定确定并书面通知乙方；2、私募投资基金推广期间的营业时间双方可另行协商确定；私募投资基金开放日及之后的营业

10、时间，由双方协商确定。（二）交易资讯甲方应及时向乙方提供最新版本的投资说明书、私募投资基金合同、私募投资基金风险揭示书及其他法定公告文件，以便乙方将这些材料摆放在其办理相关业务的营业网点，供客户参阅。甲方应及时向乙方提供每周的私募投资基金单位净值等必需的交易公告信息，以便乙方在其营业场所或网站上及时公布，方便投资者查询。（三）业务申请的受理1、乙方根据投资说明书、私募投资基金合同和乙方自身业务规则自行制作有关私募投资基金的推广代理业务的申请表。2、乙方按照本协议、补充协议、私募投资基金合同的要求受理客户的参与和退出等业务申请，严格审查客户的申请材料，并对投资者资料的完整性、表面真实性、形式合法

11、性负责。3、甲方负责对乙方接受的申请进行最终确认，并将确认信息及时传给乙方。经甲方确认的申请为成功申请。（四）数据及信息传输1、甲乙双方严格按照本协议、补充协议的要求，保证私募投资基金交易数据传输的安全、及时、准确。2、对于数据传输中出现的差错、延误等，双方应本着为受托资产和客户负责的态度尽快配合解决，并由过错方承担责任。3、甲乙双方应以书面方式确认数据接口标准。（五）资金交收1、甲乙双方应分别指定资金账户，用于私募投资基金的参与和退出等资金的清算交收。2、甲乙双方应及时、准确地办理私募投资基金的清算交收工作。不得截留、挪用交易资金。在资金交收过程中，因任何一方的过错造成私募投资基金或客户及另

12、一方的损失，由过错方承担相应责任。（六）差错处理甲乙双方应采取各种措施，切实防范各业务环节差错的发生，对重点环节加强内部控制和监察。双方应相互配合对方执行差错处理。六、市场营销和客户服务1、甲乙双方分工协作、互相配合，共同做好乙方人员培训、私募投资基金推广等市场营销工作和客户服务工作。2、甲乙双方根据业务发展需要，制定各自的及共同的市场营销策略和计划，并通力合作，共同推进计划的实施。3、甲乙双方各自建立客户服务体系，妥善处理客户查询、咨询、投诉等客户服务工作，为私募投资基金客户提供相应的服务。如任何一方有需要时，另一方应在能力所及范围内提供必要的帮助。4、本着长期合作、双赢互利的原则，甲方应牵

13、头妥善处理乙方与甲方直销或者甲方其他代理销售机构之间可能产生的问题、矛盾或冲突，避免不正当竞争的行为。七、业务资料的管理1、私募投资基金推广代理业务资料是指甲乙双方在为客户办理私募投资基金推广代理业务过程中形成的各类书面和电子形式的资料。主要包括但不限于：客户的客户资料、各类业务申请表单和相关证明资料、交易记录与确认数据、各类涉及私募投资基金客户的协议、合同、风险揭示书、客户尽职调查及风险承受能力评价资料等。2、乙方应当建立客户风险承受能力调查制度，制定科学合理的调查方法和清晰有效的操作流程，了解客户的财产与收入状况、投资经验、风险认知与承受能力和投资偏好等信息和资料，对客户的风险承受能力进行

14、调查和评价，并根据评价结果将客户划分为不同的类型。3、客户填写的各类业务申请表等电子资料，由乙方依相关法律、法规及乙方资料保管规定妥善保存留痕。4、甲乙双方在推广代理业务中产生的各类交易记录、客户信息资料等电子资料，由双方依照法律、法规及其他有关规定，以电子数据形式保存，并做好数据备份和维护工作。5、所有资料应自形成之日起完整保存，不得隐匿、伪造、篡改或者销毁，保存期限不低于行业标准或主管部门规定的年限。八、客户身份识别及资料保存甲乙双方应按照法律法规的要求，建立并完善内控制度，落实客户身份识别、身份资料和交易记录保存工作。1、客户身份识别乙方在接受客户认购私募投资基金的申请时，应按法律法规的

15、要求，通过监管机构认可的方式来认定客户身份。同时，在利用固定电话、移动电话、互联网络以及其他方式为客户提供非柜台方式的交易服务时，应采取严格的身份认证措施和相应的技术保障手段以识别客户身份。并根据金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法第三十三条的规定登记客户身份资料基本信息。乙方在与私募投资基金投资者的业务关系存续期间，应采取持续的客户身份识别措施，关注客户的交易情况。2、客户资料及交易记录保存乙方应严格按照法律法规的要求，审核并妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿等相关资料。九、推广代理费用1、在代理业务中向客户收取的私募投资基金的参与费、退出费

16、、管理费、业绩分成及营销费用，由甲乙双方按补充协议规定的标准、方式、时间等分成。2、根据业务发展需要，甲乙双方经协商一致，可以对收费及费用分成的标准、方式等进行修改，并以补充协议的方式加以明确。十、税赋责任在执行本协议及补充协议过程中所产生的任何税赋，由产生税赋的一方负责承担。十一、推广代理协议的修改和终止（一）推广代理协议的修改1、本协议生效后，甲乙双方不得擅自修改本协议的任何条款。如需变更本协议，应经甲乙双方协商一致并达成书面意见。2、本协议未尽事宜，由甲乙双方协商解决。如需制定推广代理补充协议，该补充协议与本协议具有同等效力。（二）推广代理协议的终止：1、发生下列情形之一的，本协议自动终

17、止：（1）私募投资基金终止；（2）甲方解散、依法被撤销、破产或由其他私募投资基金管理人接管其管理的私募投资基金；（3）乙方解散、依法被撤消、破产。2、甲乙双方经协商达成一致意见，终止本协议。3、一方根据其合理判断，认为下述事件已出现，可书面通知对方终止本协议，并说明原因，另一方接到通知之日起，本协议自动终止。就甲方而言，乙方出现下列事件之一，甲方可书面通知乙方终止本协议：（1）存在严重服务缺陷，致使甲方声誉受损，经多次提示未有改进； （2）违反有关法律法规及相关规定，或严重违反本协议或投资说明书及私募投资基金合同和推广代理补充协议，损害甲方或客户的利益。 就乙方而言，甲方出现下列情形之一，乙方

18、可书面通知甲方终止本协议： （1）对私募投资基金的管理出现重大过失，导致私募投资基金客户遭受较大损失；（2）违反有关法律法规及相关规定，或违反本协议或私募投资基金合同及推广代理补充协议的行为，损害乙方或私募投资基金客户的利益；（3）更换私募投资基金注册登记人，乙方与该注册登记人在业务流程、技术实现方式等方面发生严重冲突。 （三）本协议终止后，甲乙双方应对推广代理期间发生的应尽未尽事项负责结清，有关保密义务、资料管理与查询、争议的处理条款对双方仍继续有效。十二、违约责任及处理1、任何一方违反本协议的约定，给另一方造成损失的，应承担相应的赔偿责任。如属双方违约，由双方分别承担各自应负的责任。2、任

19、何一方因不可抗力的影响无法履行本协议项下的部分或全部义务，不构成对本协议的违反；但受不可抗力影响的一方应及时将不可抗力发生和影响的情况通知对方，并采取必要和可能的措施，避免不可抗力影响的扩大；因怠于采取该等措施造成损失扩大的，应对扩大的损失部分承担责任。 十三、争议的处理1、因履行本协议及推广代理补充协议而发生的争议，由甲乙双方协商解决，协商解决不成的，向被告所在地法院提起诉讼。2、争议解决期间，除争议所涉部分外，本协议及相关补充协议的其余部分应继续履行。双方当事人应履行本协议规定的义务，维护私募投资基金客户的合法权益。 十四、附则1、本协议经双方法定代表人或法定代表人授权的代理人签字、加盖双方公章后生效，本协议的有效期自其生效之日起至本协议第十一条第（二）款规定的终止情形发生之日止。2、如果本协议的部分因法律法规的修订、司法或有关行政管理机关认定为无效，且不影响本协议其余部分的继续履行或协议订立目的，本协议的其余部分应继续保持其原有效力。3、本协议一式两份，甲乙双方各执一份，均具同等法律效力。（本页无正文，为上海XX有限公司私募投资基金推广代理协议签字页）甲方：上海XX资产管理有限公司（章） 法定代表人或授权代表：签订日： 年 月 日乙方：XXXX基金销售有限公司（章） 法定代表人或授权代表：签订日： 年 月 日