山西省上半年证券从业资格考试证券市场的自律管理试题.docx

1、山西省上半年证券从业资格考试证券市场的自律管理试题山西省2015年上半年证券从业资格考试：证券市场的自律管理试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.甲、乙两种债券，具有相同的息票利率、面值和收益率，甲的期限较乙的长，则_的价格折扣会较小。 A两者一样 B甲 C乙 D不能判断 2.证券公司在办理经纪业务时是作为_。 A委托人 B信托人 C中介人 D投资人 3.中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起_个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。 A5 B10 C20 D3

2、0 4.全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以（），直接得出每股净利润。 A流通股 B总股本 C社会公众股 D发行股本 5. 开立证券账户应坚持_的原则。 A合法性和真实性 B合法性和同一性 C同一性和真实性 D合法性和有效性 6. 根据现行有关部门的制度规定，A股送股派息方式的申请材料送交日为_日。 AT-5 BT-3 CT-2 DT-1 7. 下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法中正确的是_。 A全国社会保障基金每设立1个资金组合开立1个证券账户 B全国社会保障基金每设立1个资金组合开立2个证券账户 C信托公司每设立1个信托产品可以开立2个专用证券账户 D信托公司每设立1个信托产

3、品不仅仅能开立1个专用证券账户 8. 合格境外机构投资者应当在选定为其进行证券交易的境内证券公司后，委托_为其申请开立证券账户。 A托管人 B代理人 C证监会 D证券交易所 9. 国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组，托管期限一般不超过_个月。 A3 B6 C12 D24 10. 证券公司净资本不得低于其对外负债的_。 A5% B8% C10% D15% 11. 无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或_确定。 A当日已成交的平均价 B当日最高和最低成交价格之间 C当日最高成交价

4、 D当日最低成交价 12. 可转换公司债券的最短期限为年，最长期限为年。_ A1 6 B1 8 C3 6 D3 8 13. 关于一元线性回归应用方向的说法中，错误的是_。 A检验部分回归关系的隐藏性 B描述两变量之间的数量依存关系 C利用回归方程进行预测，把预报因子代入回归方程对预报量进行估计 D利用回归方程进行统计控制，通过控制自变量的范围实现应变量指标统计控制的目标 14. 我国证券法关于证券交易的规定内容不包括_。 A申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形 B要约收购的条件及收购要约的内容 C依法买卖证

5、券的一般规定，上市交易的方式 D信息披露的一般原则规定及要求 15. 上市公司重大购买、出售、置换资产的行为是指上市公司购买、出售、置换资产达到购买、出售、置换入的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达（）以上标准的情形。 A50% B40% C30% D20% 16. 下列说法错误的是_。 A期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利 B看涨期权也称认购权，看跌期权也称认沽权 C期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡 D金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同 17. 基金监管“

6、三公原则”中的公开原则是指_。 A监管部门对被监管对象给予公正待遇 B要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化 C公开监管机构全部业务活动内容 D市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利 18. 技术分析主要技术指标中，OBOS的多空平衡位置是_。 A0 B10 C30 D200 19. 19811994年，我国面向个人发行的国债一直只有一种，这种国债是_。 A记名国债 B无记名国债 C凭证式国债 D记账式国债 20. 下列关于自营业务内部控制的说法，错误的是（）。 A证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制  B证券公司应定期对自营业务投资组合的市

7、值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试  C稽核部门应定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核  D证券公司应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 21. 在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为_两个品种。 A工业企业债券和商业企业债券 B中央企业债券和地方企业债券 C外资企业债券和内资企业债券 D国有企业债券和集体企业债券 22. 证券公司按照国家规定，不可以_证券类金融产品。 A发行 B交易 C委托他人代为买卖 D销售 23. 按照证券法的规定，向不特定对象发行的

8、证券票面总值超过人民币_元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。 A3000万 B5000万 C8000万 D1亿 24. 下列_情形是操纵证券市场罪。 A非法获取证券内幕信息 B编造重大虚假内容 C操纵证券交易价格，获取不正当利益 D隐瞒重要事实的财务会计报告 25. 上市公司重大购买、出售、置换资产的行为是指上市公司购买、出售、置换资产达到购买、出售、置换入的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达（）以上标准的情形。 A50% B40% C30% D20% 26.根据我国证券法和证券交易所管理办法的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交

9、易所的决策机构，其主要职责是_。 A制定和修改证券交易所章程 B选举和罢免会员理事 C审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告 D制定、修改证券交易所的业务规则 27.下列关于认股权证的表述中，正确的是_。 A认股权证不能在场外市场交易 B认股权证的交易方式与股票交易类似 C从内容上看，认股权证具有期货的性质 D认股权证持有者可在任一时间以任一价格买入公司发行的股票 28.保持投资组合中各类资产的恒定比例，在资产相对价值变化后，进行再平衡。这种策略称为（）。 A购买一持有战略 B恒定混合战略 C投资组合保险战略 D指数化战略 29.关于申请证券，期货投资咨询从业资格的机构，下列说法错误的是_。

10、 A有公司章程 B有健全的内部管理制度 C具备中国证监会要求其他条件 D有1000万元人民币以上的注册资本 30. 从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类分别为_。 A系统性风险、非系统性风险 B基本风险、非基本风险 C政策风险、法律风险 D市场风险、非市场风险 31. 根据法人配售发行方式指引的规定，上市公司采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票时，对战略投资者配售的股票应在配售协议中约定，持股期满后方可上市流通，该期限不得少于（）。 A2个月 B4个月 C6个月 D1年 32. 证券

11、市场的品种结构是_。 A依有价证券的品种而形成的结构关系 B一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系 C按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系 D依有价证券的发行主体不同而形成的结构关系 33. 在上市公司年度股东大会上，单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数_以上的股东可以提出临时提案。 A3% B10% C15% D30% 34. 监察稽核采取_相结合的方式进行。 A不定期检查与事先通知的临时检查 B不定期检查与不通知的临时检查 C定期检查与事先通知的临时检查 D定期检查与事先不通知的临时检查 35. 根据首次公开发行股票并上市管理办法，如果近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿

12、元，发行人应符合会计指标要求（）。 A最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元 B最近三个会计年度产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元 C最近三个会计年度投资活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元 D最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元 36. 普通股票股东享有的权利有_。 A优先认股权 B公司盈余分配权 C公司经理提名权 D剩余资产分配权 37. 人们的金融产品选择依赖的（），主要有心理上的和个人自身的因素。 A外在因素 B内在因素 C个人因素 D社会因素 38. 年弗雷德里克麦考莱首先提出的麦考莱久期。 A193

13、8 B1939 C1940 D1942 39. ETF的汉译名称为_。 A存托凭证 B交易所交易基金 C上市开放式基金 D指数参与份额 40. 龙债券利率的确定基准是_。 A美国联邦基金利率 B伦敦银行同业拆放利率 C新加坡银行同业拆放利率 D香港银行同业拆放利率 41. _是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 A合法性原则 B完整性原则 C有效性原则 D独立性原则 42. 清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。 A票面价值 B账面价值 C内在价值 D实际价值 43. 我国基金法规定，基金资产不能运用于下

14、列_资产。 A已上市股票 B可在场外交易的股票 C已上市交易的债券 D国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种 44. 小公司效应、日历效应和低市盈率效应都属于_。 A技术分析 B基本分析 C市场异常战略 D系统分析 45. （）是集合资产管理计划允许的投资事项。 A将集合计划资产用于资金拆借 B将集合计划资产中的证券用于回购 C将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资 D将集合计划全部资产用于申购 46. 公司发行的可转换公司债券，在发行结束_后，持有人可以依据约定的条件随时转换公司股份。 A两个月 B三个月 C四个月 D六个月 47. 下列不属于共同影响股票和债券价格的因素是_ A利率 B期限 C通货膨胀 D公司因素 48. 同自营业务相比，下列各项中，（）是证券经纪业务的特点。 A客户资料的保密性  B交易行为的自主性  C选择交易方式的自主性  D收益的不稳定性 49. 某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权(息)报价应为_元。 A1.50 B6.40 C11.05 D9.40 50. 公债最初仅仅是政府_的手段。 A筹措资金 B扩大公共事业开支 C弥补赤字 D实施宏观经济政策、进行宏观调控