期货从业《期货法律法规》复习题集第3034篇.docx

1、期货从业期货法律法规复习题集第3034篇2019年国家期货从业期货法律法规职业资格考前练习一、单选题1.经营机构应当将适当性纠纷处理纳入本机构的投诉管理办法，明确( )机制。投资者提出调解的，经营机构应当积极配合，优先通过协商解决争议。A、矛盾的化解B、纠纷的处理C、纠纷的维权D、投诉的处理点击展开答案与解析【知识点】：第3章第2节第五章 经营机构的适当性内控管理【答案】：B【解析】：期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)第四十一条经营机构应当将适当性纠纷处理纳入本机构的投诉管理办法，明确纠纷的处理机制。投资者提出调解的，经营机构应当积极配合，优先通过协商解决争议。2.期货交易所对期货交

2、易、结算、交割资料的保存期限应当不少于( )年。A、30B、20C、40D、60点击展开答案与解析【知识点】：第2章第2节第五章 基本业务规则【答案】：B【解析】：期货交易所管理办法第九十一条，期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。故本题答案为B。3.期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币( )。A、5000万B、8000万元C、1亿元D、2亿元点击展开答案与解析【知识点】：第2章第11节第二章 公司业务资格和人员从业资格【答案】：C【解析】：期货公司期货投资咨询业务试行办法第六条，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：(1)注册资本不低

3、于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元；(2)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；(3)具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形；(4)具有完备的期4.期货公司的客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于( )年。A、5B、10C、15D、20点击展开答案与解析【知识点】：第2章第3节第四章 业务规则【答案】：D【解析】：期货公司监督管理办法第六十条。

4、期货公司应当建立数据备份制度，对交易、结算、财务等数据进行备份管理。期货公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密，不得非法提供给他人。客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于20 年。5.总经理或者相关负责人对首席风险官报告存在的问题不整改或者整改未达到要求的，可以向监事会报告，没设监事会的期货公司，可报告( )。A、董事长B、理事长C、监事D、总经理或者相关负责人点击展开答案与解析【知识点】：第2章第6节第三章 职责与履职保障【答案】：C【解析】：期货公司首席风险官管理规定

5、(试行)第二十三条，总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。6.中国证监会自受理申请材料之日起( )个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。A、20B、15C、10D、6点击展开答案与解析【知识点】：第2章第9节第二章 资格条件与业务范围【答案】：A【解析】：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第八条，中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。故本题答案为A。7.下列关于期货交易所向会员

6、收取保证金的表述，错误的是( )。A、专用账户存储不得挪用B、可以接受规定的有价证券作为保证金C、保证金分为结算准备金和结算担保金D、只能用于担保期货合约的履行点击展开答案与解析【知识点】：第2章第2节第五章 基本业务规则【答案】：C【解析】：期货交易所管理办法第六十八条，期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。期货交易所应当在期货保证金存管银行开立专用结算账户，专户存储保证金，不得挪用。保证金分为结算准备金和交易保证金。结算准备金是指未被合约占用的保证金；交易保证金是指已被合约占用的保证金。故本题答案为C。8.首席风险官履行职责应当保持充分

7、的( )，主动回避与本人有利害冲突的事项。A、独立性B、自由性C、公开性D、协商性点击展开答案与解析【知识点】：第2章第6节第二章 任免与行为规范【答案】：A【解析】：期货公司首席风险官管理规定(试行)第九条，首席风险官履行职责应当保持充分的独立性作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。故本题答案为A。9.下列期货公司从业人员中，属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法所称的高级管理人员的是( )。A、董事长B、监事C、保安人员D、财务负责人点击展开答案与解析【知识点】：第2章第4节第一章 总则【答案】：D【解析】：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办

8、法第二条，本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官(以下简称经理层人员)，财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。故本题答案为D。10.期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得( )。A、提高保证金收取标准B、降低风险管理要求C、降低手续费收取标准D、提高手续费收取标准点击展开答案与解析【知识点】：第2章第3节第三章 公司治理【答案】：B【解析】：期货公司监督管理办法第四十一条。期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司股东、实际

9、控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。11.下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是( )。A、进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B、挪用客户的期货保证金或者其他资产C、中国证监会禁止的其他行为D、诚实守信，恪尽职守点击展开答案与解析【知识点】：第2章第5节第三章 执业规则【答案】：D【解析】：期货从业人员管理办法第十五条，期货公司的期货从业人员不得有下列行为：(一)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；(二)挪用客户的期货保证金或者其他资产；(三)中国证监会禁止的其他行为。

10、选项ABC均为禁止行为，D项为是需要遵守的，故本题答案为D。12.根据期货市场客户开户管理规定，期货公司应当登录( )办理客户交易编码的注销。A、期货交易所交易结算系统B、期货公司结算系统C、中国期货保证金监控中心统一开户系统D、期货公司交易系统点击展开答案与解析【知识点】：第2章第10节第四章 客户交易编码的注销【答案】：C【解析】：期货市场客户开户管理规定第二十六条，期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。故本题答案为C。13.期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过( )个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。A、3B、5C、7D、10点击展

11、开答案与解析【知识点】：第2章第2节第五章 基本业务规则【答案】：A【解析】：期货交易所管理办法第八十八条，期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。14.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得( )倍罚金。A、310B、15C、110D、35点击展开答案与解析【知识点】：第4章第1节中华人民共和国刑法修正案【答案】：B【解析】：中华人民共和国刑法修正案第六条，有下列情形之一，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情

12、节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金：(一)单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格的；(二)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，或者相互买卖并不持有的证券，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；(三)以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，或者以自己为交15.期货公司，持有5以上股权的股东为法人或者其他组织的，实收资本和净资产均不低于人民币( )元。A、100万B、1亿C、3000万D、5000万点击展开答案与解析【知识点】：第2章第3节第二章

13、设立、变更与业务终止【答案】：B【解析】：期货公司监督管理办法第七条期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备下列条件：(一)实收资本和净资产均不低于人民币1 亿元；(二)净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；(三)具备持续盈利能力，持续经营3 个以上完整的会计年度，最近3 个会计年度连续盈利；(四)出资额不得超过其净资产，且资金来源真实合法，不得以委托资金、负债资金等入股期货公司；(五)信誉良好、公司治理规范、组织架构清晰、股权结构透明，主营业务性质与期货公司16.期货交易所变更名称、注册资本的，应当经( )批准。A、国

14、务院B、中国证监会C、期货交易所员工大会D、期货业协会点击展开答案与解析【知识点】：第2章第2节第二章 设立、变更与终止【答案】：B【解析】：期货交易所管理办法第十三条规定，期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向中国证监会报告。17.( )指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动A、期货业协会B、中国证监会C、公安机关D、期货交易所点击展开答案与解析【知识点】：第2章第5节第四章 监督管理【答案】：B【解析】：期货从业人员管理办法第二十条，中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。故本题答案为B。18.()负责客户开户管理的具体实施工作。A、中国期货保证金监控中心B、中国期货

15、业协会C、中国证监会D、各期货交易所点击展开答案与解析【知识点】：第2章第10节第一章 总则【答案】：A【解析】：期货市场客户开户管理规定第三条规定，中国期货保证金监控中心有限责任公司(以下简称监控中心)负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过监控中心办理。19.公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由( )提名。A、监事会B、股东大会C、董事会D、中国证监会点击展开答案与解析【知识点】：第2章第2节第三章 组织机构【答案】：D【解析】：期货交易所管理办法第四十五条，期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证监

16、会提名，股东大会通过。故本题答案为D。20.取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当()申请从业资格。A、向其所在机构B、向中国证监会及其派出机构C、直接向协会D、事先通过其所在机构向协会点击展开答案与解析【知识点】：第2章第5节第二章 从业资格的取得和注销【答案】：D【解析】：期货从业人员管理办法第九条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。21.期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额()。A、不超过损失的50B、不超过损失的9

17、0C、不超过损失的80D、不超过损失的60点击展开答案与解析【知识点】：第4章第3节最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定【答案】：C【解析】：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十四条规定，期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%.期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%.22.期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循( )的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循( )的原则予以处

18、理。A、客户利益优先；先开发的客户利益优先B、自身利益优先：先开发的客户利益优先C、客户利益优先：公平对待D、自身利益优先：公平对待点击展开答案与解析【知识点】：第2章第11节第四章 防范利益冲突【答案】：C【解析】：期货公司期货投资咨询业务试行办法第二十四条，期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。故本题答案为C。23.社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构违反国家规定运用资金的，情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处(

19、)。A、五万元以上五十万元以下罚金B、三万元以上三十万元以下罚金C、三万元以上五十万元以下罚金D、五万元以上三十万元以下罚金点击展开答案与解析【知识点】：第4章第2节中华人民共和国刑法修正案(六)摘选【答案】：B【解析】：中华人民共和国刑法修正案(六)摘选第十二条，在刑法第一百八十五条后增加一条，作为第一百八十五条之一：“商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金；情节

20、特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机24.期货公司应当在( )开立期货保证金账户。A、国有商业银行B、股份制商业银行C、专门从事期货保证金存管业务的政策性银行D、期货保证金存管银行点击展开答案与解析【知识点】：第2章第3节第五章 客户资产保护【答案】：D【解析】：期货公司监督管理办法第八十二条。期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。25.( )可以按照规

21、定对期货公司进行分类监管。A、中国证监会B、期货交易所C、商务部D、财政部点击展开答案与解析【知识点】：第2章第3节第七章 监督管理【答案】：A【解析】：期货公司监督管理办法第一百零五条，中国证监会可以按照规定对期货公司进行分类监管。故本题答案为A。26.经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明( )字样。A、“商品交易所”B、“期货交易所”C、“商品交易所”或者“期货交易所”D、“金融交易所”点击展开答案与解析【知识点】：第2章第2节第二章 设立、变更与终止【答案】：C【解析】：期货交易所管理办法第七条规定，经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。其

22、他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。27.最近( )年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格并被机构任用具有从业资格考试合格证明的，应当为其办理从业资格申请。A、1B、3C、5D、10点击展开答案与解析【知识点】：第2章第5节第二章 从业资格的取得和注销【答案】：B【解析】：期货从业人员管理办法第十条，机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：(一)品行端正，具有良好的职业道德；(二)已被本机构聘用；(三)最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；(四)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或

23、者禁入期已经届满；(五)最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；(六)中国证监会规定的其他条件。机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。本题为第(五)28.下列关于期货交易风险揭示和管理的表述中，错误的是( )。A、期货公司在传递交易指令前应对客户账户资金和持仓进行验证B、期货公司为客户提供互联网委托服务的，对客户进行互联网交易风险特别提示C、期货交易风险说明书由期货公司制作完成D、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书点击展开答案与解析【知识点】：第2章第3节第四章 业务规则【答案】：C【解析】：期货公司监督管理办法第

24、六十四条。期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。期货经纪合同指引和期货交易风险说明书由中国期货业协会制定。29.期货交易所的设立经由( )机构批准。A、财政部B、国务院期货监督管理C、国务院D、国家发改委点击展开答案与解析【知识点】：第1章第1节第二章 期货交易所【答案】：B【解析】：期货交易管理条例第六条，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。故本题答案为B。30.依法对期货交易所实行集中统一监督

25、管理的是部门是( )。A、期货交易所所在地人民政府B、中国期货业协会C、中国证监会D、期货保证金安全存管监控机构点击展开答案与解析【知识点】：第2章第2节第一章 总则【答案】：C【解析】：期货交易所管理办法第五条规定，中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。故本题答案为C。31.期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由( )予以公告。A、中国证监会B、国务院C、财政部D、期货结算机构点击展开答案与解析【知识点】：第2章第2节第二章 设立、变更与终止【答案】：A【解析】：期货交易所管理办法第十八条，期货交易所因合并、分立或者解散而终止的由中国证监会予以公告。故本题答案为A。32.首席

26、风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地( )报告。A、公安部门B、中国证监会派出机构C、工商部门D、期货交易所点击展开答案与解析【知识点】：第2章第6节第二章 任免与行为规范【答案】：B【解析】：期货公司首席风险官管理规定(试行)第十一条，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝：必要时应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。故本题答案为B。33.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿

27、额()。A、为损失的60以上B、不超过损失的60C、为损失的80以上D、不超过损失的80点击展开答案与解析【知识点】：第4章第3节最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定【答案】：D【解析】：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十六条规定，期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。34.首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存()年。A、10B、20C、25

28、D、30点击展开答案与解析【知识点】：第2章第6节第二章 任免与行为规范【答案】：B【解析】：期货公司首席风险官管理规定(试行)第十二条规定，首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。35.期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担( )责任。A、审查B、监督C、举证D、执行点击展开答案与解析【知识点】：第4章第3节最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定【答案】：C【解析】：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十六条，期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。故本题答案为C。36

29、.非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，( )期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。A、结算会员B、交易结算会员C、全面结算会员D、非结算会员点击展开答案与解析【知识点】：第2章第7节第二章 业务规则【答案】：C【解析】：期货公司金融期货结算业务试行办法第二十五条，非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。故本题答案为C。37.期货公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于人民币( )万元A、1000B、2000C、3000D、5000点击展开答案与解析【知识点】：第2章第3节第二章 设立、变更与业务终止【答案】：C【解析】：期货公司监督管理办法第八条。期货公司主要股东为自然人的，除应当符合本办法第七条第(四)项、第(六)项至第(十)项规定的条件外，还应当具备下列条件：(一)个人金融资产不低于人民币3000 万元；(二)信誉良好，不存在对所投资企业经营失败或重大违法违规行为负有直接责任未逾3 年的情形。间接持有期货公司5%以上股权的自然人应当符合前款规定。38.协会