大型复杂国际工程索赔案例分析_精品文档.ppt

1、大型复杂国际工程索赔案例分析大型复杂国际工程索赔案例分析建筑工程学院建筑工程学院建设管理系建设管理系一、案例背景 在位于南美洲某国的一项总承包工程在位于南美洲某国的一项总承包工程(本文简称本文简称“案例工案例工程程”)中，承包商负责为业主设计、采购和建造一座日产中，承包商负责为业主设计、采购和建造一座日产840840吨原糖的现代化糖厂。项目中标合同金额为吨原糖的现代化糖厂。项目中标合同金额为1.11.1亿美元。亿美元。业主聘请了一家国外咨询公司担任工程师，代表其策划和业主聘请了一家国外咨询公司担任工程师，代表其策划和管理工程。管理工程。(一一)工程招投标工程招投标工程师在招标文件中设计了一份工

2、程量清单，并在清工程师在招标文件中设计了一份工程量清单，并在清单中列出了现场土建和安装工程每项作业的预估工程量，单中列出了现场土建和安装工程每项作业的预估工程量，要求投标人据此进行报价。同时，招标文件中还给出了各要求投标人据此进行报价。同时，招标文件中还给出了各种设计技术参数和一份由当地公司编制的工程现场地质勘种设计技术参数和一份由当地公司编制的工程现场地质勘察报告，并特别注明承包商自行负责该地质勘察报告的解察报告，并特别注明承包商自行负责该地质勘察报告的解释和准确性。释和准确性。在发标后，工程师在一份标书澄清函中进一步澄清上述工在发标后，工程师在一份标书澄清函中进一步澄清上述工程量清单和相应

3、的施工规范是依据其在南非一个类似糖厂程量清单和相应的施工规范是依据其在南非一个类似糖厂工程的工程量清单改编而成，而非案例工程的土建和安装工程的工程量清单改编而成，而非案例工程的土建和安装设计图纸。工程师还特别指出设计图纸。工程师还特别指出“清单中的工程量仅为预估清单中的工程量仅为预估值，付款以实际工程量为基础，实际工程量由承包商测量值，付款以实际工程量为基础，实际工程量由承包商测量经工程师认可，并以工程量清单中的价格或以工程师根据经工程师认可，并以工程量清单中的价格或以工程师根据合同条款定价来进行估价。合同条款定价来进行估价。”分析分析 承包商在投标阶段并没有类似糖厂工程的实施承包商在投标阶段

4、并没有类似糖厂工程的实施经历，在还没有设计图纸的条件下，根本无法复核工程师经历，在还没有设计图纸的条件下，根本无法复核工程师预估工程量的准确性。而且，由于案例工程地处遥远的南预估工程量的准确性。而且，由于案例工程地处遥远的南美洲，承包商也只能在标前现场考察时对现场地面情况进美洲，承包商也只能在标前现场考察时对现场地面情况进行目测，而不能就地质勘察报告的内容进行详细调查。然行目测，而不能就地质勘察报告的内容进行详细调查。然而为了获得工程，承包商最后还是依据工程师预估的工程而为了获得工程，承包商最后还是依据工程师预估的工程量，结合自己公司量，结合自己公司(二二)工程合同工程合同中标后，承包商又与工

5、程师进行了艰苦的合同谈判，中标后，承包商又与工程师进行了艰苦的合同谈判，将包括工程量清单、地质勘察报告、施工规范在内的大部将包括工程量清单、地质勘察报告、施工规范在内的大部分招、投标文件内容直接编入合同，并最终签订了由以下分招、投标文件内容直接编入合同，并最终签订了由以下四中分内容组成的总承包合同：四中分内容组成的总承包合同：第一部分：合同条件第一部分：合同条件(Conditions of Contract)(Conditions of Contract)，该条，该条件以国际咨询工程师联合会件以国际咨询工程师联合会(FIDIC)1999(FIDIC)1999年出版的年出版的生产生产设备和设计设

6、备和设计建造合同条件建造合同条件(简称简称“FIDICFIDIC黄皮书黄皮书”)为为通用条件，辅以由工程师起草、经合同双方谈判修改的特通用条件，辅以由工程师起草、经合同双方谈判修改的特殊条件。涉及工程量变化的条款修改内容为：殊条件。涉及工程量变化的条款修改内容为：设置第设置第2121款款 测量和估价测量和估价：内容套用与：内容套用与FIDICFIDIC黄皮书同系列的黄皮书同系列的施施工合同条件工合同条件(文中简称文中简称“FIDICFIDIC红皮书红皮书”)第第1212款款 测量和测量和估价估价 的规定，但删除了的规定，但删除了FIDICFIDIC红皮书第红皮书第12.312.3款款 估价估价

7、 中的中的(a)(a)项关于工程量变化超过项关于工程量变化超过10%10%需要制定新单价的内容需要制定新单价的内容;修改第修改第13.113.1款款 变更权变更权：在保持：在保持FIDICFIDIC黄皮书第黄皮书第13.113.1款款 变变更权更权 的规定，以适用于案例工程的设备和服务的规定，以适用于案例工程的设备和服务(包括培训、包括培训、技服和试车技服和试车)部分以外，将部分以外，将FIDICFIDIC红皮书第红皮书第13.113.1款款 变更权变更权 的规定，全部引入特殊条件，专门适用于土建和安装工程的规定，全部引入特殊条件，专门适用于土建和安装工程的变更的变更;特别指明除非是由于变更令

8、引起，清单中工程量特别指明除非是由于变更令引起，清单中工程量的变化不需发出任何指令的变化不需发出任何指令;删除了第删除了第13.613.6款款 计日工作计日工作。分析分析 通过上述条款设置，工程师认为已经完全保护了业通过上述条款设置，工程师认为已经完全保护了业主在土建和安装工程上的利益，即：无论工程量如何变化，主在土建和安装工程上的利益，即：无论工程量如何变化，现场是否新增土建和安装工作，工程师都可以在不构成变现场是否新增土建和安装工作，工程师都可以在不构成变更的情况下要求承包商按照其确定的单价实施新增工程或更的情况下要求承包商按照其确定的单价实施新增工程或继续完成工程量变化后的剩余工作。工程

9、师不仅在变更上继续完成工程量变化后的剩余工作。工程师不仅在变更上占有绝对的主动权，而且使承包商在确定单价上没有任何占有绝对的主动权，而且使承包商在确定单价上没有任何发言权。发言权。第二部分：资料表第二部分：资料表(Schedules)(Schedules)，该部分内容是对合，该部分内容是对合同条件中未详述事项的重要补充，包括工程量清单、运输同条件中未详述事项的重要补充，包括工程量清单、运输资料表、竣工试验资料表、竣工后试验资料表、保证值资资料表、竣工试验资料表、竣工后试验资料表、保证值资料表、考核未达标损害赔偿资料表和付款资料表等七个资料表、考核未达标损害赔偿资料表和付款资料表等七个资料表。料

10、表。第三部分：业主要求第三部分：业主要求(Employers Requirements)(Employers Requirements)，该部分内容包括工程范围、设计参数和设计标准、工艺设该部分内容包括工程范围、设计参数和设计标准、工艺设备描述等技术文件，也包括施工规范和地质勘察报告。备描述等技术文件，也包括施工规范和地质勘察报告。第四部分：承包商文件第四部分：承包商文件(Contractors(Contractors Submissions)Submissions)，该部分内容主要是承包商在投标和合同谈，该部分内容主要是承包商在投标和合同谈判阶段提交的各种文件，包括工程初步设计简图、工程进判

11、阶段提交的各种文件，包括工程初步设计简图、工程进度计划、工程人力资源清单和施工机具清单等等。度计划、工程人力资源清单和施工机具清单等等。(三三)合同价格构成、支付方式与工具，以及测量合同价格构成、支付方式与工具，以及测量和估价标准合同价格由设备款、服务款和现场工和估价标准合同价格由设备款、服务款和现场工程款三部分组成，其中设备款和服务款都是固定程款三部分组成，其中设备款和服务款都是固定价格，现场工程款为以工程量清单为基础的单价价格，现场工程款为以工程量清单为基础的单价形式。设备款以里程碑方式支付形式。设备款以里程碑方式支付;服务款以进度款服务款以进度款方式支付方式支付;现场工程款依据对每月完成

12、工程量的实现场工程款依据对每月完成工程量的实际测量和估价结果按月进行支付。际测量和估价结果按月进行支付。业主在一家知名国际银行开立了以承包商为受益业主在一家知名国际银行开立了以承包商为受益人、金额与合同价格等值的不可撤消即期跟单信人、金额与合同价格等值的不可撤消即期跟单信用证，作为支付工具。该信用证也依据合同价格用证，作为支付工具。该信用证也依据合同价格的构成将的构成将部金额分成三部分，分别用于支付设备款、服务部金额分成三部分，分别用于支付设备款、服务款和现场工程款。款和现场工程款。分析分析 与道路、桥梁等大型土建工程不同，案例工程属工与道路、桥梁等大型土建工程不同，案例工程属工业工程，设备款

13、和服务款累计金额占到中标合同金额的业工程，设备款和服务款累计金额占到中标合同金额的70%70%以上。按照传统国际贸易做法，承包商坚持要求业主以上。按照传统国际贸易做法，承包商坚持要求业主使用信用证支付全部合同款项，并将此要求落实到合同的使用信用证支付全部合同款项，并将此要求落实到合同的特殊条件中。承包商的最初目的仅仅是为了保证收汇安全，特殊条件中。承包商的最初目的仅仅是为了保证收汇安全，但这个无意中建立起来的以但这个无意中建立起来的以“FDICFDIC黄皮书十信用证黄皮书十信用证”为基为基础的合同支付体系却成为承包商最终赢得索赔的关键因素础的合同支付体系却成为承包商最终赢得索赔的关键因素之一。

14、之一。工程师在工程量清单中规定现场工程中的土建部分使工程师在工程量清单中规定现场工程中的土建部分使用英国皇家特许测量师学会用英国皇家特许测量师学会(RICS)(RICS)出版的出版的Principles Of Principles Of Measurement(1n-ternational)for Works of Measurement(1n-ternational)for Works of ConstructionConstruction(建筑工程测量规则，文中简称建筑工程测量规则，文中简称PMWC”)PMWC”)作作为测量和估价标准，安装部分使用为测量和估价标准，安装部分使用RICSRI

15、CS出版的出版的Standard Method of Measurement for Industrial Standard Method of Measurement for Industrial Engineering ConstructionEngineering Construction(工业工程施工标准测量方法，工业工程施工标准测量方法，文中简称文中简称“SMM”)SMM”)作为测量和估价标准。作为测量和估价标准。(四四)索赔事件发生时的工程进度情况索赔事件发生时的工程进度情况在下面讲述的案例索赔事件发生时，工程实际进度由在下面讲述的案例索赔事件发生时，工程实际进度由于受四个因素影响

16、已经比合同中规定的进度计划推迟了两于受四个因素影响已经比合同中规定的进度计划推迟了两个月：个月：基础设计延误，承包商的基础设计完成时间明显基础设计延误，承包商的基础设计完成时间明显比合同中进度计划规定的时间晚了一个多月比合同中进度计划规定的时间晚了一个多月;现场动员现场动员缓慢，承包商的人员和施工机具现场到位时间和数量都与缓慢，承包商的人员和施工机具现场到位时间和数量都与计划有出入，导致现场工程初期承包商工效降低，工程进计划有出入，导致现场工程初期承包商工效降低，工程进展缓慢展缓慢;当地原材料短缺，案例工程所在国为举办板球当地原材料短缺，案例工程所在国为举办板球世界杯而大兴土木，导致市场上各种建材供应不足，承包世界杯而大兴土木，导致市场上各种建材供应不足，承包商在近两周时间内不能买到桩和砼工程所必需的水泥商在近两周时间内不能买到桩和砼工程所必需的水泥;不利的气象条件，受拉尼娜气候影响，当地雨季延长，影不利的气象条件，受拉尼娜气候影响，当地雨季延长，影响了承包商的制桩和砼浇筑进度。响了承包商的制桩和砼浇筑进度。尽管承包商就上述第尽管承包商就上述第和和项向业主分别发出了索赔项向业主分别发出