银行合规管理机制的构建.ppt

1、银行合规管理机制的构建银行合规管理机制的构建2内容提要：前言：构建合规管理机制需要解决的几个认识误区一、以合规文化为核心，持续优化内控环境二、以信息技术为依托，科学识别评估风险三、以行为管理为抓手，全面提升内控水平四、以主体考核为导向，不断强化合规履职五、以揭示风险为目的，确保信息渠道畅通结语：严格自律，不懈追求，打造良好品牌形象3前言：构建合规管理机制需要解决的几个认识误区前言：构建合规管理机制需要解决的几个认识误区4前言：构建合规管理机制需要解决的几个认识误区前言：构建合规管理机制需要解决的几个认识误区5前言：构建合规管理机制需要解决的几个认识误区前言：构建合规管理机制需要解决的几个认识误

2、区6前言：构建合规管理机制需要解决的几个认识误区前言：构建合规管理机制需要解决的几个认识误区7前言：构建合规管理机制需要解决的几个认识误区前言：构建合规管理机制需要解决的几个认识误区 操操作作风风险险造造成成的的直直接接财财务务损损失失每每年年数以百亿计数以百亿计 内内控控失失效效的的间间接接损损失失在在量量上上相相当当于于直接损失的直接损失的6-536-53倍倍 直接财务损失直接财务损失 间接财务损失间接财务损失8一、以合规文化为核心，持续优化内控环境一、以合规文化为核心，持续优化内控环境9一、以合规文化为核心，持续优化内控环境一、以合规文化为核心，持续优化内控环境10一、以合规文化为核心，

3、持续优化内控环境一、以合规文化为核心，持续优化内控环境11二、以信息技术为依托，科学识别评估风险二、以信息技术为依托，科学识别评估风险12三、以行为管理为抓手，全面提升内控水平三、以行为管理为抓手，全面提升内控水平三必访：新员工入行、家庭有重大事项、异常行为。三必访：新员工入行、家庭有重大事项、异常行为。四必谈：思想波动、经常出现差错、岗位变动、考核反馈。四必谈：思想波动、经常出现差错、岗位变动、考核反馈。13三、以行为管理为抓手，全面提升内控水平三、以行为管理为抓手，全面提升内控水平风险管理与病风险管理与病情诊治情诊治14三、以行为管理为抓手，全面提升内控水平三、以行为管理为抓手，全面提升内控水平15四、以主体考核为导向，不断强化合规履职四、以主体考核为导向，不断强化合规履职16四、以主体考核为导向，不断强化合规履职四、以主体考核为导向，不断强化合规履职17五、以揭示风险为目的，确保信息渠道畅通五、以揭示风险为目的，确保信息渠道畅通18品牌的价值品牌的价值？结语：严格自律，不懈追求，打造良好品牌形象结语：严格自律，不懈追求，打造良好品牌形象19全员合规！主动合规！