第一章股票基础知识入门.docx

1、第一章 股票基础知识入门第一章 股票基础知识入门第一节、常用电脑操作1、 功能键区 功能键区一共有12个，分别记为F1-F12。他们的作用随着软件的不同而不同，它们的功能可由各种应用软件进行设定。他们还常常和CTRL、ALT、SHIFT键组合起某种控制作用。（用蓝色来代表）2、 键盘字母打字区字母键英文字母键共有26个，在键盘上用大写字母标记。（紫色来代表）数字键数字键上标有两行符号，下行是数字（1-0）共10个，上行是符号（绿色来代表）综合键综合键包括符号键、换档键（SHIFT）、大写锁定键（CAPS.LOCK）、退格键、回车键、控制键、互换键、空格键、。（橙色来代表）3、 编辑区编辑区包括

2、方向键、移动行首、移动行尾、上下翻页、插入键、删除键、加减乘除键（黄色来代表）第二节、乾隆盘常用快捷键操作1、 F3上证领先即时走势这是一副最常见的图，无论我们走到哪家证券营业部的大厅都能见到它，无论是机构操盘手还是只有几千元资金的股民，每天都要瞧上几眼。可是就是这么一张熟悉的“脸”，我们不一定完全认识它！还是让我们一一加以解释吧。画面中央有一条粗粗的水平横线，横线上方不断出现红柱子，而横线下方则不断出现绿柱子。红柱子越高，表示上涨力度越强，若渐渐缩短，表示上涨力度渐渐减弱；反之绿柱子越长，抛压越重，绿柱子渐渐短了，说明向下的动力开始减弱，也就开始要涨了。大盘跳水有先兆：1、 画面中央那条水平

3、的粗线下方突然出现较长、甚至很长的绿柱子，且一根比一根长；2、 画面右侧下方的绿色实体越来越宽，几乎吞没红色实体；3、 画面右侧下方的绿色箭头全部朝下2、 F5K线走势先敲“F3”键，再敲“F5”键黄线为5日均线，红线为10日均线，绿线为20日均线。注：F3改作F4即为深市K线走势组合图，或敲一下“F7”键。3、 F6自选股建议：除了将已有或要买入的股票设定在自选股之外，还应将权重大的大盘股（如中国银行、工商银行、中国石化）和板块龙头股等设定在F6内。4、 F10个股资料第三节、股票常用术语5、 普通股、绩优股、垃圾股、蓝筹股普通股是在公司的经营管理和盈利以及财产的分配上享有普通权利的股票，是

4、股票的一种基本形式，也是发行量最大，最为重要的股票，目前在沪深两市中交易的股票，都是普通股。绩优股就是业绩优良公司的股票。垃圾股就是业绩较差的公司的股票。蓝筹股就是在股票市场上，投资者把那些在其所属行业内占有重要支配性地位、业绩优良，成交活跃、红利优厚的大公司股票称为蓝筹股。5、 A股、B股、H股A股的正式名称是人民币普通股票。是由我国境内的公司发行，以人民币认购和交易的普通股股票。B股的名称是人民币特种股票，它是以人民币标明面值，以外币认购和买卖的股票。H股是指注册地在内地、上市地在香港的外资股票。5、 委比委比是指衡量某一时段买卖盘相对强度的指标。计算公式为：（委买手数-委卖手数）/（委买

5、手数+委卖手数）*100%委买手数：现在所有个股买入下三档的总数量。委卖手数：现在所有个股卖出上三档的总数量。委比值的变化范围为-100%到+的100%。当委比值为负的时候，卖盘比买盘大；而委比值为正的时候，说明买盘比卖盘大。5、 内盘和外盘内盘就是股票在以成交前成交价格申买而成交的；外盘就是股票在卖出价成交的。5、 ST股票的定义以及制度ST股票针对的对象是出现财务状况或者其他状况异常的上市公司。ST股票日涨跌副限制为5%，如果公司异常状况消除，可恢复正常交易。ST制度是指，对连续出现2年亏损的上市公司股票交易进行特别处理的股票。6、套牢买了本来认为要涨的股票，而实际上却下跌了。7、 补仓所

6、购买的股票，在跌破买入价格之后再次购买该股票的行为称为补仓。8、 斩仓买入股票被套，为防止亏损过多而卖出股票。9、 多头和空头在股市中，一般将持有股票的投资者称做多头，而将暂不持有股票的投资者叫做空头。反之卖出股票的一方称为空头。11、跳空 股价高于（低于）前一日的收盘价格开盘，我们分别称为跳空高开或者跳空低开。12、跳水是指绝大多数股票大幅度下跌，而造成综合指数猛烈下跌现象。13、对敲主力庄家把股票卖给自己或者相关的人。14、盘整它是指市场找不到方向，人们持观望态度，多空双方暂时力量均衡，股价一会上，一会下。15、量价背离即股价与成交量呈相反的变化趋势。股价上升而成交量减少或者持平，股价下跌

7、但成交量上升。16、利空、利好利空是指对股票上涨不好的消息。利好是指对股票上涨有利的消息。17、蹁线主力庄家利用股民迷信技术分析数据、图表的心理、故意抬价、打压股指，致使技术图表形成一定线形，引诱股民大量买进或者卖出，从而达到他们大发其财的目的。第四节、常用技术指标1、 随机指标KDJKDJ指标是一种短期的技术指标分析工具，它综合了三种技术分析方法，即动量指标、相对强弱指标和移动平均线指标的优点，但是计算方法比较繁琐，且对分析中长线走势作用不大，对于短线投资者而言，却是不可缺少的分析工具。（1）KD的取值范围KD的取值范围都是0100，可划分为：80以上为超买区，20以下为超卖区，其余为徘徊区

8、。但KD值进入超买或超卖区后，会发生指标徘徊和钝化现象，因此没有实战指导意义。（2）KD指标曲线形态当KD值在较高或较低的位置形成了头肩形和多重顶、底时，是实战中极好的买卖信号。形态一定要在较高位置或较低位置出现，位置越高或越低，结论越可靠。（3）KD指标的交叉可分为K从下向上与D金叉和K从上向下与D死叉。以K从下向上与D交叉为例，K上穿D是金叉，为买入信号。但金叉出现并不一定是买入信号，首先金叉的位置应该比较低，在超卖区的位置，越低越好；其次K与D相交的次数，以2次为最少，越多越好；最后交叉点相对于KD线低点的位置要“右侧相交”原则，K是在D已经抬头向上时才同D相交，比D还在下降时与之相交要

9、可靠得多。（4）KD指标的背离在KD处在高位或低位，往往出现与股价走向的背离。当KD处在高位并形成两个依次向下的峰，此时股价还在继续上涨，为顶背离，是卖出信号。KD处在低位并形成一底比一底高，股价还继续下跌，为底背离，是买入信号。（5）J指标的使用方法超过100和低于0，属于价格的非正常区域，大于100为超买，为短线卖出信号，小于0为超卖，为短线买入信号。实战中KDJ只能起辅助研判的功能，主要还是依据K线、均线、波浪、量价分析等，同时在单个指标运用时，要注意结合日、周、月指标的综合研判。2、 MACD指标MACD平滑异同移动平均线，是根据移动平均线发展而来的，主要是利用长期与中短期移动平均线来

10、计算两者之间的差离情况，作为研判行情买卖之依据，其中包括了三条线，MACD线、DIF线、柱状线BAR。实战运用：（1）、DIF、MACD取值与交叉。当DIF、MACD在0轴之上时，表明中短期移动平均线位于长期移动平均线之上，为多头市场。在0轴之上，当DIF向上突破MACD时，是较好的买入信号；DIF向下跌破MACD时只能认为是回落，此时宜平仓出货、获利了结。反之，当DIF、MACD在0轴之下时，表明是空头市场。在0轴之下，当DIF向下跌破MACD时，是较佳的卖出信号；DIF向上突破MACD时，只能认为是反弹，作暂时空头回补。（2）DIF的曲线形态。DIF在较高或较低的位置形成头肩形和多重顶或底

11、时，是实战中极好的买卖信号。形态一定要在较高位置或较低位置出现，位置越高或越低，结论越可靠。（3）指标背离原则 DIF或MACD在高位或低位，往往出现与股价走向的背离。当股价的高点比前一次的高点要高，DIF或MACD处在高位并形成两个依次向下的峰，此时股价还在继续上涨，为顶背离，预示着股价将会反转下跌，为卖出信号。当股价的低点比前一次的低点要低，DIF或MACD处在低位并形成一底比一底高，股价还继续下跌，为底背离，预示股价将会反转上涨，是买入信号。3、RSI指标RSI相对强弱指标，由WellsWider所创，以一特定时期内股价的变动情况来推测价格未来的变动方向。实际上，RSI是计算一定时间内股

12、价涨幅与跌幅之比，测量价格内部的体质强弱，根据择强汰弱原理选择出强势股。实战运用：（1）指标的取值。RSI大于50为强势市场，高于80以上进入超买区，容易形成短期回档；小于50为弱势市场，低于20以下进入超卖区，容易形成短期反弹。（2）RSI指标的交叉。一般有长、短期两条RSI，短期RSI大于长期RSI为多头市场，反之为空头市场。短期RSI在20以下超卖区内，由下往上交叉长期RSI时，为买进讯号。短期RSI在80以上超买区内，由上往下交叉长期RSI时，为卖出讯号。（3）RSI指标的形态。形态分析在RSI中得到大量的运用，可依据超买区或超卖区出现的头肩顶或底、双头或底等反转形态作为买卖讯号。（4

13、）RSI指标的背离。股价一波比一波低，相反的RSI却一波比一波高时，为底背离，股价很容易反转上涨。股价一波比一波高，RSI却一波比一波低时，为顶背离，股价很容易反转下跌。（5）RSI指标的曲线。连接RSI连续的两个底部，画出一条由左向右上方倾斜的切线，当RSI向下跌破这条切线时，为较好的卖出讯号；连接RSI连续的两个峰顶，画出一条由左向右下方倾斜的切线，当RSI向上突破这条切线时，为较好的买进讯号。事实上这只是短线买卖讯号，中线效果并不十分好。4、SAR指标SAR图形外观上像抛物线一般，随着股价的逐步上涨，SAR上升的速度会加快，就如驾车，档数越高，车子越跑越快，一旦踩刹车，车速就会减慢，从股

14、价角度来看，可知上涨已遭遇阻力。SAR就像股价的守护神，一旦上涨的速度跟不上，或者股价反转下跌，SAR都会紧紧盯着，股价跌破SAR就为平仓出货的极佳信号。实战运用：（1）、股价曲线在SAR曲线之上时，为多头市场，即红圆圈出现。（2）、股价曲线在SAR曲线之下时，为空头市场，即绿圆圈出现。（3）、股价曲线由上往下跌破SAR曲线时，为停损卖出讯号。（4）、股价曲线由下往上穿破SAR曲线时，为买进讯号。5、趋向指标DMI趋向指标，可以产生指标交叉的买卖讯号，可以辨别行情是否发动，市场上为数众多的技术指标，都必须搭配DMI使用。DMI根据每日的最高价、最低价及收盘价来逐日相互比较，主要是寻求在此期间内

15、上升动力和下降动力谁大谁小或相等，以透视出市场内部力量是买家强或卖家强。DMI计算程序较难，但其在运用上却简单而明确。基本原理：（1）当(+DI)由下往上穿越(-DI)，为买入讯号，若ADX止跌回升，则涨势更强。若ADX升到某一水平，掉头回落，则显示往后纵使上升，升势亦会放缓，且维持的时间不会太久，便会转为下跌，直到ADX再掉头转升为止。 （2）当(DI)由上向下跌破(-DI)，为卖出讯号，但有时也会失败。（3）趋向指标（DMI）的ADX。当(DI)和(DI)相交叉，出现了买卖的讯号，随后ADX与ADXR相交，这是错过(DI)和(DI)交叉讯号之后的又一较佳的买卖机会。（4）ADX脱离2030

16、之间往上爬升时，不论当时股价往上涨或者往下跌，都可以认定将产生一段有相当幅度的行情。（5）ADX位于DI和DI的下方，特别在20以下时，代表股价已经陷入泥沼，处于沉闷的整理期，此时应退出市场观望，无为就是最大的有为。（6）ADX一旦高于50以上，忽然转弯向下反折，此时不论价格正往上涨或者往下跌，都代表行情即将反转，股价有可能在此形成头部或底部。第五节、K线基础知识1、 光头光脚阳线和光头光脚阴线光头光脚阳线就是两头都没有影线的长阳实体，被认为是极度强壮的K线。它通常是牛市持续或者熊市反转组合形态的一部分。反之，光头光脚阴线就是两头没有影线的长阴实体，被认为是极度脆弱的K线。它通常是熊市持续或者

17、牛市反转组合形态的一部分。 光头光脚阳线 光头光脚阴线2、 收盘无影线（秃头阳线、光脚阴线）收盘无影线的K线没有从收盘方向向外伸出的影线，无论是阳线还是阴线。如果实体是阳线的，则没有上影线。此时，该K线也称为秃头阳线，表示强势。如果实体是阴线的，则没有下影线。也称为光脚阴线，被认为是表示弱势的K线。 秃头阳线 光脚阴线 3、 开盘无影线如果实体是阳线，则没有下影线，也称为光脚阳线，表示强势。如果实体是阴线，则没有上影线，又称为秃头阴线，被认为是表示弱势的K线。 光脚阳线 秃头阴线 4、 纺轴线它是有上下影线的小实体K线。在长度方面，影线比实体长。表示多空双方力量的不可靠性。5、 一字线当K线的

18、实体小到开盘和收盘、收盘和开盘相等时，就被称为一字线。6、 大无实体有很长的上下影线，当天的交易区域在居中的部分，清楚的反映了买卖双方的力量对比的不可靠性。7、 墓碑线墓碑线是无实体的一种。当没有下影线或者下影线很短的时候，就会出现这种K线。如果上影线很长，墓碑线有强烈的下降含义。第二章 股票形态分析篇第一节、K线组合1、 阴包阳阴包阳走势的四大特征： （1）一般出现在有突发利空消息的产生阶段； （2）收盘价已低于昨日阳线的开盘价； （3）成交量有较大的放出； （4）下方短中期均线面临破位的危险，市场极度恐慌。提示：（1）在底部区域，极易出现空头陷阱，机会来临； （2）在中位，是洗盘的特征；

19、（3）在高位，则是大逃亡的征兆。2、 阳包阴阳包阴走势的四大特征： （1）不管股价处于底部还是头部，都易出现此种图形； （2）阳线的收盘价高于前一根阴线的开盘价； （3）阳线的成交量大大超过阴线的成交量； （4）阴线的当天市场极度悲观，而阳线的出现又使市场趋于乐观。提示：（1）在底部“阳包阴”出现则预示股价短线机会大。 （2）在高位“阳包阴”若出现大量则极有可能是头部的到来。3、三只乌鸦三只乌鸦四大特征：（1） 出现在长势中；（2） 股价在高位连续出现三根阴线；（3） 在上升过程中，股价在高位出现三根连续跳高开盘却以阴线低收的K线；（4） 成交量相对前期有较大的减少。提示：（1）高位“三只乌鸦

20、”出现后，卖出信号非常强烈，无论盈亏与否，均应果断卖出。（2）若是上升途中出现的“三只乌鸦”，应综合判断，下跌空间不大时，可继续持股，等待反弹。4、红三兵红三兵四大特征： （1）股价处于底部区域； （2）当时股价已经经过长期的盘整； （3）连续出现三根向上的小阳线； （4）成交量温和放大。提示：（1）股价在低位横向运行一段时间后，出现的三根小幅上扬的连续阳线，才能认为是“红三兵”；（2）在其他部位出现的连续三条阳线，特别是实体较大的阳线，不能按“红三兵”来对待。（3）连续三根中长线组成的阳线实体称为“三阳开泰”。如图：5、 黄昏之星黄昏之星三大特征：（1） 一般出现在一波行情的高位；（2） 股

21、价经过一段时间的上涨后，出现向上跳空开盘，开盘价格与收盘价格相同或非常接近，而且留有上下影线，形成一颗“十字星”；（3） 接着一路下跌。 提示：（1）“黄昏之星”的出现表明股价已经见顶或者离顶部不远，股价运行趋势将由强转弱，一轮跌势将不可避免； （2）若出现之前股价一度加速上行，则后期跌势会较为猛烈，宜及早止损离场。6、希望之星希望之星四大特征：（1） 通常出现在股价连续下挫的过程中；（2） 它由三根K线组成，第一根为阴线，第二根为十字线，第三根为阳线；（3） 第三根K线即阳线收盘价，已深入第一根K线即阴线实体之中；（4） 当时市场气氛处于极度悲观。提示：（1）股价经过大幅回落后，做空能量已大

22、量释放，股价无力再创新低； （2）阳线深入阴线实体部分越多，信号就越可靠，投资者见此信号，再结合其他技术指标，可考虑适量买进。第二节、K线形态分析1、 V型反转V形反转特征：（1） 出现在相对底部区域；（2） 股价呈加速下跌形态；（3） 突然出现戏剧性变化，拉出了大阳线。提示：（1）持股的投资者应把握住筹码，不要轻信他人之言；（2）V型走势最好的买入点应该在放量之后。2、 倒置V型、倒置V型特征：（1） 一般出现在行情高位；（2） 越往上走斜率越大，成交量放大；（3） 突然转势，连续大阴线下跌，在顶部形成一个倒置的V型。提示：倒置V型走势一旦形成，股价回落让人措手不及，对此投资者一定要警觉；不

23、要犹豫及时停损离场。3、 M头M头特征：（1） 该形态在行情走到高位时容易出现；（2） 出现两个顶点，但是不一定一样高；（3） 第二个顶出现后，快速回落，跌破前一个低点（颈线）；（4） 在跌破颈线位后会有一个反抽，若反抽过不了颈线位，则确认向下突破有效。提示：双顶形成时，两个高峰都会有较大的成交量配合（只是第二次的成交量明显比第一次小）。双顶形成的时间越长，则转势的信号越明确。4、 W底W底的特征：（1） 在跌势中出现往往形成两个低点；（2） 两个低点一般高低相差不大，此时成交量极小；（3） 第二个低点出现后即开始放量收阳线，阳线实体越长，则转势力度越强；（4） 在上升突破颈线位后有时会有一个

24、回抽确认，若未跌破颈线，则向上突破有效。提示：上升力度较头肩底略逊，但是如果双底形成时间较长，其上升力度也是较强的。若筑底时间小于一个月，则信号较弱。5、圆弧顶圆弧顶三大特征：（1） 股价出现在相对高位；（2） 股价虽然不断创出新高，但是上升速度已经放缓；（3） 经过一段时间的上升，股价回落后又迅速弹升，但是每个高点却逐渐降低；（4） 成交量不能逐步放大，反而在顶点有逐步减少的现象。提示：（1）此种形态是大跌市来临的前的先兆，当时市场气氛极为乐观，这将是一个可怕的、很有杀伤力的顶部； （2）圆弧顶形成过程中并没有一个明确的突破点，因而要正确认识顶部形成并采取行动只能依靠综合判断。5、 圆弧底圆

25、弧底特征：（1） 圆底是在清淡的市场气氛中悄悄形成的底部形态；（2） 往往要耗时几个月甚至更长时间；（3） 股价下跌到低位，成交量很小，主力机构耐心地压价收集筹码；（4） 在整个形态形成过程中，成交量也是一个圆底形。提示：（1）必须等连续几天出现小阳线，而成交量同步温和放大时介入； （2）如果圆底之后出现平台，则要在股价冲过历史密集成交区后进入。6、头肩顶头肩顶的三大特征：（1）“头肩顶”包括三个明显的高峰，其中中间一个明显高于其他两个；（2）成交量方面则出现依次下降的局面；（3）这是一个长期趋势的转向形态，通常会在牛市的尽头出现；（4）当时市场多头气氛浓重，而股价开始出现滞胀。提示：（1）当

26、头肩顶颈线被击破的时候，这时出货是很明智的； （2）当股价跌破颈线的时候，不需要成交量增加。此后的反抽也是较佳的出货机会。7、头肩底头肩底的特征：（1） 急速的下跌，随后止跌反弹，形成第一个波谷，这就是通常说的“左肩”；（2） 第一次反弹受阻，股价再次下跌，并跌破了前一低点，之后股价再次止跌反弹形成可第二个波谷，这就是通常说的“底部”；（3） 第二次反弹再次在第一次反弹高点处受阻，股价又开始第三次下跌，但跌到与第一个波谷相近的位置后就开始反弹形成一底，这就是通常说的“右肩”；（4） 自“右肩”开始的反弹，成交量显著增加。 提示：（1）投资者见到此图形，应该想到这是个底部回升的信号，此时不能再继

27、续看空，而要随时做好进场抢筹的准备； （2）如果股价冲破颈线回抽，并在颈线附近止跌回升再度上扬时可加码买进。8、 跳空缺口（1）一个跳空缺口特征：该缺口一般出现在底部区域；跳空以后，伴随着巨大的成交量而股价不断走高；若该缺口三天不回补，股价往往会向上盘升；出现缺口空挡越大，往上突破的概率越大；周K线出现向上跳空缺口，往往是大牛股。提示：往上突破的时候，往往是建仓的较佳时间；伴随巨大成交量往上突破的股票，往往是大牛股。（2）三个跳空高开特征：出现在涨市中；在上升行情中，由于多方力量占据了绝对优势，股价跳空高开，留下了向上无成交的空白区域，并保持到收盘，这就形成了上升时的缺口三个向上跳空缺口依次为

28、向上突破缺口、向上持续缺口、向上竭尽缺口；特强势中甚至会出现四至五个跳空缺口。提示：（1）股价在留下向上突破缺口后，可跟进做多，往后出现向上持续缺口可追加筹码，一旦发现收盘回补完缺口应反手沽空，离场观望； （2）向上竭尽缺口出现后，不宜再追涨，应适时减磅，一旦发现向上竭尽缺口被填补，持股者应立即停损出局。9、 上升三角形上升三角形的特征：（1） 股价在某水平线出现相当强大的卖压，每次价格到该水平线后便告回落；（2） 市场买气较旺，股价未到前次低点，即告弹升；（3） 波幅日渐收窄；（4） 在上升三角形中，上升阶段通常成交较大，而下跌阶段成交通常则较少。提示：（1）形成上升三角形后暗示向上突破的机

29、会很大，不过也有假突破的可能，必须在大势明朗之后再作出相应的买卖决策； （2）越早突破则后劲越足，迟迟不能突破三角形可能是大户出货造成的陷阱。10、下降三角形下降三角形的特征：（1） 股价在水平线上得到支撑，似乎是“铁底”；（2） 反弹力度渐次减弱；（3） 在下降三角形区域成交始终较少；（4） 反弹时成交量难以放大，下跌时则相反。提示：（1）该形态出现在下跌的途中，并且有可能出现向下破位的走势； （2）一旦买气衰竭，抛压将水平线击穿，则是较强的离场信号。11、扩散三角形扩散三角形的特征：（1） 多数出现在涨升途中，呈向右扩散状，形状像一个喇叭；（2） 扩散三角形是投机疯狂状态的一种表现，这时市

30、场变得毫无理智是风险最大的时候。提示：（1）可在扩散三角形中快进快出地做高抛低吸，不过一旦跌破支撑线则应立即止损；（2）下跌开始的时间较难估计，最后的疯狂常常带有大量，有可能推动股价到一定的高位，对主力这一诱多行为要保持高度警觉。12、收敛三角形收敛三角形的特征：（1） 涨势、跌势中都会出现高点的连线与低点的连线逐渐收敛于右边；（2） 成交量渐渐减少；（3） 收敛三角形与扩散三角形的形状正好相反。扩散三角形最后向下突破的可能性较大，而收敛三角形最后向上向下均有可能。提示：（1）在涨势中，发现股价放量收于压力线上方时可追加筹码，若往下突破，要及时离场； （2）在跌势中，发现股价放量收于压力线上方时不要急于做多。13、上升旗形上升旗形的特征：（1） 当股价大幅上升到某一压力点时，其图形呈由左向右下方倾斜的平行四边形；（2） 整理时间一般不超过15天；（3） 形态完成后股价仍将向上突破。提示：（1）空头陷阱，不必作出做空的错误抉择；（3） 庄家洗盘的需要，投资者不必惊慌。14、下降旗形下降旗形的特征：（1） 股价下滑至某一支撑点时，会出现一种由左向右上方倾斜的平行四边形的图形，造成底部不断抬高的假象；（2） 整理时间在3周以内。提示：（1）主力出货图形，因而，股价一旦脱离旗形颈线位，