火电厂外包工程管理程序解析.docx

1、火电厂外包工程管理程序解析xx火电厂企业标准Q/xxx-MP09-2016 外包工程管理程序2016-6-30发布 2016-6-30实施xx火电厂 发 布目 次 前 言为规范对xx火电厂外包工程的全过程控制管理，保证外包工程在质量、造价、工期、保修、安全、环境保护等方面满足适用法规及技术标准的要求，确保外包工程从施工队伍的选择、施工、质量监督、竣工验收、竣工结算到交付使用等全过程管理处于受控状态，特制定本程序。本程序由策划部组织起草。本程序由策划部归口管理。本次主要修编人：xxx 初 审：xxx 审 批：xxx 批 准：xxx本程序由策划部负责解释。本次主要修订内容：修改4.4.4、4.4.

2、7、5.1、5.2、5.3、7、附录5、附录14、附录16、附录17、附录22、附录23。本程序编制依据的标准要素为：ISO9001：2000质量管理体系标准要素7.1（产品实现的策划），7.2（与顾客有关的过程），7.5.1（生产和服务提供的控制），7.5.2（生产和服务提供过程的确认）； ISO14001：2004环境管理体系标准要素4.4.6 （运行控制）；OHSAS18001：2001职业安全卫生管理体系试行标准要素4.4.6（运行控制）。本程序所代替程序的历次版本发布情况为：Q/xxx09-2015外包工程管理程序（D/2版）。xx火电厂外包工程管理程序范围本程序适用于xx火电厂外委

3、生产及非生产性新建、更改、扩建和小型基建工程的建筑和安装工程，全厂机组（设备）检修、实验、试验、技术服务、信息化建设等工程，现场抢修、维护、清扫、绿化和零星工程等。厂区及家属住宅区楼房、建筑物、构筑物的修缮（含大小修和维护）工程也遵循此程序。附临时劳务用工管理控制程序。本程序中关键控制点有38处：5.2.1、5.2.2、5.2.3、5.3.1、5.3.2、5.3.4、5.4.1、5.4.2、5.4.3、5.4.5、5.5.2、5.5.3、5.5.4、5.5.6、5.5.9、5.6.3、5.6.4、5.7.1、5.7.2、5.7.3、5.7.4、5.7.6、5.7.7、5.8.2、5.8.3、5

4、.8.4、5.8.5、5.8.6、5.8.7、5.8.8、5.9.2、5.9.3、5.9.4、5.9.5、5.10.1、5.10.2、5.11.1、5.11.2。 外包工程涉及项目的立项、计划（工程）、预算、合同、材料设备供应、工程施工（含设备检修工程）、竣工验收、竣工结算、财务决算、审纪监督等诸多过程，依据公司内部控制手册的要求，外包工程的关键控制点较多。引用标准ISO9001:2000 质量管理体系 要求ISO14001：2004 环境管理体系 要求及使用指南OHSAS18001：2001职业安全卫生管理体系试行标准DL/T-2003发电厂设备检修导则 xx国际电力股份有限公司检修管理办法

5、xx国际电力股份有限公司检修外包管理办法（试行）xx国际电力股份有限公司基建工程施工招投标管理办法xx国际电力股份有限公司内部控制手册GB.10184电站锅炉性能试验规程SDJ697电力建设施工及验收技术规范（建筑篇）DL-5011电力建设施工及验收技术规范（气轮机机组篇）DL-5009.1电力建设安全工作规程（火力发电厂部分）建设部建筑工程施工及验收规范xx火电厂质量、环境、职业健康安全管理手册术语和定义3.1 施工方（施工单位）通过招投标或其他方式被选定的与电厂签订了工程检修、施工合同的独立法人。3.2 合格供方通过各种资格及业绩审查被确认为可以在xx系统电厂内承包机组检修、各种外包工程的

6、，并进入合格供方名录的检修或工程施工单位。3.3 建设单位也称甲方，特指需将检修项目或外包工程委托给施工方进行检修、施工的发包单位。3.4 招标是指建设单位（或业主）就拟建的工程发布通告，用法定方式吸引建设项目的承包单位参加竞争，进而通过法定程序从中选择条件优越者（工期短、质量优、合理低价） 来完成工程建设（或检修）任务的法律行为。招标分公开招标和邀请招标。3.5 投标是指经过特定审查而获得投标资格的建设项目（或检修项目）承包单位，按照招标文件的要求，在规定的时间内组织编制投标文件，向招标单位递交投标书、并争取中标的法律行为。3.6 预算也称施工图预算，是指工程建设项目开工以前，根据施工图纸、

7、预算定额、标准图集、市场材料价格、取费标准等资料进行编制的工程造价文件。施工图预算是签订工程施工合同的依据，是建设单位拨付工程款的依据。3.7 结算结算也称竣工结算，是根据工程竣工图纸及各种竣工资料编制的工程最终造价文件，工程结算书是办理工程财务结算付款的依据，结算费用是工程费用。3.8 决算决算是指一个建设项目从筹建到竣工交付使用全过程所发生的全部实际费用，包括建筑工程费用、安装工程费用、设备工器具购置费用和工程建设其他费用以及预备费和投资方向调节税等。3.9 质量控制为达到质量要求所采取的作业技术或活动。3.10 过程控制是指使过程处于受控状态所采取的控制技术或活动。3.11 小型基建工程

8、指以建筑工程为主且有独立施工条件的生产和福利性小型基建工程项目，如：生产车间、检修间、仓库、消防楼、门卫室、生产办公楼、生产培训楼等以建筑形式为主的小型基建工程项目，电厂职工食堂、浴室、单身宿舍、职工宿舍区附属设施等福利性小型基建项目。3.12零星工程 是指为满足现场安全生产的需要和保障职工正常的办公、生活条件，对生产各系统进行的零星维修、维护、缺陷处理等零星零散项目，对生产和非生产建筑物、构筑物、楼房及设施等进行的零星维修、维护等。3.13 临时劳务用工 是指为满足生产运行、检修、维护、抢修、缺陷处理等实际需要，需向外雇用的临时劳动力。系指使用部门在充分挖掘现有劳动潜力后，仍难完成的工作任务

9、，而需要使用的临时劳务用工（见“华电连人字1997第50号”文的解释）。职责4.1 厂长4.1.1 审核并最终批准全厂大小修（含土建类）、更改、扩建和小型基建工程项目计划（包括年度计划、月计划及追加计划）。4.1.2 负责各类外委（包）工程合同会签的审查并签字。4.1.3 负责生产及非生产性外委工程合同的法定代表人签字。4.1.4 参与重要工程的招标工作，指导招标工作，负责在招标工程施工合同法定代表人上签字。4.1.5 对外委工程中出现的矛盾和问题做出决策。4.2 生产副厂长4.2.1 负责年度机组检修计划、生产类外委工程计划的批准。4.2.2 负责生产类外委工程合同的会签签字。4.2.3 负

10、责生产类外委工程合同的委托代理人签字。4.2.4 参与生产类招标工程的招标工作，指导招标工作，负责在生产类招标工程施工合同委托代理人上签字。4.2.5负责在外包工程拨付工程预付款、进度款、竣工结算款单上领导签字。4.2.6负责临时劳务用工申请的批准和临时劳务用工结算付款的签字。4.3 分管副厂长4.3.1 负责年度非生产类外委工程计划的批准。4.3.2 负责非生产类外委工程合同的会签签字。4.3.3 负责非生产类外委工程合同的委托代理人签字。4.3.4 参与非生产类招标工程的招标工作，指导招标工作，负责在非生产类招标工程施工合同委托代理人上签字。4.3.5负责在非生产类外包工程拨付工程预付款、

11、进度款、竣工结算款单上领导签字。4.4 策划部4.4.1负责汇总、审核、平衡、申报年度机组检修计划、年度工程项目计划。4.4.2策划部负责机组检修工程的质量监督，跟踪检修全过程管理，负责机组检修H点的验收。4.4.3负责生产及非生产类新建、更改、扩建、小型基建工程项目的全过程监督管理，负责项目实施过程中的组织协调、监督检查、竣工验收及工程竣工资料的审核和整合归档。4.4.4负责外包工程队伍的资质审查和后评估。4.4.5 负责外包工程预算的审查。负责外包工程合同价款的审查确定，负责甲供材料规格、品种、数量、单价的审核。4.4.6 负责外包工程竣工结算的审查。4.4.7 负责组织招标工程的招投标管

12、理工作，对招标工作的全过程进行管理。4.4.8 负责机组大、中、小修工程工时及单价的审查确认。4.4.9 负责所有外包工程合同的会签、签订、履行、终止、监督。4.4.10 负责办理外包工程中形成固定资产的新增固定资产手续。4.4.11负责办理外包工程的预付款、进度款、竣工结算款。4.4.12负责编报全厂工程合同执行情况季度和年度报表。4.4.13负责审核、登记、编号、汇总全厂临时劳务用工，审核并办理临时劳务用工结算。4.4.14负责编报全厂临时劳务用工使用情况季度和年度报表。4.5 检修部门（检修部、燃料部）4.5.1 负责编制年度机组检修计划（包括检修材料、备品备件计划），负责组织年度检修计

13、划的实施。4.5.2 负责对外委工程的施工、检修承包单位进行修前技术交底（检修项目、检修工艺标准、进度、图纸、资料、安全注意事项等）。4.5.3 负责所辖系统设备年度大、中、小修外包项目的施工现场管理（质量、安全、环境），对检修全过程进行跟踪控制、质量监督和认定，并做好现场组织、协调工作。 4.5.4 负责年度机组大、中、小修工时的确定和控制。4.5.5 负责机组检修（外委）工程的竣工验收工作(质量监控见证点（W点）和停工待检点（H点）进行质量监督检查签证，并在验收单上签字)，出具验收报告，出具奖罚报告凭证，审核整理竣工资料。4.5.6 负责现场生产类其它外委工程项目的具体施工管理、监督检查、

14、质量认定、工程量确定，竣工（后）出具竣工验收报告。4.5.7负责就本专业设备或系统提出更改、扩建及小型基建工程项目技术报告或方案。4.5.8负责对本部门提出的技术报告进行初审，并参加相关部门技术报告或方案的审核会签。4.5.9负责更改、扩建及小型基建工程项目施工方案的审查、图纸的绘制、竣工资料的审核签字及整理并交至策划部专工审核。4.5.10负责本部门分工内工程项目的组织实施和质量控制，并参加项目验收工作。4.5.11负责在生产类外委工程项目预算、结算书上“工程量审核及验收”栏内签字。4.5.12负责临时劳务用工的使用前申请和使用后的工时（日）数量审核、确认、签字。4.6运行部门（包括燃料部）

15、4.6.1负责就本专业设备或系统提出工程项目技术报告或方案。4.6.2主任或专业主管负责对本部门提出的技术报告进行初审，并参加相关部门技术报告或方案的审核汇签。4.6.3参与项目实施后效果的评价，参与项目的验收。4.6.4参与机组检修过程中，修后机组（设备）调试方案的制定，并负责调试过程中的设备恢复和操作。4.7综合服务中心4.7.1 负责年度土建类（含建筑配套中的给排水、采暖、电气等，包括生产厂房）工程项目计划的编报，预算费用测算，工期测算。4.7.2负责土建类外委工程项目的施工全过程管理，进行质量监督与鉴定、组织竣工预验收、审核外委工程项目工程量。工程竣工验收后签批施工单位上报的“工程竣工

16、验收报告”和“工程竣工验收交接证明书”。4.7.3 负责土建类外委工程项目竣工图纸及竣工资料的审核签字及整理，交至策划部土建专工审核。4.7.4 负责土建类招标工程的相关管理工作。4.7.5 负责在土建类外委工程项目预算、结算书上“工程量审核及验收”栏内签字。4.7.6 负责厂区及厂前生活区外委绿化施工及维护的管理工作。4.8物资供应处4.8.1 负责外委工程中甲供材料、设备的采购、检验、入库和供应（负责供应到施工现场，若施工方自行运输发生的合理费用由建设单位承担。）。4.8.2 负责与施工方进行甲供材料、设备价款的结算。4.8.3负责外委工程中甲供大批量材料、设备的招标采购组织及管理工作。4

17、.9 财务经营部4.9.1负责所有外委工程合同中财经方面的审核，保证合同不违反财经纪律和国家其他法律法规。4.9.2 负责所有外委工程合同的会签。4.9.3 负责办理所有外委工程的预付备料款、进度款、竣工结算款，负责结算工程保修金。4.9.4 负责办理甲供材料、设备款的清算。4.9.5 负责在新增固定资产表财务栏中签字。4.9.6 负责工程竣工决算的编报。工作程序5.1 外包工程项目的办理流程5.1.1 项目的申请部门应填写外包工程申请表。分别按招标项目和非招标项目流程办理合同。5.1.2 招标项目流程：适用于20万元以上（含20万元）计划检修、维修项目、30万元及以上的更改项目，包括其他限额

18、以下但厂部确定招标的项目。由项目主办部门提出项目申请、项目的技术规范书，拟邀标的同时推荐不少于三个承包商（包括相关联系人及联系方式）。如无法选定三个承包商，项目主办部门应按内控规定提出不以招标形式确定承包商的报告。送策划部会签（审核该项目的费用性质及费用受控状态，审核邀请招标报告的合理性）。项目主办部门报厂领导批准申请项目（如同意不以招标形式确定承包商，则批准项目主办部门的报告，该项目进入非招标项目流程）。申请部门提出本项目符合商务谈判要求的技术协议送策划部，同时将办理安全协议通知单送安监部。安监部提出符合商务谈判的安全协议送策划部。策划部会同项目主办部门汇编标书并会同项目主办部门、财经部、安

19、监部、监审部对新增邀标单位进行资格预审，经厂办会批准后发标。策划部组织开标，合同管理组和各专业进行评标。策划部提请工程招投标领导小组（厂办会）确定承包单位。项目主办部门洽谈并签订技术协议、安监部洽谈并签订安全协议、策划部洽谈商务合同，形成合同文本。 会签外包工程合同会审表。正式签订承包合同。5.1.3 非招标项目：项目主办部门提出项目申请、项目的技术规范书，同时推荐不少于三个承包商，如该项目系应招标但不具备招标条件，且项目主办部门提出的不招标报告已经厂领导（厂办会）批准，则视具体情况推荐2个以上承包商。策划部会签（审核该项目的费用性质及费用受控状态，保存经批准的不招标报告）。项目主办部门报分管

20、厂长批准项目申请表。项目主办部门提出本项目符合商务谈判要求的技术协议与申请表一并送策划部。策划部会同项目主办部门、财经部、安监部、监审部提出并预审初选承包商，经厂领导（厂办会）同意后，根据批准的项目申请表和技术协议，通知初选的承包商编制预算或报价。初选的承包商编制预算或报价，策划部审核预算或报价。策划部向分管厂长汇报，经分管厂长同意后，通知项目主办部门洽谈技术协议；同时将办理安全协议通知单送安监部，安监部洽谈安全协议；策划部草拟并汇总合同文本。会签外包工程合同会审表。签订承包合同。5.1.4 外包工程申请表经厂领导批准后，项目主办部门即将批准的外包工程申请表和技术规范书送策划部，作为洽谈商务合

21、同的依据。5.1.5经批准的外包工程项目因故取消，项目主办部门应在取消的次日，以书面形式撤消外包工程申请表，同时说明撤消理由。5.1.6 招标项目确定中标单位后二天内，项目主办部门正式与中标单位签订技术协议并送达策划部；非招标项目商定合同价款后，策划部即通知项目主办部门，项目主办部门在通知中标单位到厂后二天内与对方签订技术协议并送达策划部。技术协议盖项目主办部门公章，甲方负责人由项目主办部门负责人签字，甲方联系人由项目主办部门专业人员签字。5.1.8 招标项目确定中标单位后二天内，安监部正式与中标单位签订安全协议；非招标项目商定合同价款后，策划部即通知安监部，安监部在接到通知后二天内与对方签订

22、安全协议；安全协议送达策划部一份，安监部留存一份。安全协议盖安监部公章，甲方负责人由安监部负责人或安监部主管签字。5.2 外包工程项目的立项5.2.1 填报外包工程申请表及编制技术规范书时，申请部门应详细说明工程项目的必要性，工程项目的计划编号及计划费用，承包形式，材料及机械、工程量、需要更换的备品备件或增加的装置性材料、工期要求、推荐承包商、预计项目费用（应小于或等于计划费用）等必须注明的内容，还应按项目性质填写项目的费用来源。项目分为计划检修、维护、更改、小型基建、零星工程、公用系统大修、建筑物及非生产建筑物大修，或根据规定增设其它类别。5.2.2 外包工程申请表应遵循一事一申请原则，不同

23、费用性质的项目，同一费用但不同的项目，均应分别立项申请。5.2.3 招标项目由该项目主办部门在要求开工前60天，将经分管厂长批准的项目申请送策划部，同时应送达书面的技术规范书（或技术协议草稿）及SAP招标汇总号；非招标项目由主管部门在要求开工前50天，将经分管厂长批准的项目申请送策划部，同时应送达书面的技术规范书（或技术协议草稿）及SAP招标汇总号，作为策划部办理办理后续流程及合同的依据。每月20日前，项目主办部门编制下月项目立项计划，报策划部汇总；每周四前，项目主办部门应提交项目拟立项材料到策划部，策划部组织审核后提交厂办会审批。5.2.4 现场发生抢修工作时，为保证机组正常生产，项目主办部

24、门在征得分管厂长同意后，可先行组织抢修，然后及时补办外包工程申请表等相关手续。5.3 承包商的确定5.3.1 20万元以上（含20万元）计划检修、维修项目及30万元以上（含30万元）的更改项目，包括其他限额以下但厂部（厂办会）确定招标的项目，以招标形式确定承包商。5.3.2估价20万元以下计划检修、维修项目及30万元以下的更改项目，通过询价比价、双方洽谈的形式确定承包商；为便于现场管理，应首先在已经签订合同或工作表现较好的长年承包单位中选择承包商。厂部（厂办会）要求招标者，按招标程序确定承包单位。5.3.3 其他厂部（厂办会）要求招标的项目，按招标程序确定承包单位。5.3.4 推荐或选择承包商

25、，应优先在列入集团公司、股份公司、分公司、本厂合格工程承包商名单中选择。对拟新增施工企业的综合实力（企业规模、技术人员配备、装备水平、质量保证体系、安全保证体系等）、业绩、信誉、社会知名度等进行考察、调研后，提出备选施工企业名单报策划部预审，厂领导（厂办会）审批确定。5.4 预算的编制、审查和工程承包价的确定5.4.1对于招标工程（如更、改、扩、小型基建），施工单位的中标价即为合同的签订价(指固定总价的招标工程)。对于非招标工程，在工程开工前，被选定的施工单位应按要求编制施工图预算，策划部审查施工单位上报的施工图预算。5.4.2按施工图预算方式审查确定的工程造价（价格）作为施工合同的签订价。施

26、工图预算的编制采用现行辽宁省建筑安装工程预算定额、辽宁省费用定额、火市费用定额及相关文件、规定。对于没有施工图纸的项目，工程开工前施工管理部门要签批零星工程项目外委通知单（如生产现场的项目），并标明：开、竣工日期、主要工作内容、工程量、技术、质量、安全、进度要求，工程竣工后施工单位应填写工程项目验收签证记录，报施工管理部门审查、确认、并签字。由策划部审查完毕的施工图预算必须加盖“xx火电厂预算审核章”，分别由审核人（策划部）、工程量审核人（施工管理部门）、主管（策划部主任）签字后生效。5.4.3设备检修工程要针对设备的特点，采用计时工定价结算办法，即：根据不同专业、不同技术等级、不同难易程度确

27、定不同的计时工单价。检修管理部门还要核算工程所需的计时工日数量，报厂领导批准。经批准的检修工时（日）数量乘以标准工时单价，作为签订检修工程合同承包价的主要依据。5.4.4 现场机组设备需做的实验、试验、技术服务等高技术含量的外委项目，专业性强、又没有施工企业竞争的工程，由职能部门与施工企业洽谈工程技术、质量、安全、进度、工程承包价等事宜，洽谈结果报厂领导批准，其工程造价可采取一次包死的方式。5.4.5 现场抢修、维护、零星工程，厂区及家属住宅区楼房、建筑物、构筑物等修缮工程按施工图预算方式确定工程合同承包价。5.4.6在此阶段，项目负责人应按照文件规定的表样完成招标文件和评标报告的编写、签字和

28、审批工作；不招标项目完成工程量及价格构成审核表审批工作。5.5 工程合同的签订、执行5.5.1签订施工合同是项目得以实施的必要前提，是甲乙双方对工程的质量、标准、工期、安全、文明施工等权益、义务的基本约束。5.5.2签订施工合同前，施工管理部门要填写“签订合同委托单”。施工管理部门要形成合同初稿经策划部审核后，由策划部与承包单位就合同的具体条款进行协商恰议。施工管理部门要对工程项目的地点、规模、工期、主要工程内容、主要工作量、工艺技术标准、材料供应方式（包括品种、规格、数量、质量标准、材料结算等）、保修、验收、奖罚措施等描述清楚。5.5.3根据审核后的工程施工图预算或经策划部审核、厂部批准的检

29、修工程项目价格，由策划部负责与施工单位签订工程施工合同。5.5.4由策划部合同管理员办理合同会签单，合同书经双方法人代表或委托代理人签字后，由合同管理员盖合同专用章，至此合同开始生效。5.5.5合同生效后，策划部合同管理员负责办理支付工程预付款、进度款、竣工结算款及保修款。项目负责人根据不同的付款类型（预付款、进度款、竣工结算款及保修款）负责办理工程合同付款签批单、保修金清算联系单的签批手续。5.5.6办理工程首付款时，施工单位应填报工程承包商信用信息评价审查表，报策划部专工审核确认并逐级签字备案，审核通过后再办理工程合同付款签批单，支付工程首付款。5.5.7策划部负责监督合同的执行情况，协调

30、合同执行过程中发生的分歧和纠纷，保障合同顺利执行。5.5.8策划部合同管理员负责全厂工程合同的保管。5.5.9xx火电厂拒绝任何工程、任何形式的二次转包行为。5.5.10在此阶段，项目负责人应按照文件规定的表样完成技术协议书、合同委托单等记录、报告的编写、签字和审批工作。5.5.11不招标项目，项目负责人应按照文件规定的表样完成技术协议书、合同委托单、工程开工报告、工程承包商信用信息评价审查表、工程合同付款签批单等记录、报告的编写、签字和审批工作。5.6外包工程施工管理5.6.1 外包工程施工管理分更改、扩建及小型基建工程施工管理、机组检修维护施工管理、土建类大小修及维护施等工管理。5.6.2

31、合同签订后，交由项目责任部门（施工管理部门）进行工程项目的实施。工程项目责任部门应指定项目实施负责人（如检修专工专责、土建施工管理员）负责工程项目的具体实施。项目实施负责人有责任向策划部及相关部门通报项目执行情况，并主动接受监督。5.6.3 工程开工以前，由施工单位填写工程开工报告，工程立项申请部门填写工程立项审批单，报策划部及相关部门审核，主管厂长批准。若需支付首付款，应填写工程承包商信用信息评价审查表并逐级签批。5.6.4工程施工过程中，若需对原设计图纸（或方案）进行修改，应签写“工程设计修改通知单”，并履行签批手续。工程施工过程中做好隐蔽项目签证和阶段性签证。5.6.5办理工程进度款时，施工单位应填报工程合同付款申请表并附工程完成情况统计表，报施工管理部门审核确认，策划部专工签字备案。工程完成情况统计表可根据现场专业实际情况自行编制，但必须完全反映工程实际进度。工程完成情况统计表作为基础摸板供参考。5.6.6外包工程施工管理的具体程序按更新改造工程项目管理程序、设备检修管理程序有关内容执行。5.6.7外包工程施工管理标准执行作业文件工程施