总结金融期货合约的特点不包括.docx

1、总结金融期货合约的特点不包括金融期货合约的特点不包括整理表姓 名： 职业工种： 申请级别： 受理机构： 填报日期： A4打印/修订/内容可编辑第三章证券交易市场一、单项选择题1、 下而不属于证券交易的特征是（）A.安全性 B,流动性 C.收益性 D.风险性2、 改革开放以后，我国证券市场的建立始于（）A.1979 年 B. 1981 年 C. 1986 年 D. 1990 年3、 从（）4月起，国家先后在61个大中城市开放了国库券市场。A.1986 年 B. 1988 年 C. 1990 年 D. 1992 年4、 参与交易的各方应当获得平等的机会。这是（）原则。A.公开 B.公平 C.公正

2、D.平均5、 按照（）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工 具的交易。A.交易种类的对象 B.交易规模 C.交易场所 D.交易性质6、 股票交易如果在证券交易所进行，可称为（）A.柜台交易 B,店头交易 C.场外交易 D.上市交易7、 下列不属于股票交易中交易场所接受的报价方式是（）A. 口头报价 B,书而报价 C.电脑报价 D.事后报价8、 证券公司通过计算机联机系统进行股票买卖申报，这种报价方式是（）A. 口头报价 B,书面报价 C.电脑报价 D.间接报价9、 目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用下列哪种方式（）A. 口头报价 B.书而报价 C.电

3、脑报价 D.间接报价10、 债券主要有三大类，哪一种不属于这三大类（）A.个人债券 B,个人债券 C.公司债券 D.政府债券11、 买卖债券时，以含有债券应计利息的价格报价，也按该价格进行清算交割。这种方式称为 （）A.全价交易 B.净价交易 C.差价交易 D.市场价交易12、 买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割 价格。这种方式称为（）A.全价交易 B.净价交易 C.差价交易 D.市场价交易13、 在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是（）的。A.合一 B.相同 C.联动 D.分解14、 从（）年3月25日开始，我国证券交易所的国债现货交易采

4、用净价交易。A.1999 B. 2000 C. 2001 D. 200215、 对于开放式基金来说，在成立一定时期后，投资者可以进行基金证券的（）A.交易所交易 B.柜台交易 C.私下买卖 D.回购操作16、 在基金（）的基础上，再加一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。A.资产净值 B,资产总值 C.负债净值 D.负债总值17、 债券回购的期限一般不超过（）A.7天 B. 1个月 C, 6个月 D. 1年18、 从性质上看，债券回购交易属于（）A.资本市场 B.基金市场 C.货币市场 D.机构投资者市场19、 可转换债券是指可兑换成（）的债券。A.基金 B.股票 C,另一债券 D.任

5、意证券20、 可转换债券持有者可在规定的转换期间内请求发行公司按（）和规定比例将债券转换为股 票。A.市场价格 B,但如开盘价格 C.规定价格 D.当日收盘价格21、 从内容上看，认股权证具有哪种性质（）A.债权 B.期权 C.交易 D.收益22、 不是金融衍生工具的是（）A.金融期货 B,金融期权 C.存托凭证 D.股票23、 由交易双方订立的，约定在未来某日期按成交时所约定的价格交割一定数量的金融商品的 标准化契约，被称为（）A.金融期货合约 B.金融期权合约 C.认股权证 D.存托凭证24、 从国际上来看，金融期货主要有三种。下而不属于金融期货的是（）A.期权期货 B.外汇期货 C.利率

6、期货 D.股票价格指数期货25、 我国曾于1993年年末至1995年5月开展过（）交易。A.股票期货 B.股票价格指数期货 C.国债期货 D.黄金期货26、 金融期权合约的（）在支付了期权费以后，就有权在合约所规定的某一特定时间或一短时 期，以事先确定的价格买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约。A.设计者 B,卖出者 C.组织者 D.买入者27、 赋予期权购买者又买入的权利，这种期权被称为（）A.看跌期权 B,看涨期权 C.利率期权 D.外汇期权28、 除（）只有现货期权外，其他各种金融期权又均可再分为现货期权与期货期权。A.外汇期权 B.利率期权 C.股票期权 D.股票价格指数期

7、权29、 证券投资者是买卖证券的（）A.主体 B.客体 C.对象 D.中介30、 在证券经纪业务中，证券投资者是（）A.受托人 B.中介人 C.代理人 D.委托人31、 根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（）证券。A.国债 B.股票 C.基金 D.企业债券32、 （）是指依照公司法规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的从事证券经营业务 的有限责任公司或者股份有限公司。A.证券交易所 B.证券登记结算机构 C.证券业协会 D.证券公司33、 在证券的（）业务中，证券公司作为证券经纪商，发挥着重要作用。A.发行 B.代理买卖 C.自营 D.评估34、 场内交易市场是有组织的巾场，这种

8、市场是指（）A.证券交易所 B,证券公司 C.店头交易 D.柜台市场35、 在我国，证券交易所是经（）批准设立的。A.全国人民代表大会 B.国务院 C.中国人民银行 D.中国证监会36、 上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（）A.公司制 B,会员制 C.合同制 D.承包制37、 在我国，证券交易所的（）是证券交易所的决策机构。A.会员大会 B.理事会 C.专门委员会 D.经理小组38、 在我国，负责证券交易所日常事务的是（）A.理事长 B,会员大会主席 C.总经理 D.交易总监39、 在证券交易市场发展的早期，场外交易市场的主要形式是（）A.第三市场 B,第四市场 C.店头交易 D

9、.证券交易所40、 大多数的场外交易发生在投资者和（）之间。A.证券公司 B,证券交易所 C.证券登记核算公司 D.商业银行41、 我国证券登记结算公司对于重要原始凭证的保存期英不少于（）年。A.10 B. 15 C. 20 D. 2542、 证券交易所会员是指经中国证监会批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关 业务并取得证券交易所会籍的（）oA.上市公司 B.证券公司 C.商业银行 D.证券登记结算公司43、 不属于我国两家证券交易所会员权利的是（）A.参见会员大会 B.有选举权和被选举权C.派遣合格代表入场从事证券交易活动 D.按规定转让交易席位44、 不属于我国两家证券交易所会

10、员的义务的是（）A.对证券交易所事务的提议权和表决权B.遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决定C.维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展D.接受证券交易所的监督45、 证券交易所撤销会员资格，须经（）审定。A.中国证监会 B.地方证管办 C.人民银行 D.交易所理事会46、 根据交易席位的报盘方式，可分为（）A.普通席位和特别席位 B.有形席位和无形席位C.代理席位和自营席位 D. A股席位和B股席位47、 经营A种股票、债券及基金等买卖的席位，成为（）A.普通席位 B.专用席位 C.代理席位 D.自营席位48、 要取得B股席位，境内证券公司首先要取得（）的经营

11、外资股业务许可证。A.人民银行 B.证券交易所 C.中国证监会 D.地方证管办49、 一般规定，交易所会员在至少保留（）席位的前提下允许转让席位。A.四个 B.三个 C,两个 D. 一个50、 证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）A.证券自营业务风险和证券经纪业务风险B.基本风险和非基本风险C.系统风险和非系统风险D.经营管理风险和政策法律风险51、 所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的（）。A.系统风险 B,非系统风险 C.基本风险 D.主要风险52、 证券交易的风险防范通常可从（）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。A.制度、监察和自律管

12、理 B.足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏帐准备C.风险预警、实时监控和时候监察 D.制度建设、内部自查和行业检查53、 1999年12月，财政部颁发了证券公司财务制度，其中规定，证券公司自营证券可根 据自营证券的总市价低于总成本的差额氨基提取和清算跌价准备：长期投资可按年末余额的（） 差额提取投资风险准备：证券公司应按税后利润的（）提取一般风险准备。A.1% 10% B. 5% 10% C. 2% 5% D. 10% 1%54、 证券交易风险的监察通常可从（）等方而着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。A.制度、监察和自律管理 B.足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏帐准备C.风险

13、预警、实时监控和时候监察 D.制度建设、内部自查和行业检查55、 关于我国证券经纪业务，下述不正确的是（）A.证券公司不垫付资金 B,证券公司不赚差价C.证券公司可为委托人融券 D.证券公司只能收取一定的佣金作为业务收入56、 证券交易（）账户是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。A.证券 B.结算资金 C.储蓄 D.个人57、 证券经纪业务中证券经纪商的义务有（）A.足额交存交易结算资金 B.采用正确的委托手段C.接受交易结果 D.不进行信用交易58、 证券经纪商应认真审查委托人，对不符合法律规定的客户，不接受其委托。这一说法体现 了证券经纪商的（）义务。A.坚持了解客户原则 B.必要忠实

14、办理受托业务C.不接受全权委托 D.履行交割清算义务59、 （）不是委托人的权利与义务。A.如实填写开户数和委托单，并接受经纪商审查 B.在经纪商同一条件下可透支交易C.接受交易结果 D.履行交割清算义务60、 （）不是经纪商的权利与义务。A.坚持了解客户原则 B.忠实办理受托业务C.为客户保密 D.代理客户决策61、 下而不是我国证券账户的种类是（）A.股票账户 B.债权账户 C.基金账户 D.金融期货账户62、 根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得开立（）账户。A.债券 B,股票 C,基金63、 根据现行有关规定，境内居民个人从事B股交易前，先要开立（）-A. B字账户 B.证券账户

15、 C. B股资金账户 D. A字账户64、 不得开立B股账户的有（）A.外国法人、自然人和其他组织B.港澳台地区的法人、自然人和其他组织C.中国法人及其他组织D.定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资人65、 不属于上市后的证券存管业务的是（）。A.股东名册登录 B.交易过户 C.发放现金红利 D.非交易过户66、 深圳证券登记公司与股权登记日后的第（）日，将股息划入各托管证券公司头寸账户，并 有托管证券公司于第（）日划入投资者在该托管证券公司处开立的账户。A.2 1 B. 2 2 C. 2 3 D. 2 467、 境内个人开立B股资金账户，开户时账户的最低余额为等值（）美

16、元。A.500 B. 1000 C. 1500 D. 200068、 所谓集合竞价，是在每个交易日上午9:25,证券交易所电脑主机对（）接受的全部有效委 托进行一次集中撮合处理的过程。A.9:10 至 9:15 B. 9:10 至 9:20 C. 9:10 至 9:25 D. 9:15 至 9:2569、 证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是（）oA.全部成交 B.部分成交 C.不成交 D.推迟成交70、 上海证券交易所于（）开始实行全而指定交易制度。A.1997年3月1日 B. 1997年4月1日C.1998年3月1日 D. 1998年4月1日71、 证券交易所对A股和基金美日涨跌幅比例

17、大于等于（），要公布其成交金额最大的5家营 业部和席位的名称及成交金额。A.5% B. 7% C. 8% D. 10%72、 对于连续（）天或以上达到涨跌幅限制的证券，交易所可以对其实施停牌半天，并予以公 告。A.3 B. 5 C. 7 D. 1073、 从2002年4月1日起，上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间为交易日的（）。A.半天 B.下午开市后半小时 C.上午开市后1小时 D. 一天74、 根据我国现行制度规定，（）可以进行回转交易。A.A股本 B. B股 C.债券 D.基金75、 下而的（）不是新股网上竞价发行的优点。A.市场性 B,连续性 C.经济性 D.公平性76、 在

18、网上定价市值配售中，投资者持有证券市值需超过（）元，才能有权申购。A.1000 B. 2000 C. 5000 D. 1000077、 网上累计投标询价，每个股票的申购数量不得低于（）股。A.100 B. 500 C. 1000 D. 1000078、 不属于交易费用的有（）。A.委托手续费 B.佣金 C.承销费 D.过户费79、 按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（）。A.政策风险、经营管理风险、系统保障风险及其他风险B.基本风险、非基本风险C.系统风险、非系统风险D.基本风险、经营管理风险80、 证券经纪业务的其他风险包括（）等。A.开户风险、服务质量风险 B.开户对象风险、服务质

19、量风险C.开户数量风险、服务质量风险 D.开户风险、开户对象风险、开户数量风险81、 不是证券公司的监督检查机构的是（）。A.证券公司自身 B.投资者 C.证券交易所 D.证券管理部门82、 证券（）业务主要是指在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵, 对证券和资金的应收或应付金额进行计算的处理过程。A.清算 B.交割 C,交收 D.登记83、 在证券交易过程中，当买卖双方达成交易后应在事先约定的时间内履行合约，买方须交付 一定款项获得所购证券，买方须交付一定证券获得相应价款。在这一钱货两清的过程中，证券 的收付称为（）oA.清算 B.交割 C,交收 D.登记84、 在证券

20、交易过程中，当买卖双方达成交易后应在事先约定的时间内履行合约，买方须交付 一定款项获得所购证券，买方须交付一定证券获得相应价款。在这一钱货两清的过程中，资金 的收付称为（）。A.清算 B,交割 C.交收 D.登记85、 证券清算和交割、交收两个过程统称为证券（）。A.收付 B.过户 C,结算 D.登记86、 差额清算就是在（）中，对每个证券公司价款的清算只计其各笔应收应付款项相抵后的净 额。A. 一个月 B, 一个季度 C. 一年 D. 一个清算期87、 在差额清算中，对证券的清算只计每一种证券应收应付相抵后的（）。A.全额 B.增加额 C.净额 D.相减额88、 差额清算方式的主要优点是可以

21、（）A.简化操作手续，提高清算效率B.防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行C.防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累D.防范证券公司的经营风险98、钱货两清的主要目的是为了（）。A.简化操作手续，提高清算效率B.防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行C.防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累D.防范证券公司的经营风险90、 有的清算机构采用逐笔交易，即对每一笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收，主要是为 了（）。A.简化操作手续，提高清算效率B.防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行C.防止在市场风险特

22、别大的情况下净额交收会使风险积累D.防范证券公司的经营风险91、 清算是交割、交收的基础和（）A.保证 B.后续 C.内容 D.完成92、 交割、交收是清算的后续与（）。A.保证 B,基础 C.内容 D.完成93、 从处理方式来看，证券公司都以（）为对手办理清算与交割、交收。A.证监会 B,交易所或清算机构 C.另一证券公司 D.上市公司94、 投资者一般由（）代为办理清算、交割、交收。A.交易所 B,清算机构 C.上市公司 D.证券经纪商95、 清算是对应收应付证券及价款的轧抵计算，其结果是确定应收应付（），并不发生财产实 际转移。A.单价 B.全价 C,净额 D.全额96、 目前，我国证券

23、交易所采用的是（）模式。A.法人结算 B,企业结算 C.投资者结算 D.银行结算97、 上海证券交易所法人结算是指（）以法人名义直接在该所登记结算公司开立资金结算账户， 专门用于办理其左右下属机构证券交易的清算和交收。A.上市公司 B.证券公司 C.商业银行 D.法人投资者98、 上海证券交易所资金的清算交收以会员公司在该所取得的（）为明细核算单位。A.账号 B.会员资格 C.交易席位 D.交易密码99、 按照上海证券交易所法人结算模式，证券登记结算公司根据各证券公司T日的清算数据文 家中的实际收付金额在T+1日规定的时间进行（）交易的资金交收.A.T+1 日和 T 日 B. T+1 日 C.

24、 T-1 日 D. T 日100、 按照深圳证券交易所法人结算模式，会员在证券登记结算公司开立法人资金结算账户时， 须按证券登记结算公司的规定缴纳结算保证金和（）。A.结算头寸 B,结算利息 C.结算抵押款 D.结算风险金101、 由证券公司自行办理对投资者的委托买卖、证券资金账户的核算管理以及对客户的现金收 付。这种方式属于（）A.证券营业部自办出纳 B.银行代理出纳C.银行代理资金清算 D,投资者自行管理102、 证券公司管理投资者的委托买卖证券资金账户的存款账户：银行在证券营业大厅设柜代理 同客户的现金收付业务。这种方式属于（）0A.证券营业部自办出纳 B.银行代理出纳C.银行代理资金清

25、算 D.投资者自行管理103、 证券公司将“证券交易结算资金账户”存款的帐务管理以及客户的现金收付全部委托银行代理，证券公司主要受理委托买卖业务。这种方式属于C A.证券营业部自办出纳 B.银行代理出纳C.银行代理资金清算 D,投资者自行管理104、 证券买卖上放在证券交易达成之后，与成交当日即进行证券的交割和价款的收付，完成交 易的全过程。这种交割、交收方式称为（）。A.当日交割、交收 B.次日交割、交收C.例行日交割、交收 D.特约日交割、交收105、 证券买卖双方在交易达成之后，余下一营业日进行证券的交割和价款的收付，完成交易的 全过程。这种交割、交收方式称为（）。A.当日交割、交收 B

26、.次日交割、交收C.例行日交割、交收 D,特约日交割、交收106、 证券买卖上放在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的摩个营业日进行交割、 交收方式成为（）。A.当日交割、交收 B.次日交割、交收C.例行日交割、交收 D.特约日交割、交收107、 证券交易双方在达成交易后，由双峰根据具体情况少年宫定，在从成交日算起15天内的 某一特定契约日进行交割、交收。这种交割、交收方式称为（）。A.当日交割、交收 B.次日交割、交收C.例行日交割、交收 D.特约日交割、交收108、 买卖双方同意灯芯证券发行以后再办交割、交收事宜。这种交割、交收方式称为（）oA.当日交割、交收 B,次日交割、交收C

27、.例行日交割、交收 D.特约日交割、交收109、 （）是为了方便那些无法进行例行交割、交收的客户（如异地客户）而设立的。A.当日交割、交收 B.次日交割、交收C.例行日交割、交收 D.特约日交割、交收110、 目前，我国对（）实行T+3交割、交收方式。A.A股 B. B股 C,基金券 D.债券111、 所谓（）交割、交收，是指达成交易后，相应的证券交割与资金交收在成交日下一个营业 日（T+1日）完成。A.T-1 B. T C. T+1 D. T+3112、 （）交割、交收方式目前适用于我国的A股、投资基金、债券、债券回购等。A.T-1 B. T C. T+1 D. T+3113、 根据上海证券

28、登记结算公司对资金透支作出的处罚规定，在交易日的次日（T+1日）上午, 资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在T+1日下午17:00之前将资金不入 交收账户，与前透支金额的（）甄罚款。A.0. 0366 B. 0. 05 C. 0. 266 D. 0.5114、 在国债实物券交易中，禁止欠库行为。为此，证券登记结算公司规定，对国债现货交易和 回购业务实行“（）”的制度。A.先入库，后买进 B.先买进，后入库C.先卖出，后入库 D,先入犀，后卖出115、 （）是指由于记名证券的交易是股权（债权）从出让人转移到受让人从而完成股权（债权） 过户。A.交易性过户 B,非交易性过户 C.账

29、户挂失转户 D.柜台过户116、 （）是指符合法律规定和程序的因继承、赠与、财产分割或法院判决等原因而发生的股票、 基金、无纸化国债等记名证券的股权（或债权）在出、受让人之间的变更。A.交易性过户 B.非交易性过户 C.账户挂失转户 D.柜台过户117、 上海证券交易所A股交易曾经采用T+0交收制，后来又改为现行的T+1交收只是在（）。A.1991 年初 B. 1993 年 12 月 C. 1995 年 1 月 D. 1997 年 3 月二、多项选择题1、证券交易的特征主要表现为证券的（）A.流动性 B,投资性 C.收益性 D.风险性 E.安全性2、 证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。

30、在我国证券市场上，证券交易的原则有（）oA.公开 B.充分 C.公平 D.公正 E.及时3、 按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行（）的了解A.充分 B.真实 C.准确 D.完整4、 下面属于证券交易的是（）A.房屋交易 B.债券交易 C.存货单交易 D.基金交易 E.股票交易5、 在股票交易中，交易场所接受报价的方式有不同的形式，它们是（）A. 口头报价 B,事后报价 C.书而报价 D.电脑报价6、 债券交易的主要品种有（）A.个人债券 B.公司债券 C.单位债券 D.金融债券 E.政府债券7、 债券交易报价有不同的种类，从交易价格的组成看，可以分为（）A.净价交易 B,差价交易 C

31、.公开价交易 D.非市场价交易 E.全价交易8、 下述说法正确的有（）A.基金交易是指以基金证券为对象进行的流通转让活动B.基金交易的报价有净价和全价之分C.基金有封闭式与开放式之分D.开放式基金的交易一般是在证券交易所进行9、 可转换债券具有（）的性质。A.回购 B.股权 C.债权 D.贴现10、 金融期货的种类主要有（）A.单据期货 B.外汇期货 C.利率期货 D.股票价格指数期货 E.贴现期货11、 在证券交易市场上，有一些以金融衍生工具为对象的交易，它们主要包括（）A.金融期货 B.金融期权 C.股票 D.债券12、 金融期权的种类主要有（）A.外汇期权 B,股票期权 C.单据期权 D.股价指数期权 E.利率期权13、 金融期权的基本类型是（）A.平价期权 B,看涨期权 C.溢价期权 D.看跌期