证券交易(207张PPT).ppt

1、LOGO证券交易证券交易证券交易证券交易第一章第一章 证券交易概述证券交易概述掌握内容（考纲）掌握内容（考纲）1、掌握证券交易的定义、特征和原则；、掌握证券交易的定义、特征和原则；2、掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务；、掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务；3、掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能和作用。、掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能和作用。4、掌握证券交易程序；、掌握证券交易程序；5、掌握证券交易所会员的资格、权利和义务；、掌握证券交易所会员的资格、权利和义务；6、掌握证券交易风险的含义、种类；、掌握证券交易风险的含义、种类；LOGO第一章第一章 证券交易概述证券交易概述

2、一、证券交易的定义、特征和原则一、证券交易的定义、特征和原则 1 1、定义：已发行的证券在证券市场上的买卖、定义：已发行的证券在证券市场上的买卖活动。活动。2 2、三大特征：流动性、收益性和风险性。、三大特征：流动性、收益性和风险性。3 3、三大原则：公开（信息公开）、三大原则：公开（信息公开）公平（机会平等）公平（机会平等）公正（公正对待）公正（公正对待）LOGO第一章第一章 证券交易概述证券交易概述二、证券公司设立的条件和可以开展的业务二、证券公司设立的条件和可以开展的业务 1 1、条件：（人、财、物、条件：（人、财、物)人员要求人员要求 （董事、监事、高级管理人员、（董事、监事、高级管理

3、人员、从业人员）从业人员）注册资本注册资本 净资产净资产 （最近（最近3 3年无重大违法违规记录，净资产不低于人年无重大违法违规记录，净资产不低于人 民币民币2 2亿元）亿元）经营场所和业务设施经营场所和业务设施 风险管理和内控制度风险管理和内控制度 LOGO第一章第一章 证券交易概述证券交易概述二、证券公司设立的条件和可以开展的业务二、证券公司设立的条件和可以开展的业务 2 2、可以开展的业务、可以开展的业务 证券证券经纪经纪 证券证券投资咨询投资咨询 与证券交易及投资有关的与证券交易及投资有关的财务顾问财务顾问 证券证券承销与保荐承销与保荐 证券证券自营自营 证券证券资产管理资产管理 其他

4、证券业务其他证券业务 最低最低5000万万其中其中1项最低项最低1亿亿其中其中2项最低项最低5亿亿LOGO第一章第一章 证券交易概述证券交易概述三、证券交易所和证券登记结算公司职能和作用。三、证券交易所和证券登记结算公司职能和作用。1 1、证券交易所的职能、证券交易所的职能提供（场所和设施）、制定（业务规则）提供（场所和设施）、制定（业务规则）“物的方面物的方面”接受（申请）、安排（上市）接受（申请）、安排（上市）组织、监督（交易）组织、监督（交易）“四管四管”（上市、交易、会员、信息（上市、交易、会员、信息）监管（会员和上市公司）监管（会员和上市公司）管理、公布（市场信息）管理、公布（市场信

5、息）设立（证券登记结算机构）设立（证券登记结算机构）中国证监会许可的其他职能中国证监会许可的其他职能 LOGO第一章第一章 证券交易概述证券交易概述三、证券交易所和证券登记结算公司职能和作用。三、证券交易所和证券登记结算公司职能和作用。2 2、证券登记结算公司的职能、证券登记结算公司的职能 设立（证券账户、结算账户）设立（证券账户、结算账户）登记（证券持有人名册）登记（证券持有人名册）存管和过户（证券）存管和过户（证券）清算和交收（证券交易所上市证券交易）清算和交收（证券交易所上市证券交易）派发（证券权益：受发行人的委托）派发（证券权益：受发行人的委托）查询（与上述业务有关的）查询（与上述业务

6、有关的）国务院证券监督管理机构批准的其他业务国务院证券监督管理机构批准的其他业务 LOGO第一章第一章 证券交易概述证券交易概述四、证券交易程序四、证券交易程序1 1、开户（资金账户和证券账户、开户（资金账户和证券账户)2 2、委托、委托（投资者通过经纪商在证券交易所买卖证券、委托指（投资者通过经纪商在证券交易所买卖证券、委托指令有多种形式。令有多种形式。)3 3、成交、成交（在成交价格确定上，竞价市场与做市商市场是不同（在成交价格确定上，竞价市场与做市商市场是不同的、我国采用的、我国采用“价格优先、时间优先价格优先、时间优先”的原则。）的原则。）4 4、结算（资金和证券的清算和交收）、结算（

7、资金和证券的清算和交收）LOGO第一章第一章 证券交易概述证券交易概述四、证券交易程序四、证券交易程序1 1、开户（资金账户和证券账户、开户（资金账户和证券账户)2 2、委托、委托（投资者通过经纪商在证券交易所买卖证券、委托指（投资者通过经纪商在证券交易所买卖证券、委托指令有多种形式。令有多种形式。)3 3、成交、成交（在成交价格确定上，竞价市场与做市商市场是不同（在成交价格确定上，竞价市场与做市商市场是不同的、我国采用的、我国采用“价格优先、时间优先价格优先、时间优先”的原则。）的原则。）4 4、结算（资金和证券的清算和交收）、结算（资金和证券的清算和交收）LOGO第一章第一章 证券交易概述

8、证券交易概述五、证券交易所会员的资格五、证券交易所会员的资格(5(5条条)、权利、权利(6(6条）和义务条）和义务(6(6条）条）1 1、会员资格、会员资格(人、财、物）人、财、物）组织机构和业务人员组织机构和业务人员（符合中国证监会和证券交易所规定的条件）（符合中国证监会和证券交易所规定的条件）业绩和资本金业绩和资本金（有良好信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金）（有良好信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金）会员经费会员经费 （承认交易所章程和业务规则，按规定缴纳会员经费）（承认交易所章程和业务规则，按规定缴纳会员经费）证券公司证券公司证券交易所要求的其他条件证券交易所要求的其他

9、条件 LOGO第一章第一章 证券交易概述证券交易概述五、证券交易所会员的资格、权利和义务五、证券交易所会员的资格、权利和义务2 2、会员权利（、会员权利（6 6项）项）参加权参加权(大会和证券交易）大会和证券交易）选举权和被选举权选举权和被选举权 提议权和表决权提议权和表决权 监督权监督权（交易所事务和其他会员的活动）（交易所事务和其他会员的活动）转让权转让权（交易席位）（交易席位）享受服务权享受服务权 LOGO第一章第一章 证券交易概述证券交易概述五、证券交易所会员的资格、权利和义务五、证券交易所会员的资格、权利和义务3 3、会员义务（、会员义务（6 6项）项）守国法，依法经营守国法，依法经

10、营 守交易所的规章，执行交易所的决议守交易所的规章，执行交易所的决议 派合格代表入场（深交所无此规定）派合格代表入场（深交所无此规定）维护合法权益（投资者和交易所的）维护合法权益（投资者和交易所的）缴费、提供信息（信息资料、业务报表和账册）缴费、提供信息（信息资料、业务报表和账册）接受监督接受监督 LOGO第一章第一章 证券交易概述证券交易概述六、证券交易风险的含六、证券交易风险的含义、种类义、种类 1 1、含义、含义 证券交易风险是由于证券交易风险是由于交易行为结果的不确交易行为结果的不确定性而发生损失的可定性而发生损失的可能性。能性。2 2、种类（以引起风险的、种类（以引起风险的原因划分）

11、原因划分）法律风险法律风险受到法律制裁受到法律制裁市场风险市场风险市场波动市场波动技术风险技术风险证券公司电子信息系证券公司电子信息系统技术故障统技术故障经营风险经营风险经营水平差异，决策、经营水平差异，决策、操作失误操作失误管理风险管理风险管理不善、违规操作管理不善、违规操作LOGO第一章第一章 证券交易概述证券交易概述熟悉内容中需要重点掌握的内容：熟悉内容中需要重点掌握的内容：1 1、证券交易所不得直接或间接从事的事项（、证券交易所不得直接或间接从事的事项（1111页）页）2 2、在我国设立证券登记结算机构应当具备的条件、在我国设立证券登记结算机构应当具备的条件（1212页页-13-13页

12、）页）3 3、指令驱动系统和报价驱动系统的不同点。（、指令驱动系统和报价驱动系统的不同点。（1717页页最后一段）最后一段）4 4、证券交易的风险防范中的、证券交易的风险防范中的“制度防范制度防范”（27-2927-29页）页）LOGO第二章第二章 证券经纪业务证券经纪业务掌握内容掌握内容:1、开立交易结算资金账户的要求、开立交易结算资金账户的要求2、证券账户的种类；、证券账户的种类；3、开立证券账户的基本原则和要求；、开立证券账户的基本原则和要求；4、我国证券托管制度的内容。、我国证券托管制度的内容。5、客户交易结算资金第三方存管及其他投资者买卖证券资金存取的方式；、客户交易结算资金第三方存

13、管及其他投资者买卖证券资金存取的方式；6、委托指令的内容；、委托指令的内容；7、委托执行的申报原则和申报方式；、委托执行的申报原则和申报方式；8、证券交易的竞价原则和竞价方式。、证券交易的竞价原则和竞价方式。9、各类交易费用的含义和收费标准。、各类交易费用的含义和收费标准。10、经纪业务的风险防范措施。、经纪业务的风险防范措施。LOGO第二章第二章 证券经纪业务证券经纪业务一、开立交易结算资金账户的要求一、开立交易结算资金账户的要求1 1、投资者的身份证、证券帐户卡、投资者的身份证、证券帐户卡(如替人代办开户，提交委托人签署的授权委托书和如替人代办开户，提交委托人签署的授权委托书和身份证）身份

14、证）（如投资者是企业，提交企业营业执照复印件、法人（如投资者是企业，提交企业营业执照复印件、法人证券帐户卡、企业法人代表签署的授权委托书和本证券帐户卡、企业法人代表签署的授权委托书和本人身份证）人身份证）2 2、为投资者预设证券交易、资金存取密码，发给委、为投资者预设证券交易、资金存取密码，发给委托买卖证券资金卡托买卖证券资金卡LOGO第二章第二章 证券经纪业务证券经纪业务二、证券账户的种类二、证券账户的种类证证券券账账户户交易场所交易场所上上深深账账户户账户用途账户用途1、人民币普通股票账户、人民币普通股票账户（A股账户，境内投资者股账户，境内投资者买卖人民币普通股、债券、买卖人民币普通股、

15、债券、基金）基金）2、人民币特种股票账户、人民币特种股票账户（B股账户，境内外投资者股账户，境内外投资者买卖人民币特种股票）买卖人民币特种股票）3、证券投资基金账户、证券投资基金账户（基金账户、（基金账户、买卖上市基金的专用账户）买卖上市基金的专用账户）LOGO1、不得开立股票账户的有：、不得开立股票账户的有：证券管理机关工作人员证券管理机关工作人员证券交易所管理人员证券交易所管理人员证券业从业人员证券业从业人员2、未成年人未经法定监护人、未成年人未经法定监护人的代理或允许的代理或允许3、未经授权代理法人开户者、未经授权代理法人开户者4、其他法规规定不得拥有证券、其他法规规定不得拥有证券或参与

16、证券交易的自然人或参与证券交易的自然人不得开户不得开户第二章第二章 证券经纪业务证券经纪业务三、开立证券账户的基本原则和要求三、开立证券账户的基本原则和要求1 1、基本原则、基本原则 合法性合法性真实性（资料真实）真实性（资料真实）LOGO第二章第二章 证券经纪业务证券经纪业务三、开立证券账户的基本原则和要求三、开立证券账户的基本原则和要求2 2、开户要求开户要求境内自然人境内自然人境内法人境内法人境外投资者境外投资者特殊法人机构特殊法人机构开户代理机构受理开户代理机构受理中国结算公司受理中国结算公司受理先先B股股资金账资金账户再户再B股账户股账户证券、信托、证券、信托、保险、基金、保险、基金、社保、社保、QFII、外国战略投资外国战略投资者者LOGO第二章第二章 证券经纪业务证券经纪业务四、我国证券托管制度的内容四、我国证券托管制度的内容1 1、证券托管制度证券托管制度上海证券交易所上海证券交易所深圳证券交易所深圳证券交易所1998年年4月月1日起，全面日起，全面指定交易制度。（投资者指定交易制度。（投资者与某一证券营业部签定协与某一证券营业部签定协议后，指定该机构为自己议后，指定该