社会成本问题(科斯).ppt

1、社会成本问题（科斯）社会成本问题（科斯）1分析的问题及其相互性分析的问题及其相互性2不存在市场交易成本的问题分析不存在市场交易成本的问题分析3对市场交易成本的考察对市场交易成本的考察4权利的法律界定及有关的经济问题权利的法律界定及有关的经济问题5庇古的不足与改进方法庇古的不足与改进方法6结论与启示结论与启示内容安排内容安排市场交易成本市场交易成本和产权安排的和产权安排的关系关系1.1 有待分析的问题有待分析的问题对他人产生有害影响的企业的行为对他人产生有害影响的企业的行为外部侵害外部侵害问题问题例如，工厂排出烟尘影响附近居民例如，工厂排出烟尘影响附近居民工厂主对损工厂主对损害进行赔偿害进行赔偿

2、对工厂主对工厂主征税征税责令工厂迁责令工厂迁出居民区出居民区科斯认为，这些解决办法并不合适。科斯认为，这些解决办法并不合适。1.2 问题的相互性问题的相互性甲给乙造成损害。如何制止甲？甲给乙造成损害。如何制止甲？（）甲甲乙乙避免对乙的损害避免对乙的损害会使甲遭受损害会使甲遭受损害例如，制造商的机器噪音干扰医生工作例如，制造商的机器噪音干扰医生工作例如，牛走失损坏临近土地谷物例如，牛走失损坏临近土地谷物所得的价值所得的价值VS.牺牲的价值牺牲的价值关键还是避免较严重的损害。关键还是避免较严重的损害。应从总体的和边际的角度看这一问题。应从总体的和边际的角度看这一问题。2.1 对损害负有责任的定价制

3、度对损害负有责任的定价制度v 造成损害的一方赔偿所有损失造成损害的一方赔偿所有损失v 定价制度正常运行（定价制度运行不需要成本）定价制度正常运行（定价制度运行不需要成本）基本观点基本观点案例案例走失的牛损坏邻土谷物生长走失的牛损坏邻土谷物生长2.1 对损害负有责任的定价制度对损害负有责任的定价制度牛群数目牛群数目（头）（头）谷物年损失（吨）谷物年损失（吨）每增一头牛造成的谷物损失（吨）每增一头牛造成的谷物损失（吨）1112323634104谷物价格每吨谷物价格每吨1，假定牛群数与谷物年损失的关系如下：，假定牛群数与谷物年损失的关系如下：养牛对农夫的影响？养牛对农夫的影响？会促使农夫减少种植量。

4、会促使农夫减少种植量。达成交易放弃某块地的耕作，对双方都有利。达成交易放弃某块地的耕作，对双方都有利。2.1 对损害负有责任的定价制度对损害负有责任的定价制度对于农夫对于农夫谷物价值谷物价值耕种成本耕种成本纯收益纯收益 12 10 2谷物损失价值谷物损失价值1 11 10 2 9 10 3 2由于农夫的纯收益不变，因此使其放弃某地耕作，而与养由于农夫的纯收益不变，因此使其放弃某地耕作，而与养牛者达成满意交易的余地存在。牛者达成满意交易的余地存在。单位：美元单位：美元2.1 对损害负有责任的定价制度对损害负有责任的定价制度牛有一条固定的狭长路线，该土地所获谷物价值牛有一条固定的狭长路线，该土地所

5、获谷物价值10，但耕种成本但耕种成本11。栅栏圈围土地成本。栅栏圈围土地成本9。没有养牛者，该土地荒芜；有养牛者，其被迫支付农夫没有养牛者，该土地荒芜；有养牛者，其被迫支付农夫谷物损失的价值。但此情况不会长久。谷物损失的价值。但此情况不会长久。最终结果：产值最大化。最终结果：产值最大化。计算牛群规模的扩大所包含的附加成本时，须考虑其他方计算牛群规模的扩大所包含的附加成本时，须考虑其他方面产值的减少这一因素。面产值的减少这一因素。2.2 对损害不负责任的定价制度对损害不负责任的定价制度v 造成损害的一方不赔偿损失造成损害的一方不赔偿损失v 定价制度正常运行定价制度正常运行基本观点基本观点牛群数牛

6、群数（头）（头）农夫赔付农夫赔付（）2 3 1 5 0 6初初始始3头头牛群数牛群数（头）（头）农夫赔付农夫赔付（）3 3 2 6 1 8 取消养牛业取消养牛业 9保持保持2头头养牛者获养牛者获3，这这3表示增加第表示增加第3头牛所需成本的一头牛所需成本的一部分。部分。3头减至头减至2头头养牛者收额外养牛者收额外3，这这3表示增加第表示增加第3头牛将毁坏谷物的头牛将毁坏谷物的价值。价值。如果养牛者必须支付赔偿，结果也一样。如果养牛者必须支付赔偿，结果也一样。因为从既定数目中的收入相当于同样数目的支出。因为从既定数目中的收入相当于同样数目的支出。v 造成损害的一方不赔偿损失造成损害的一方不赔偿损

7、失v 定价制度正常运行定价制度正常运行基本观点基本观点案例案例走失的牛损坏邻土谷物生长走失的牛损坏邻土谷物生长两种定价制度小结两种定价制度小结有必要知道损害方是否对引起的损失负责，因有必要知道损害方是否对引起的损失负责，因为存在为存在权利的初始界定权利的初始界定，才会有权利转让和重，才会有权利转让和重新组合的市场交易。新组合的市场交易。权利的初始界定权利的初始界定如果定价制度的运行毫无成本，权利的初始界如果定价制度的运行毫无成本，权利的初始界定，不影响最终结果产值最大化。定，不影响最终结果产值最大化。产权安排产权安排案例案例糖果制造商糖果制造商VS.医生医生2.3 问题的重新说明问题的重新说明

8、2.3 问题的重新说明问题的重新说明如果法院判决医生享有让制造商不使用机器的权利。如果法院判决医生享有让制造商不使用机器的权利。但当事人可通过讨价还价，修改法院安排。但当事人可通过讨价还价，修改法院安排。继续使用机器使制造商的收入增加，是否大于给医生带继续使用机器使制造商的收入增加，是否大于给医生带来的收入减少。来的收入减少。如果制造商胜诉呢？（经济分析同牛损坏谷物）如果制造商胜诉呢？（经济分析同牛损坏谷物）在市场交易的成本为零时，法院有关损害责任的在市场交易的成本为零时，法院有关损害责任的判决对资源的配置毫无影响。判决对资源的配置毫无影响。2.3 问题的重新说明问题的重新说明案例案例草席制造

9、商草席制造商VS.硫酸铵制造商硫酸铵制造商经济分析与牛损害谷物的情况完全相同。经济分析与牛损害谷物的情况完全相同。2.3 问题的重新说明问题的重新说明案例案例邻里烟尘妨害邻里烟尘妨害谁引起了烟尘妨害？谁引起了烟尘妨害？造墙者与生火者共同引起。造墙者与生火者共同引起。（因果关系）（因果关系）想达到资源的最优配置，想达到资源的最优配置，在判定双方当事人的行动时需考虑他在判定双方当事人的行动时需考虑他们所带来的损害影响。们所带来的损害影响。产权产权l 产权是对个人财产行为权利的法律界定。产权是对个人财产行为权利的法律界定。l 偏重于人与人之间的行为关系，即所有偏重于人与人之间的行为关系，即所有者之间

10、行为的关系。者之间行为的关系。l 产权是人们对物的使用所引起的相互认产权是人们对物的使用所引起的相互认可的行为规范。可的行为规范。产权产权(Property Rights)产权用来界定人们在经济活动中如何收益、如何产权用来界定人们在经济活动中如何收益、如何受损以及他们之间如何补偿的规则。受损以及他们之间如何补偿的规则。案例案例地下室地下室/井口空气流通井口空气流通2.3 问题的重新说明问题的重新说明经济问题的选择：啤酒的低成本？经济问题的选择：啤酒的低成本？OR 庭院主人的舒适感？庭院主人的舒适感？小结：无市场交易成本小结：无市场交易成本经济问题是如何使产值最大化。经济问题是如何使产值最大化。

11、法院迫切需要解决的问题是：谁有权做什么。法院迫切需要解决的问题是：谁有权做什么。通过市场交易修改权利最初的合法限定，是有通过市场交易修改权利最初的合法限定，是有可能的。可能的。市场交易成本为零，权利的重新安排可导致产市场交易成本为零，权利的重新安排可导致产值的增加。值的增加。3 对市场交易成本的考察对市场交易成本的考察市场交易中不存在成本，是不现实的假定。市场交易中不存在成本，是不现实的假定。权利调整后的权利调整后的产值增长，是产值增长，是否多于所带来否多于所带来的成本。的成本。合法权利的初合法权利的初始界定，影响始界定，影响经济制度的运经济制度的运行效率。行效率。替代性的经济组替代性的经济组

12、织形式，低于市织形式，低于市场交易成本。场交易成本。(企业的性质企业的性质)3 对市场交易成本的考察对市场交易成本的考察市场市场通过市场调整合法权利，产值增长多于带来通过市场调整合法权利，产值增长多于带来的交易成本。的交易成本。企业行政成本低于所替代的市场交易成本，企业行政成本低于所替代的市场交易成本，企业活动收益多于企业组织成本。企业活动收益多于企业组织成本。企业企业当外部损害涉及多人，通过市场和企业解决当外部损害涉及多人，通过市场和企业解决问题的成本很高时。问题的成本很高时。政府政府但政府管制不是没有成本。但政府管制不是没有成本。哪种安排交易成本更小，总产值更大。哪种安排交易成本更小，总产

13、值更大。4 权利的法律界定及有关的经济问题权利的法律界定及有关的经济问题存在交易成本时，法律直接影响经济行为。存在交易成本时，法律直接影响经济行为。法院应了解判决的经济后果。法院应了解判决的经济后果。在决定是否将有害结果视为妨害时，应对在决定是否将有害结果视为妨害时，应对效用与所导致的损害进行比较。效用与所导致的损害进行比较。立法的效果，保护企业不受被损而提出各立法的效果，保护企业不受被损而提出各种要求的人影响。存在许多合法的妨害。种要求的人影响。存在许多合法的妨害。小结：权利的法律界定小结：权利的法律界定防止妨害的收益，是否大于防止妨害的收益，是否大于停止产生损害行为而在其他方面遭受的损失。

14、停止产生损害行为而在其他方面遭受的损失。法院处理妨害的案件，做的是有关经济问题的判决。法院处理妨害的案件，做的是有关经济问题的判决。法律影响资源的配置。法律影响资源的配置。权力的界定，是法律制定的结果。权力的界定，是法律制定的结果。5.1 庇古的不足庇古的不足福利经济学福利经济学的缺陷的缺陷传统方法中的问题传统方法中的问题生产要素是对生产要素是对实物的占有。实物的占有。外部性造成的外部性造成的私人产品与私人产品与社会产品的社会产品的差异。政府管差异。政府管制的必要。制的必要。按照理想化情况，按照理想化情况，处理外部性问题。处理外部性问题。按照理想化情况，按照理想化情况，处理外部性问题。处理外部

15、性问题。5.1 庇古的不足庇古的不足案例案例火车发动机产生火星火车发动机产生火星在英国，铁路公司一般不赔偿火星外溅的损失。在英国，铁路公司一般不赔偿火星外溅的损失。庇古的方法忽视了这种安排或许会带来更多的损害。庇古的方法忽视了这种安排或许会带来更多的损害。1.国家干预来纠正；国家干预来纠正；2.铁路公司被迫赔偿。铁路公司被迫赔偿。庇古政策建议：庇古政策建议：5.1 庇古的不足庇古的不足庇古税运用前提：庇古税运用前提：政府拥有与决定帕累政府拥有与决定帕累托最优资源配置相关托最优资源配置相关的所有信息。的所有信息。得出最优的税率和补得出最优的税率和补贴。贴。不符合现实不符合现实生产要素，并不是对生

16、产要素，并不是对一种实物的占有，一种实物的占有，而是对于实物行使一而是对于实物行使一定行为的权利定行为的权利。产生有害效果的权利产生有害效果的权利（噪音、烟尘等），（噪音、烟尘等），也是生产要素。也是生产要素。该权利的行使，使别该权利的行使，使别人蒙受的损失。人蒙受的损失。5.3 方法的改变方法的改变应比较不同社会应比较不同社会安排产生的总产安排产生的总产品，在更广的范品，在更广的范围，考虑这些安围，考虑这些安排在各方面的总排在各方面的总效应。效应。分析的出发点定分析的出发点定在实际存在的情在实际存在的情况，来审视政策况，来审视政策变化的效果。变化的效果。生产要素是行使生产要素是行使一定行为的权利。一定行为的权利。导致某些决策改善的现有制度的变化也会导致导致某些决策改善的现有制度的变化也会导致其他决策的恶化其他决策的恶化。只有得大于失的行为才是人们追求的。只有得大于失的行为才是人们追求的。必须考虑各种社会格局的运行成本，以及转成必须考虑各种社会格局的运行成本，以及转成一种新制度的成本一种新制度的成本。在设计和选择社会格局时应考虑总的效果。在设计和选择社会格局时应考虑总的效果。5.3 结