《科研绩效管理制度》.docx

1、科研绩效管理制度科研绩效管理制度科研绩效管理流程目录1，目的2，适用范围3，上游和参考文件4，定义5，职责6，流程图7，流程说明7.1项目（课题）执行7.2项目（课题）成果转化7.3科技成果7.4绩效考核7.5资金的落实与发放7.6组织保障与监督7.7附则8，附件9，附录、序号文件类别文件编码文件名称1国务院文国发201411号国务院关于改进加强中央财政科研项目和资金管理件的若干意见2财政部文财教2011434号关于调整国家科技计划和公益性行业科研专项经费件管理办法若干规定的通知3科技部文2006163号国家高技术研究发展计划（863计划）专项经费管理件办法4财政部、科技部文件财教200615

2、9号国家重点基础研究发展计划专项经费管理办法的通知5财政部、科技部文件财教2006160号关于印发国家科技支撑计划专项经费管理办法的通知6财政部文件财预2011285号财政支出绩效评价管理暂行办法科研绩效管理流程1目的为了加强公司科研项目（课题）管理效能,量化科研绩效评估,规范科研绩效管理,充分调动科技人员的积极性、创造性和主动性,特制定本流程。2适用范围本程序适用于*太阳能开发有限公司及其下属单位,且适用于国家级、省部级、集团级公司级，及公司横向类科研项目（课题）。3上游和参考文件4定义科研绩效：是指项目（课题）组、成员在一定时期内,在科研项目（课题）中投入产出的效率与效能。其中投入指的是人

3、、财、物、时间、信息等资源,产出指的是工作任务和工作目标在数量与质量方面的完成情况。绩效激励管理：就是通过适当的激励机制激发科研人员的主动性、积极性,激发组织和个人、争取内部条件的改善，在提升科技研发技能水平同时提升个人和组织绩效。科研成果：是指在科研过程中产生的论文、专利、软件著作权,获得的奖励、制定的标准成果转化的收益等。科研奖励：主要针对科研过程中产生的成果对科研人员、科研团队进行物质激励。5.职责5.1项目（课题）执行负责人负责按期提交项目（课题）各阶段绩效报告，及季度执行情况、年度报告、中期检查报告过程总结、结题验收资料等绩效考核用支撑资料，提交绩效激励申请，并按相关通知要求提交下年

4、度绩效预算。5.2技术经济研究中心审核项目（课题）绩效报告、绩效激励申请、年度绩效预算，按工作流程提交资料并参与由计划财务部、行政中心组织的审核工作。5.3计划财务部（计划考核委员会领导小组）会同行政中心、技术经济研究中心科技管理分部组成评审小组，负责科研绩效的审核，并负责绩效奖金发放、年度绩效预算。5.4行政中心（计划考核委员会工作小组成员）会同计划财务部、技术经济研究中心科技管理分部组成绩效考核小组，负责科研绩效的审核、年度绩效预算。5.5总经理部（计划考核委员会工作小组成员）负责科研绩效激励审批。6.流程图见附件1。7.流程说明绩效考核包括项目（课题）执行、成果转化以及知识产权成果考核等

5、，绩效支出总额纳入公司工资总额，满足相关经费管理办法要求，按照相关制度发放。分配原则及要求：各项绩效奖励中，专利和论文奖由第一作者根据贡献大小分配，由第一获得外部资金额奖励标准（元）100万到500万5000500万到1000万80001000万到3000万100003000万以上20000、，作者起草相关分配方案并发起申请；项目（课题）奖励、成果转化奖励与获奖奖励的60%发放给本项目（课题）主要参与人员，由项目（课题）负责人总体负责，执行负责人起草相关分配方案并发起申请，其余40%由部门统筹分配给做出贡献的相关人员，部门统筹分配部分由技术经济研究中心科技管理分部发起申请；按流程报各部门审核、

6、总经理部批准。7.1项目（课题）奖励项目（课题）奖励是对上级政府主管部门正式批准下文认定并由我公司负责执行的项目（课题）进行奖励。由政府主管部门正式批准下文，我公司负责执行的课题，根据上级主管部门拨发的科研经费的额度，给予不同程度的奖励；奖励额度如下表所示。项目（课题）奖励分三次下发：课题立项获批发放奖金总额的20%；经中期检查，完成情况符合计划进度的，发放奖金总额的20%；其余60%在结题后一次性发放。如果课题未如期完成或者未通过验收，已发奖金应该全部扣回。支撑资料：季度执行情况报告、年度报告、中期检查报告、过程总结资料、结题或验收报告，研发取得相关成果文件，以及项目（课题）任务书/合同规定

7、的其他相关资料。项目（课题）执行过程考核包括项目（课题）进度计划与完成情况、季度检查、年度检查中期验收以及最终验收等。7.2项目（课题）成果转化项目（课题）成果转化分为外部转化与内部转化两类。（1）外部成果转化外部成果转化是指科研成果用于公司以外的公司，其奖励额度以产生的利润为依据绩效奖励额度如下：外部利润额奖励标准（元），内部利润额奖励标准（万元）100万元及以下5000100万元到500万10000500万元到1000万200001000万元以上30000、奖励类别奖励标准（元/项）1、国家级科技成果一等奖4000002、国家级科技成果二等奖200000100万及以下50000100万到5

8、00万200000500万到1000万3000001000万以上500000（2）内部成果转化内部成果转化是指科研成果应用于公司以及分公司，并产生了利润的成果转化项目奖励额度按照产生的利润总额为依据。奖励额度如下：成果转化奖励在项目（课题）执行负责人提出绩效奖励申请后，需要财务部门及业务相关部门或分公司对相关成果进行量化核算，根据核算结果确定奖励额度。另外，在本制度下核算并发放奖金的科研成果转化项目不得按公司非售电利润奖励办法重复申报奖励。7.3科技成果（1）成果获奖奖励科研成果奖是指对获得国家、省（部）、集团鉴定的科技成果的项目（课题）组成员给予的奖励。获奖成果必须以*太阳能开发有限公司为第

9、一署名单位，奖金由项目（课题）成果第一完成人（可委托执行负责人）按照参与人员对该项成果研究做出的贡献大小负责分配。成果奖主要包括：国家级科技成果奖（国家自然科学奖、国家发明奖、国家科学进步奖）；省部级科技成果奖（省、部级科技奖）、集团科技进步奖等。同一项成果按所获得的最高级别进行奖励，奖励类别及标准如下：奖励类别奖励标准1、被SCI、EI、LSTP收录的论文3000元/篇2、其他国内核心期刊1000元/篇，奖励类别奖励标准1、发明专利8000元/项2、实用新型专利3000元/项3、外观设计专利2000元/项4、著作权1000元/项3、国家级科技成果三等奖1000004、国家级科技成果四等奖60

10、0005、省（部）、集团级科技成果一等奖500006、省（部）、集团级科技成果二等奖100007、省（部）级科技成果三等奖50000（2）发表论文奖励论文奖励方面，主要考虑排名前三的作者，由第一作者根据参与人的贡献分配奖金，也可按第一作者奖励占70%、第二作者占20%、第三作者占10%分配方式。论文原则上只考虑以公司员工为第一作者，且单位署名为*太阳能开发有限公司的情况。如第一作者为本公司职工而第二、第三作者为外单位职工，第一作者只按70%发放，论文奖励类别及标准如下：（3）申报专利与著作权奖励专利和著作权奖励是对最终获得授权的专利和著作权进行奖励，奖金主要奖励排名前三的创作者，由创作者根据参

11、与人的贡献分配奖金，也可按第一创作者奖励占70%、第二创作者占20%、第三创作者占10%分配方式。如第一作者为本公司职工而第二、第三作者为外单位职工第一作者只按70%发放。专利和著作权奖励类别及标准如下：（4）标准技术标准奖是对主持和参与国家、行业技术标准编写和发布的项目组及相关人员给予的奖励。奖励标准如下：1、由政府主管部门正式批准下文，我公司主持编写的，给予标准主持奖，我公司为参与编写的，给予标准参与奖；2、奖励金额（元）：3、奖励方式。技术标准奖在相关标准正式发布后一次性下发。7.5绩效考核绩效考核由科研管理部门负责组织，由项目（课题）执行负责人等提供资料，由计财部、行政中心、总经理部等

12、审查与批准。7.5.1项目（课题）执行负责人或委派本项目（课题）组成员根据任务书或合同要求进行任务分解，并填写年度绩效预算表（见表1）、课题任务分解表（见表2），经项目（课题）负责人及技术经济研究中心科技管理分部、中心主管领导签字后生效。7.5.2项目（课题）执行负责人每季/年度第一周提交本季/年度完成情况及成果清单，并提出计划与差距的整改措施、下季/年度工作计划，填报科研季度与年度节点考核表（见表3），技术经济研究中心科技管理分部根据计划和成果差距以及整改措施等进行考评；考评结果经课题负责人、技术经济研究中心科技管理分部、中心主管领导签字确认。7.5.3技术经济研究中心科技管理分部根据科研季

13、度与年度节点考核情况，组织相关人员填报科研绩效奖金考核表（见表4）；归属技术经济研究中心统筹分配部分，由科技管理分部填报科研绩效奖金统筹分配考核表（见表5），分配方案由中心领导确定；考评结果经技术经济研究中心、计划财务部、行政中心、总经理部签字确认。7.4.4每年年终（以技术经济研究中心科技管理分部通知日期为准）由项目（课题）执行负责人等根据考核结果提出奖励资金分配方案，填报科研绩效奖金发放表（见表6）、科研绩效奖金统筹分配发放表（见表7），经技术经济研究中心、计划财务部、行政中心、总经理部等签字确认后发放。国际标准国家标行业标主持800005000010000参与30000100002500

14、7.6资金的落实与发放7.6.1科研绩效总额根据上一年度的成果情况以及本年度项目（课题）执行计划，由技术经济研究中心会同项目（课题）执行负责人、计划财务部、行政中心在年初编制绩效资金预算。绩效资金渠道要充分利用好科研课题专项经费中绩效支出，外部获奖资金等统筹安排好科研项目（课题）公司配套经费绩效资金预算。7.6.2科研绩效激励资金由财务负责单独管理。7.6.3行政中心负责各项科研绩效奖励发放。7.7组织保障与监督绩效考核坚持公开、公平、公正的原则。绩效评价与分配过程的规范和透明，绩效考核的实施有严格的组织和完善的监督体系。7.7.1组织与分工（按5.职责执行）。7.7.2科研绩效激励申报人需保

15、证申报材料的真实、有效，虚假、不实申报一经查实取消申报资格，3年内不得申报各项科研绩效奖励，奖金已经发放的将按照规定，按实际已发放金额退回。7.7.3对科研绩效奖励申报、评审、发放过程有异议的，可以到行政中心申诉。7.8附则7.8.1本办法由技术经济研究中心科技管理分部负责解释，自公布之日起执行；公司原涉及科研项目（课题）绩效管理的相关办法等同日废止。7.8.2对于同一项目（课题），可以根据需要申请不同渠道外部奖励（包括集团、国家各部委等），但公司内部奖励不允许重复申报。8.附件1)科研绩效管理流程图9.附录1)年度绩效预算表2)科研项目（课题）3)年度科研季度与年度节点考核表4)年度科研绩效

16、奖金考核表5)年度科研绩效奖金统筹分配考核表6)年度科研绩效奖金发放表7)年度科研绩效奖金统筹分配发放表附件1：科研绩效激励管理流程图Y1.LOOP022.3./YYLOOP01附录1：年度绩效预算表表格编号：版本:1记录编号：编制人（签字）：年月日技经中心科管分部负责人（签字）：年月日注：该表由技术经济研究中心技术分部汇总填报本部门情况，并报科技管理分部审核。记录编号规则:四位年号加三位流水号。专项经费累计完成额：绩效激励预算总金额：本年度绩效激励已发放金额：下一年度绩效激励预算金额：下一年度绩效激励预算金额说明：说明绩效预算的依据、计算方法、结果。技经中心意见：签字：年月日计财部意见：签字

17、：年月日行政中心意见：签字：年月日总经理部意见：签字：年月日附录2：科研项目（课题）任务分解表表格编号：版本:1记录编号：编制人（签字）：年月日注：该表为技术经济研究中心内部管理表格。项目（课题）执行负责人组织任务分解（编制人由执行负责人安排或自行填报）。记录编号规则:四位年号加三位流水号。项目（课题）名称项目（课题）负责人项目（课题）执行负责人（签字）参与人负责任务成果清单完成节点工作量比重%备注意见项目（课题）负责人/技术分部经理（意见）签字：年月日技经中心科管分部（意见）签字：年月日技经中心主管领导（意见）签字：年月日附录3：年度科研季度与年度节点考核表表格编号：版本:1记录编号：编制人

18、（签字）：年月日注：该表为技术经济研究中心内部管理表格。项目（课题）执行负责人应提供每月计划与预提交的成果清单（编制人由执行负责人安排或自行填报），科技管理分部负责成果的认定，并根据完成情况进行考核评价。记录编号规则:四位年号加三位流水号。项目（课题）名称项目（课题）负责人项目（课题）执行负责人（签字）季度计划与成果清单完成情况与成果清单问题与整改措施考核评价备注1具体描述到月（根据任务书/合同等）234年度意见项目（课题）负责人/技术分部经理（意见）签字：年月日技经中心科管分部（意见）签字：年月日技经中心主管领导（意见）签字：年月日附录4：年度科研绩效奖金考核表表格编号：版本:1记录编号：编

19、制人（签字）：年月日注：编制人由项目（课题）执行负责人安排或自行填报；每个项目（课题）科研绩效奖金考核只填报一张表；专利、论文、软著权、获奖、标准制定等奖励申请，由申请人填报该表后报项目（课题）执行负责人统一汇总。记录编号规则:四位年号加三位流水号。项目（课题）名称项目（课题）负责人执行负责人（签字）总绩效金额（元）已发放金额（元）本年度绩效金额科目绩效分数绩效金额考核人签字日期备注1季度2季度3季度4季度年度汇总技经中心意见签字：年月日计财部意见签字：年月日行政中心意见签字：年月日总经理部意见签字：年月日附录5：年度科研绩效奖金统筹分配考核表表格编号：版本:1记录编号：编制人（签字）：年月日

20、注：该表由技术经济研究中心科技管理分部填报（分配方案由中心领导确定）。记录编号规则:四位年号加三位流水号。绩效奖金总绩效金额（元）已发放金额（元）本年度绩效金额（元）科目绩效分数绩效金额本年度统筹分配总金额备注项目（课题）执行奖项目（课题）成果转化奖科技成果奖（成果获奖）科技成果奖（论文）科技成果奖（专利）科技成果奖（著作权）科技成果奖（标准）技经中心意见签字：年月日计财部意见签字：年月日行政中心意见签字：年月日总经理部意见签字：年月日附录6：年度科研绩效奖金发放表表格编号：版本:1记录编号：编制人（签字）：年月日项目（课题）执行负责人（签字）：年月日注：编制人由项目（课题）执行负责人安排或自

21、行填报。每个项目（课题）科研绩效奖金发放表只填报一张表；专利、论文、软著权、获奖、标准制定等由申请人填报该表后报执行负责人统一汇总。记录编号规则:四位年号加三位流水号项目（课题）名称：专项经费完成额：绩效激励金额：绩效激励已发放金额：本年度绩效激励金额：本年度绩效激励分配方案（体现各项绩效奖励分配原则、数量及对应金额）姓名金额姓名金额技经中心意见：签字：年月日计财部意见：签字：年月日行政中心意见：签字：年月日总经理部意见：签字：年月日附录7：年度科研绩效奖金统筹分配发放表表格编号：版本:1记录编号：编制人（签字）：年月日技经中心科管分部负责人（签字）：年月日注：该表由技术经济研究中心科技管理分部填报（奖金发放方案由中心领导确定）。记录编号规则:四位年号加三位流水号专项经费累计完成额：绩效激励总金额：绩效激励已发放金额：本年度绩效激励金额：本年度绩效激励分配方案（体现各项绩效奖励分配原则、数量及对应金额）姓名金额姓名金额技经中心意见：签字：年月日计财部意见：签字：年月日行政中心意见：签字：年月日总经理部意见：签字：年月日