工程项目内控管理制度.doc

1、*公司控制工程项目管理制度第1章 工程项目岗位责任制度第2章 工程项目授权审批制度第3章 工程项目招标管理制度第4章 工程项目材料管理制度 第5章 工程项目竣工决算管理制度 第6章 工程项目竣工清理管理制度第1章 工程项目岗位责任制度1.0 制度制定目的：为了明确工程项目业务各相关岗位的任职要求，有效界定不同岗位的职责权限，根据国家相关法律、法规和本公司的实际情况，特制定本制度。 2.0 主题内容与范围：本制度明确了工程项目业务岗位的不相容岗位和各岗位的主要职责，同时对重要岗位的任职要求也做了相应的规定。3.0 管理部门：物业部4.0 内容：4.1 工程项目业务岗位设置中的不相容岗位包括：4.

2、1.1 项目建议、可行性研究与项目决策；4.1.2 概预算编制与审核；4.1.3 项目决策与项目实施；4.1.4 项目实施与价款支付；4.1.5 项目实施与项目验收；4.1.6 竣工决算与竣工决算审计。4.2 工程项目业务岗位设置和岗位主要职责如下表所示。工程项目业务岗位设置和岗位主要职责一览表工程项目业务岗位主要职责1总经理（1）审批项目建议书（2）审批可行性研究报告（3）审批工程项目概预算报告（4）审批招标项目的中标单位（5）审批工程更改报告（6）审批工程项目竣工验收报告2财务部部长（1）审核工程项目付款计划（2）审批工程项目的款项支付（3）审核工程项目竣工决算书3会计（1）核对工程项目业

3、务相关原始凭证（2）进行工程项目业务的会计核算（3）登记、汇总工程项目业务相关账目4出纳（1）支付工程项目进度款（2）结算工程项目的剩余款项5物业部部长（1）提交工程项目建议书和可行性研究报告（2）负责组织重大工程项目的招标代理、监理单位选定等工作（3）组织成立工程项目组（4）组织研究工程项目的实施方式和方法（5）提交工程项目费用预算，并实施控制（6）审批工程进度报告（7）审核工程更改报告，上报总经理审批（8）审核工程项目竣工验收报告6项目经理（1）制订工程进度控制计划和进度款支付计划，并实施控制（2）监督施工单位施工进度，编制工程进度报告，并报送上级审批（3）审核施工单位提出的进度款支付申请

4、，并报送上级审批（4）审核施工单位工程更改申请，编制工程更改报告并报上级审批（5）定期或不定期检查施工现场，针对存在的安全、质量隐患提出消除建议（6）组织工程项目竣工决算、验收工作，编制工程决算报告并报上级审批7项目工程师（1）提交项目立项申请，组织工程项目的可行性研究工作（2）组织编制工程项目的概预算，上报公司总经理审批（3）确定工程项目的项目经理及项目相关人员的职责、权限（4）确定工程项目的实施方式，主持项目招标工作（5）审核工程项目进度计划及进度款支付计划（6）监督工程项目的进度和质量，保证工程质量和安全（7）处理工程进行过程中的突发、异常情况，根据权限及时解决或上报（8）审核竣工验收报

5、告、竣工决算书后上报公司总经理审批4.3 任职要求4.3.1具备良好的职业道德。4.3.2具备良好的业务素养。4.3.3掌握必要的基本的岗位技能。4.3.4获得从事相关岗位的职业资格证书。4.4 本制度由物业部会同相关部门拟定，经总经理审批后生效，本制度解释权归物业部。第2章 工程项目授权批准制度1.0 制度制定目的：为规范公司工程项目实施中的授权批准行为，明确授权范围、责任和权限，强化工程项目授权的管理，维护项目实施的工作秩序，根据国家相关法律、法规规定和企业实际情况，特制定本制度。2.0 主题内容与范围：本制度所称工程项目，是指公司根据经营管理需要，自行或者委托其他单位进行设计、建造、安装

6、和修护，以便形成新的固定资产或维护、提升既有固定资产性能的活动。3.0 管理部门：物业部4.0 内容：4.1 工程项目组的成立4.1.1 公司工程项目立项审批通过后，物业部部长依据公司总经理的授权，根据 工程规模大小组织成立工程项目组。4.1.2 工程项目组第一负责人为项目经理，由物业部部长推荐，行政部审核后由 总经理任命。4.1.3 工程项目组根据需要配置相关岗位，人员由项目经理推荐，物业部部长和 行政部审核后交由总经理批准。4.1.4 工程项目组所有参与人员必须具备以下四个方面的条件：4.1.4.1 属于公司全职工作人员；4.1.4.1 掌握相关的专业知识和技能；4.1.4.2 能够切实维

7、护公司的利益；4.1.4.3 熟悉相关项目业务法规、政策。4.2 工程项目在组织和实施过程中，必须按照规定的授权审批流程开展各项工 作，具体内容如下。4.2.1 工程项目决策授权审批流程4.2.1.1 物业部部长上报项目建议书。4.2.1.2 总经理审批后由物业部部长组织进行可行性研究。4.2.1.3 物业部部长上报可行性研究报告。4.2.1.4 总经理组织专项会议审议。4.2.1.5审议通过后工程项目立项。4.2.2 工程项目概预算授权审批流程4.2.2.1工程项目经理上报工程项目概预算报告。4.2.2.2物业部部长审核。4.2.2.3财务部部长审核。4.2.2.4总经理审批通过后执行。4.

8、2.3 工程项目进度款支付授权审批流程4.2.3.1工程承包单位提出进度款支付申请。4.2.3.2项目经理对照合同检查后上报。4.2.3.3物业部部长审核。4.2.3.4财务部部长审核。4.2.3.5总经理审批通过后财务部办理支付手续。4.2.4工程项目竣工决算授权审批流程4.2.4.1工程项目经理提交竣工决算书。4.2.4.2物业部部长审核。4.2.4.3财务部部长审核。4.2.4.4总经理审批通过后执行。4.3 对于审批人超越授权范围审批的工程项目业务，经办人有权拒绝办理，并 及时向审批人的上级授权部门报告。4.4 授权、审批均应有文件记录，授权应有授权委托书，便于以后备查。4.5 本制度

9、自颁布之日起实施，由物业部会同相关部门做出解释。第3章 工程项目招标管理制度1.0 制度制定目的：1.1 对工程项目承包方进行评定和选择，保证承包方具有满足本公司要求的能力，通过对公司的工程项目承包活动实施控制，确保工程项目符合相关法律、 法规和政策的要求。1.2 物业部进行工程承包的招标工作，招标工作以国家、行业及公司的相关管理 规定为依据。2.0 主题内容与范围：适用于公司各类工程项目的招标管理工作。3.0 管理部门：物业部4.0 内容：4.1 工程项目招标工作的原则4.1.1 公开、公正。4.1.2 标价与成本相结合。4.1.3 工程性质与施工能力相结合。4.2 工程项目招标的要求和形式

10、4.2.1 工程项目承包的工程质量必须达到国家有关规范、标准及合同的质量要 求，并且必须满足本公司的质量要求。4.2.2 工程项目承包方必须经过评定和认可，并建立完善的工程项目承包方档 案，总经理负责审批工程项目的最终承包商。4.2.3 工程项目的招标形式分为公开招标和邀请招标。4.2.3.1 公开招标，是指公司以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织 投标。4.2.3.2 邀请招标，是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组 织投标。4.2.4 凡工程项目额度在 万元以上的，原则上采用公开招标的形式，特殊 情况下的工程项目采用邀请招标的形式。工程项目额度在 万元以下 的，可以采

11、用议标的形式。4.2.5 公开招标工程项目的发包实行自行办理或委托招标代理机构办理招标事 宜。在选择招标代理机构时，应选择依法设立的、具备招标代理资格、具 有丰富的招标代理业务经验的中介组织代理招标事宜。招标代理机构的确 定应考虑招标业绩与代理费用等因素。4.2.6 有下列情形之一的，经总局或其他项目审批部门批准，可不进行招标。4.2.6.1 由于不可抗力造成紧急情况，从而无法开展有效的招标活动的。4.2.6.2 采用特定专利、专有技术或对建筑艺术造型有特殊要求的。4.2.6.3 潜在投标人少于三家不能形成有效竞争的。4.2.6.4 法律、法规规定的其他不适宜招标的。4.2.7 必须进行招标的

12、工程项目，在申报可行性研究报告时，应同时报送该工程 项目的招标范围、招标组织形式、招标方式、招标项目投资估算及其他有 关内容，由工程项目审批部门在批准可行性研究报告时提出核准或者不予 核准的意见。4.2.8 属于本办法第4.2.6条规定的工程建设项目，需在报送可行性研究报告 时，提出不招标申请，并说明理由，由项目审批部门批准后执行。4.2.9 招标人应严格按照已核准的招标范围、招标组织形式、招标方式进行招标 活动；凡因情况变化需对已核准的招标方案做出改变的，应在原审批部门 重新办理有关核准手续。4.3 招标文件的编制和评审4.3.1编制招标文件4.3.1.1招标文件由公司自行编制或由招标代理机

13、构编制。4.3.1.2招标文件主要包括以下内容：（1）招标项目的范围、招标项目适用的技术标准；（2）投标公司技术资质等级要求；（3）投标报价及招标项目规定采用的概（预）算定额、费用定额；（4）招标项目价格调整因素和双方共同遵循的价格调整文件类别；（5）参考价格、暂估价格的价差处理办法，补充单价的确认方式；（6）设计变更以及其他技术、经济洽商的可调整种类、限额及其确认方式和处理办法；（7）对招标项目的特殊情况或不可预见因素的处理方式；（8）招标项目建设材料、设备的供应方式与计价、结算方法以及采购、运输、保管责任；（9）工程质量标准与质量责任及补偿办法；（10）工期要求，工程款拨付、工程结算规则与

14、方式；（11）评标标准与评标方法；投标文件编制、提交、修改、撤回的要求，投标有效期及开标的时间地点；（12）合同的主要条款；（13）其他的相关内容。4.3.2编制标底公开招标的标底原则上均委托社会中介机构编制。标底的委托方式及编制原则经公司领导确定后由项目开发部编写委托说明。非委托的标底由项目开发部组织编制。标底由总工程师组织审批，需要报招标管理机构审定的报招标管理机构审定。编制完成后的标底在公布前应严格保密。4.3.3评审招标文件招标文件编制好后，公司项目开发、工程技术、财务等职能部就其中主要条款及要求作出书面评审，报项目经理及总工程师确认，确认后的评审记录为招标文件修改及正式成文的依据。4.4 资格预审4.4.1工程招标前应对工程承包商进行资格预审。资格预审由工程部组织，造价管理部、财务部等相关部门配合。资格预审的主要内容如下：4.4.1.1是否具备发包工程项目要求的施工资质；4.4.1.2是否具有与承担本标的工程内容相配套