深圳创投管理制度.docx

1、深圳创投管理制度 深圳市创新投资有限责任公司管理制度汇编 深圳市创新投资有限责任公司业务管理制度 业务流程指引- 2 业务档案参考- 5行政管理制度 部门及岗位职责- 21 工作报告制度- 24 业务档案管理方法- 27人事管理制度 员工考评方法- 29 工资实施细那么- 35财务管理制度 费用管理方法- 37附：行政常用表格 出差申请表- 47 请休假申请表- 48 转正考核表- 49 员工信息表- 51 设备购置申请表- 52业务流程指引1、工程搜集 创业投资公司的工程主要有三个来源：1依托创新证券投资银行业务、收购兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资时机，投资对象为准二板上市企业、准主板

2、上市企业。它的特点是贴近资本市场，退出渠道畅通，资金回收周期短，回报较为丰厚；2与国内外创业投资公司结为策略联盟，互通信息，联合投资；3派出专门人员跟踪和研究国内新技术以及资本市场的新热点，通过工程洽谈、寄送资料、报刊资料、 查询、工程库推荐、访问企业或网上搜索等方式寻找工程信息，作好工程储藏。2、工程初审 工程投资经理在接到商业方案书或工程介绍的七个工作日内，对工程进行初步调查，提出可否投资的初审意见并填制?工程概况表?。工程经过初选后分类、编号、入库。3、签署保密协议 在要求提供完整的商业方案书之前，工程投资经理应主动与企业签署保密协议。假设企业一开始提供的就是完整的商业方案书，那么在接受

3、对方的商业方案书之后就可与之签署保密协议。4、立项申请与立项 工程初审后认为需要对企业做进一步调查研究的，工程投资经理填写?立项审批表?，报公司工程考评会批准立项。立项批准一般在两个工作日内完成，经批准的工程可以进行尽职调查工作。5、尽职调查 立项批准后，工程投资经理到工程企业进行尽职调查，并填写完成企业?尽职调查报告?。尽职调查认为可以投资的企业与工程，工程投资经理编写完整的?投资建议书?。尽职调查一般在二十个工作日内完成。6、投资决策委员会审查董事会下设投资决策委员会，由该委员会代董事会行使投资决策权。投资决策委员会采用会议及信函两种工作方式，投资工程应取得投资决策委员会简单多数通过，当投

4、资决策委员会中对所提交讨论的投资工程赞成与反对票各占1/2时，由投资决策委员会主席做出投资决议。所有内部审查工作自接到工程投资经理提交完整材料之日起十个工作日内完成，并形成?投资决策委员会决策意见表?。在工程投资具体实施的过程中，假设因客观原因遇到与投资决策委员会通过之相关投资决策不符的情况，应撰写书面报告并提交投资决策委员会重新决策。7、签订投资协议投资决策委员会审查同意进行投资的企业或工程，经公司法律参谋审核相关合同协议后，由董事长或董事长授权代表与合作对方签署?投资协议?。8、对工程企业的跟踪管理 在投资协议生效后，工程投资经理具体负责工程的跟踪管理，除了监控企业经营进展外，还应为企业提

5、供战略性或策略性咨询等增值效劳，使企业在尽可能短的时间内快速增值。跟踪管理的具体内容有：a、定期每月或每季，视工程企业具体情况而定取得企业财务报表、生产经营进度表、重要销售合同等，并分析整理为?企业情况月度分析表?；b、参加企业重要会议，包括股东会、董事会、上市工作工程协调会以及?投资协议?中规定公司拥有知情权的相关会议并形成?会议纪录?；c、每季度对企业进行至少一次访谈，了解企业经营状况、存在的问题、提出相关咨询意见并形成?企业情况季度报告?。9、投资的退出 在工程立项之初，工程投资经理即要为工程设计退出手段，然后随着工程进展及时修订。具体的退出方式包括三种：IPO首次公开发行、出售、清算或

6、破产。首次公开发行包括国内二板上市、主板上市，国外主板上市、创业板上市等；出售分为向管理层出售和向其他公司出售；当风险公司经营状况不好且难以扭转时，解散或破产并进行清算是可选择的退出方式。IPO及出售将是本公司主要的退出渠道。图示：工作流程图 业务档案参考业务档案一：工程概况表工程概况表工程人员 日期 工程名称工程来源行业板块工程所在地区联系方式主营业务或主要产品介绍工程优势工程现状备注业务档案二：企业所需提供资料清单企业根本情况调查资料提纲一、公司根本情况、历史沿革、股东结构1、公司设立时间、注册资本、股东名单、出资方式及出资额、出资比例；2、公司历次股权变更情况、目前的注册资本、股东结构；

7、 3、提供资料：营业执照、公司章程复印件，如设立或变更时经政府部门批准，提供批准文件；二、公司资产及经营状况1、公司主要产品及业务；2、公司主要产品的生产工艺流程；3、公司主要资产状况：土地、房产、主要设备等的数量、购置价格；4、土地、房产、商标、专利等的产权证明文件及生产许可、技术质量认证、GMP认证等文件复印件；5、公司最近两年及最近一期的资产负债表、损益表、利润分配表、现金流量表；6、公司主要债务人、债权人及担保抵押情况；三、公司治理结构及对外投资情况1、公司组织结构图包括参控股企业；2、公司参控股企业的业务、股权结构、经营状况等介绍；3、公司董事、高级管理人员、主要技术专家介绍；四、公

8、司的关联交易及同业竞争情况1、公司股东从事业务情况介绍，是否从事或投资于与本公司业务有竞争关系的业务；2、公司主要客户清单，公司产品的销售方式；3、公司主要原料供给商名单，公司原材料的采购方式，公司主要设备的采购方式；五、公司对外重大合作合同、法律诉讼情况；六、公司设立以来资产重组资产出让、资产收购、股权转让、收购等情况七、公司开展规划，近期资金需求，拟投资工程情况。业务档案三：审慎调查提纲审慎调查提纲一、行业调查1、行业的整体开展趋势是什么行业的市场走向2、行业总市场容量、其增长率及其判断依据3、行业内影响企业利润的因素二、产品市场情况1、产品市场规模、增长潜力及市场份额分布2、公司产品主要

9、竞争对手的名单及对竞争对手占有市场份额的分析3、公司在产品技术、价格、分销渠道及促销手段等方面与竞争对手的比拟相互优势所在，公司优势的判断依据、对方优势的相应对策4、公司产品的可替代性分析、进入壁垒与退出壁垒潜在竞争对手及其可能进入的时间分析5、公司如何与正在研制同类产品的大公司竞争三、销售策略1、公司目前的销售体系是直销还是通过代理商，与代理商的关系如何2、 现阶段销售战略或方案，该方案中的要点是什么？如遇较大阻力将如何调整？3、产品或效劳的推出到形成实际销售的时滞有多长？产品推销周期4、现有市场对产品的认知度有多少，如何开发潜在消费需求？5、产品或效劳步入成熟期后的营策略6、现有营销人员的

10、专业素质及经验7、产品的定价策略及公司现有产品定价是否考虑了竞争的市场因素四、公司经营情况1、营销状况11 公司的组织结构12 公司收入构成明细及产品销售明细13 销售程序说明14 企业的主要供给商15 分销渠道与促销手段及其存在的主要问题及问题的解决方式16 销售人员的地域分布及人数，人均销售收入2、生产设施及生产状况21 生产设施与用地说明、是否拥有所有权22 生产设施的新旧程度23 现有生产设施及场地是否能满足企业方案中的扩张需要，如不能如何解决24 生产原料说明25 生产流程介绍26 生产工艺复杂与否、成熟与否，是否需要员工有特殊生产技能，在公司扩张期会否存在人力资源方面的阻碍27 产

11、品质量保证措施28 现有产品的生产能力，当企业规模多大时会产生生产瓶颈及其相应对策五、人力资源1、劳动力统计年龄、教育程度、工资水平等2、主要管理人员与技术人员简历3、企业家的素质领导能力、判断力、忠诚度、进取心等4、对关键人员的依赖程度及相应措施5、鼓励方案员工持股方案及期权制度等6、主要管理人员对引入风险资本的态度7、管理层是否有相应的管理经验，及其认为自己能胜任的理由六、产品技术1、产品或效劳的独特性本质性的技术突破2、技术进步对产品或效劳的影响及企业相应对策3、产品的专利权及商标，将来可能出现的变动及其相应对策4、企业的研发能力、每年的研发支出，及其在多大程度上影响企业未来的销售或可带

12、来的回报预测5、企业主要产品技术开展方向、研究重点、正在研究的新产品及其人力资源配备情况、开发进度等6、产品更新换代周期七、财务情况及预测1、产品开发、生产与销售的融资需求及资金使用方案2、是否已建立较标准的会计制度3、财务报表损益表、资产负债表、现金流量表主要会计政策说明4、利润构成考查5、应收帐款明细及相关管理措施6、未来5年财务预测及预测依据八、有关法律及政策1、技术专利归属2、国外专利规定3、国家及地方政策4、有无租赁、欠债、欠税、未了的合同关系及其它法律纠纷业务档案四：工程立项审批表工程立项审批表工程人员 日期 工程名称工程根本情况工程企业根本情况注册地址成立时间注册/实收资本股本结

13、构主营业务其他工程产品/效劳根本情况工程简单介绍技术原理及特点工程开展阶段技术先进性市场潜力竞争对手其他工程立项审批表续企业综合能力评述研究开发能力市场营销能力企业管理能力其他主要财务数据单位：万元年年年销售收入销售本钱净利润总资产净资产未来几年财务预测单位：万元销售收入第一年第二年第三年第四年第五年销售本钱净利润总资产净资产工程融资方案资金需求数额资金使用方案工程立项审批表续融资完成后的股权结构投资退出方案方案退出时间预期回报率投资退出方式工程小结工程立项审查意见工程考评会部门经理总经理结论业务档案五：投资建议书投资建议书投资建议书应包括以下要点：1、工程概况2、技术先进性3、管理团队4、市

14、场前景与竞争能力5、财务状况6、融资方案与用途7、风险因素与不确定性8、投资建议：详细投资方案设计，工程价值评估投资支撑点、介入价位9、投资退出方案设计10、其他业务档案六：投资决策委员会决策意见表投资决策委员会决策意见表工程人员 提交日期 项 目 情 况工程名称工程根本情况简介投资方案简介备注投资决策委员会决策意见表续投资决策委员会成员意见姚刚陈耿左峰蔡达建汪家瑞伍朝阳投资决策委员会决议投资决策委员会决策意见表续附件：1、工程立项审批表2、工程尽职调查报告3、工程投资建议书4、工程企业根本资料：营业执照；公司章程复印件；如设立或变更时经政府部门批准，提供批准文件；房产、商标、专利等的产权证明

15、文件及生产许可、技术质量认证、GMP认证等文件复印件；公司最近两年及最近一期的资产负债表、损益表、利润分配表、现金流量表；业务档案七：工程投资协议盖章审批表工程投资协议盖章审批表日期 编号 工程名称工程投资经理工程拟投资金额工程报批资料清单部门经理意见财务部意见法律参谋意见行政部意见总经理意见业务档案八：企业情况月度分析表企业情况月度分析表工程名称 报告期间 财务数据分析报表科目本月去年同期同比增长变动较大的原因损益表主营业务收入主营业务本钱营业费用管理费用财务费用净利润资产负债表应收帐款存货净额流动负债股东权益预算完成情况分析工程预算额实际完成额完成百分比变动较大的原因收 入产品一产品二产品

16、三产品四利 润产品一产品二产品三产品四业务档案九：?企业情况季度报告?企业情况季度报告企业情况季度分析报告可参考以下内容：一、企业经营情况概述二、财务指标分析三、营运状况分析1、收入状况分析：a、收入趋势分析 b、预算完成情况分析2、营运本钱分析：a、同期比拟分析 b、预算执行情况分析四、投、融资等重要活动分析五、企业上市筹备工作小结六、工程管理建议部门及岗位职责一、综合管理部 综合管理部负责公司日常经营管理及人力资源管理工作，发挥组织协调、综合管理的职能；同时负责为公司的经营管理、工程投资及其后期管理提供法律依据，维护公司的合法权益，具体职责如下：（一）行政管理1、拟定或协助拟定公司的各项经

17、营管理制度；2、起草或协助起草公司经营管理活动中需要的各种文件；3、负责行政公文的签收、登记、流转、归档及业务文件的整理、归档；4、协调解决各部门在经营管理活动中遇到的问题；5、组织安排行政及其他会务，协调接待工作；6、负责公司对外宣传及联系工作，管理公司网站；7、负责公司文件、信函的发送、接收工作；8、负责公司行政公章的保管、使用及各类文件的缮印；10、负责公司日常办公用品、宣传品、名片的定制、保管、发放。（二）人力资源管理1、拟定公司人事、劳资等方面的规章制度；2、拟定公司机构设置或调整方案；3、负责公司员工的定岗定编工作；4、负责公司员工的招聘工作；5、拟定员工薪酬、福利等分配鼓励制度体

18、系，并组织具体实施；6、负责人力资源培训工作的组织与协调；7、管理员工休假和考勤。（三）业务辅助管理1、负责对以公司名义对外签署的合同及有关法律文件的审查；2、负责公司业务活动中法律问题的咨询与处置；3、完成公司交办的其他任务。二、投资开展部投资部负责投资工程的开发、投资与跟踪管理，并对相关行业、市场进行前景分析及研究。具体职责如下：（一）工程投资1、负责与创新的工程联系工作；2、负责工程投资，包括工程初审、尽职调查、可行性论证、提出投资建议、设计投资方案及退出方案、落实投资过程等；3、负责投资工程的跟踪管理直至投资退出；4、负责工程考察过程中与相关中介机构的联系与协调；5、为企业提供咨询、筹

19、划及财务参谋工作。（二）研究筹划1、负责与工程投资业务相关的产业背景研究与行业研究；2、负责与证券市场及证券业务相关的宏观经济开展、宏观经济政策研究，为公司开展规划提供支持；3、负责投资业务及方案创新研究；4、公司拟发起和设立新风险投资基金公司时负责制作募股文件，为公司再融资提供文件支持；5、完成公司交办的其他任务。三、资金财务部资金财务部负责公司融资等财务管理工作，并发挥会计核算职能，具体职责如下：1、负责公司对外融资，制订融资方案，具体协调各部门实施融资方案；2、制订公司拟发起和设立新风险投资基金的资金规划；3、拟订公司会计核算制度与核算方法；4、负责会计核算和会计出纳工作；5、负责资金的

20、调拨及公司税金缴纳等事务；6、完成公司交办的其他任务。四、资产管理部资产管理部负责公司对权益类证券的投资，其主要职能是在有效控制投资风险的根底上为公司获取最大的证券投资收益，具体职责如下：1、在公司授权范围内，制订阶段投资策略及年度/半年投资方案方案，并组织实施；2、负责新股申购及机构配售证券的买卖业务；3、负责与创新相关部门进行业务协调；4、负责证券市场趋势研究、政策效应分析及其预测，对深沪两地二级市场运行机理进行分析；5、完成公司交办的其他任务。工作报告制度第一条建立工作报告制度，目的是使公司管理层及时了解员工工作动态及业务人员工程进程，为加强管理、加强业务指导及风险防范、正确决策提供信息

21、依据。第二条本制度适用于公司所有业务及行政人员。第三条工程阶段性工作报告一、工程阶段性工作报告为业务人员在进行工程审查过程中的不定期报告，即每次出差后的工作小结。此报告向直接上级主管保送。二、工程阶段性工作报告包括工程的进展情况、出差前工程存在的问题、出差后该问题的回馈情况，其他尚存在的问题及其拟解决措施，工程调查过程中的其他心得收获。三、如单次出差调研了多个工程，那么阶段性工作报告按工程填写。第四条、 月度工作方案与总结 一、月度工作报告。必须于每月5日前提交月度工作报告。向部门经理及 公司领导保送。 二、 月度工作报告包括月度小结及下月工作方案。第五条、 年度工作报告 一、 年度工作报告于

22、次年元月15日前提交，包括年度总结和方案。二、年度工作报告内容包括年度方案的实施和完成情况，存在问题及原因，解决措施、改善及协调管理的建议，下年度工作的方案。第六条、员工工作报告执行情况由部门经理负责监督、并作为员工考核的重要 依据。附件：一、工程阶段性工作报告 二、工作月报样本工程阶段性工作报告 工程人员 出差时间： 出差地点： 调研工程： 工程所处阶段： 调研情况本次调研目的：工程欲解决的问题等。本次调研收获：针对上述问题的回馈、调研过程中出现的新问题及相应措施、获得的其他工程信息等结论：如需进一步跟踪工程存在的问题、拟解决方案。如考虑放弃放弃的原因工作月报姓名 日期 一、工程工作小结：已

23、有工程工程名称：进展阶段：本月所进行的工作：该工程的下一阶段工作安排：新接工程工程名称：进展阶段：本月所进行的工作：该工程的下一阶段工作安排：二、其他工作小结三、相关建议业务档案管理方法总那么第一条本方法所称业务档案是指公司在日常经营活动中形成的、作为历史纪 录保存起来以备考察的文字及以其他方式和载体纪录的材料。业务档案的范围第二条本方法所称业务档案包括工程投资考查及决策阶段档案、工程跟踪管理阶段档案、工程投资退出阶段档案三局部。第三条工程投资决策阶段档案包括商业方案书、工程概况表、尽职调查提纲、尽职调查报告、阶段性工作报告、立项审批表、投资建议书、投资决策委员会决策意见表、投资协议以及企业所

24、提供的相关资料。第四条工程跟踪管理阶段档案包括企业月度、年度财务报表、季度访谈/工程进展报告、重要会议纪录。第五条工程投资退出阶段档案包括投资退出方案书、工程总结报告。业务档案的归档第六条业务档案按工程立卷，文件之间建立相应索引。第七条工程概况表除按工程立卷外，还应作为独立资料统一立卷。第八条业务部门应做好业务档案的日常整理工作，于不同业务阶段结束后的五日内按公司行政管理部的要求填写档案移交清单，并将业务档案移交归档。第九条业务档案一式两份，一份交行政管理部，一分留部门保存。附：?文档移交清单?文档移交清单文件移交内容序号文件名称数量用途一壹式 份二壹式 份三壹式 份四壹式 份五壹式 份六壹式 份七壹式 份八壹式 份九壹式 份十壹式 份文件移交日期文件移交人 单位/部门名称 签名文件签收人 单位/部门名称 签名备注创新创业投资有限责任公司员工考评方法一、考评原那么1、根本原那么：客观、公正、公开2、绩效为主，综合考评。工作绩效是考评员工的最主要内容，同时对员工的工作能力、工作态度及个人品质等方面进行综合评价。3、考评结果与员工切身利益紧密挂钩。二、考评对象考评对象为全公司所有正式员工。三、考评分工 各级员工原那么上按以下序列考评：1、部门员工由部门经理进行一级考评，总经理进行二级考评；2、副总经理、财务总监、部门经理部门负责人由总经理考评；3、总经理由董