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1、浙江海纳科技股分浙江海纳科技股分Zhejiang Haina Science And Technology Co.,Ltd.二七年半年度报告全文披露日期：二七年八月十七日第一节 重要提示及目录重 要 提 示本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级治理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。没有董事、监事及高级治理人员声明对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。董事兰牟因事未出席第三届董事会第九次会议,已书面委托董事陈均代为出席并行使表决权。监事会召集人牟式宽因故未出席第三届监事会第九次会议，已书面委托职

2、工监事饶伟星代为出席并行使表决权；监事陆鹏因公事未出席第三届监事会第九次会议，已书面委托职工监事李晓东代为出席并行使表决权公司2007年半年度财务报告未经审计。公司负责人黄绍嘉先生、主管会计工作负责人叶根银先生、会计机构负责人胡桂馥女士声明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整。 浙江海纳科技股分 二00七年八月十五日一、重要提示及目录2二、公司大体情形3三、股本变更和要紧股东持股情形4四、董事、监事、高级治理人员情形6五、董事会报告6六、重要事项9七、财务报告 （未经审计）19八、备查文件19 第二节 公司大体情形一、公司简介一、 法定中文名称：浙江海纳科技股分中文缩写：浙江海纳英文名称：Z

3、hejiang Haina Science and Technology Co.,Ltd英文缩写: HAINA S&T二、 股票上市证券交易所：深圳证券交易所股票简称：S*ST海纳股票代码：0009253、 注册地址：杭州市高新区2号路之江科技工业园区6号楼办公地址：杭州市滨江区创业路2号高新软件园6号楼三层邮政编码：310053电子信箱：4、 法定代表人：黄绍嘉五、 董事会秘书：陈昌志 (代行董事会秘书职责)：9：9董事会证券事务代表：葛姜新：8：8电子信箱 ：杭州市滨江区创业路2号高新软件园6号楼三层邮政编码：310053六、 选定的中国证监会指定报纸：中国证券报、证券时报登载公司半年度报

4、告的中国证监会指定互联网半年度报告备置地址：本公司董事会办公室7、 其他相关资料：公司第一次注册记录时刻：1999年6月7日公司第一次注册记录地址：杭州市高新区之江科技工业园2号路5号楼第一次注册记录地址：浙江省工商行政治理局公司最近一次变更注册记录时刻为：2006年1月18日变更注册记录地址：浙江省工商行政治理局企业法人营业执照注册号：05753税务记录号码：330公司聘请的会计师事务所名称：浙江天健会计师事务所公司聘请的会计师事务所办公地址：杭州市西溪路128号金鼎广场C座6楼二、要紧财务数据和指标 单位：人民币元本报告期末上年度期末本报告期末比上年度期末增减（）调整前调整后调整前调整后总

5、资产218,483,222,707,222,959,%所有者权益（或股东权益）-279,000,-288,344,-288,098,%每股净资产%报告期（16月）上年同期本报告期比上年同期增减（）调整前调整后调整前调整后营业利润6,796,10,072,13,626,%利润总额12,033,13,688,13,564,%净利润9,097,10,628,10,591,%扣除非经常性损益后的净利润3,866,10,546,10,517,%基本每股收益%稀释每股收益%净资产收益率%经营活动产生的现金流量净额27,490,13,086,%每股经营活动产生的现金流量净额%注：* 扣除的超级常性损益项目为

6、：非经常性损益项目金额（元）与公司主营业务无关的预计负债产生的损益14,267,其他营业外收支净额-463,其他非经常性损益项目-8,572,合计5,231,第三节 股本变更和要紧股东持股情形一、股分变更情形表报告期内，公司股分总数和股本结构未发生变更。二、 股东数量和持股情形一、依照中国证券记录结算有限责任公司深圳分公司提供给本公司的股东名册，截止2007年6月30日公司前十名股东持股情形：股东总数9,845前10名股东持股情况股东名称股东性质持股比例持股总数(股)持有非流通股数量(股)质押或冻结的股份数量海南皇冠假日滨海温泉酒店有限公司发起人境内法人股2421,600,00021,600,

7、00021,600,000深圳市科铭实业有限公司发起人境内法人股17,800,00017,800,0000浙江大学企业集团控股有限公司（现更名为：浙江浙大圆正集团有限公司）发起人境内国有法人股109,000,0009,000,0000珠海经济特区溶信投资有限公司（现更名为：深圳市瑞富控股有限公司）发起人境内法人股7,800,0007,800,0007,800,000浙江省科技风险投资有限公司发起人境内国有法人股2,000,0002,000,0000林文伟社会公众股637,39600朱镇辉社会公众股560,71000赵建发起人境内法人股450,000450,0000褚健发起人境内法人股450,0

8、00450,0000李立本发起人境内法人股450,000450,0000张锦心发起人境内法人股450,000450,0000前10名流通股东持股情况股东名称持有流通股数量股份种类林文伟637,396人民币普通股朱镇辉560,710人民币普通股方建富435,233人民币普通股徐克信320,217人民币普通股成雪琴280,000人民币普通股欧登洲249,317人民币普通股孙跃琴237,214人民币普通股成雪刚230,056人民币普通股吴晓华230,000人民币普通股吴金荣192,254人民币普通股上述股东关联关系或一致行动的说明（1）前十名股东中，第一大股东与第四大股东为上市公司持股变动信息披露管

9、理办法中规定的一致行动人；未知其他法人股股东是否属于上市公司持股变动信息披露管理中规定的一致行动人。（2）未知其他法人股股东间是否存在关联关系。（3）未知前十名流通股间是否属于上市公司持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人，也未知流通股间是否存在关联关系。二、依照中国证券记录结算有限责任公司深圳分公司提供给本公司的股东名册，截止2007年6月30日持有公司5%以上股分的股东为：海南皇冠假日滨海温泉酒店、深圳市科铭实业、浙江浙大圆正集团、深圳市瑞富控股。依照海南省海口市中级人民法院的裁定，公司原第一大股东海南皇冠假日滨海温泉酒店持有的本公司2160万股已裁定抵债给深圳市大地投资进展（详见20

10、07年7月21日中国证券报和证券时报的重大诉讼进展公告）。浙江浙大圆正集团和深圳市大地投资进展于2007年7月21日已披露了浙江海纳科技股分收购报告书摘要（详见2007年7月21日中国证券报和证券时报的公告）。截止公告披露日，上述抵债的股权尚未完成股权过户手续。深圳市瑞富控股仍持有本公司780万法人股,占本公司总股本%。2007年1月21日深圳市中级法院解除对该股权的冻结，浙江省高级人民法院对该股权的司法冻结轮为第一次冻结。深圳市科铭实业、浙江浙大圆正集团所持股分无质押或冻结情形。三、公司控股股东及实际操纵人在报告期内的变更情形：报告期内，公司控股股东及实际操纵人未发生变更。第四节 董事、监事

11、、高级治理人员情形一、董事、监事、高级治理人员持有公司股票的变更情形 报告期内，公司董事、监事、高级治理人员均未持有公司股票。二、董事、监事、高级治理人员的新聘或解聘情形报告期内，公司高级治理人员的新聘或解聘情形：鉴于兰牟先生因工作需要辞去公司董事会秘书职务，经2007年6月21日的第三届董事会第一次临时会议审议通过，聘请陈昌志先生为公司副总裁及代行公司董事会秘书职务。上述人员的的聘用均依照国家法律法规和相关监管部门规定履行了相应的审批和披露程序，人员简历和详细资料刊载在2007年6月23日的中国证券报、证券时报及巨潮网上。本公司第三届独立董事对高管聘用发表了同意的独立意见，相关独立意见也履行

12、了相应的披露程序。第五节 董事会报告一、治理层对公司经营情形的讨论与分析1、主营业务范围及整体经营情形公司主营业务为：单晶硅及其制品、半导体元器件的开发、制造、销售与技术效劳。本报告期内，公司面临原材料多晶硅价钱大幅上涨和供给严峻不足、动工不足致使产品的制造费用大幅增加等诸多困难。在董事会的领导下，公司围绕今年度经营打算开展各项工作。通过合理安排生产、调整产品结构；细分客户和适时依照市场情形及时提高产品单价；严格操纵各项费用支出，减缓了本钱上涨的压力。公司实现主营业务收入67,960,元，比上年同期增加；主营业务本钱42,155,元，比上年同期增加；实现主营业务利润25,804,元，比去年同期

13、下降%；实现净利润9,591,元，比去年同期下降 %。二、报告期内，经营功效及财务状况分析：一、要紧财务数据转变情形： 单位：人民币元项 目2007年1-6月2006年1-6月增减比例 （%）主营业务收入67,960,67,427,%主营业务成本42,155,34,857,%主营业务利润25,804,32,569,%财务费用709,5,291,%投资收益1,587,3,554,%净利润9,591,10,591,%现金及现金等价物净增加额22,546,7,330,%变更要紧缘故分析：1、主营业务利润较去年同期下降，系组成公司产品的要紧原材料多晶硅供给的欠缺和价钱的持续上涨，致使主营业务本钱增加，

14、从而致使主营业务利润的下降。2、财务费用较去年同期下降，系本期短时间借款比上年同期减少3500万元，致使利息支出的相应减少。3、投资收益较去年同期下降%,系按权益法确认的杭州杭鑫电子供给本期实现的净利润较去年同期有较大幅度的下降。4、净利润较去年同期下降，系公司主营业务本钱增加，投资收益减少所致，财务费用和超级常性损益的减少，公司冲回预提欠债万元部份抵消了上述本钱的增加和投资收益的减少，但不足弥补，致使净利润较去年同期有所下降。5、现金及现金等价物净增加额较去年同期上升,系公司本期增强了销售款回收力度，同时严格操纵原材料采购支出和各项经营性费用的支出，取得了踊跃的成效，致使公司现金及现金等价物

15、净增加额的上升。 单位：人民币元项 目2007年6月30日2006年12月31日增减比例 （%）总资产218,483,222,959,%股东权益-273,269,-282,860,%应收帐款26,659,17,675,%存货42,248,42,792,%变更要紧缘故分析：1、总资产期末数较期初数减少4,476,元，下降%,要紧系本期公司所属资产计万元，因被债权人向法院申请执行公布拍卖，拍卖款项计980万元，用于归还公司在中国工商银行股分杭州保俶支行的超期借款，致使公司资产的损失及相应欠债的减少。2、股东权益期末数较期初数增加万元，系公司本期盈利所致。3、应收帐款期末数较期初数增加万元，上升，要

16、紧系本期末产品销售量较大，期末未到帐期的销售款增加，致使期末时点数应收帐款的增加。二、公司主营业务收入、主营业务利润按产品、地域分类的组成情形：（1）分产品资料 单位：人民币万元按产品分类主营业务收 入主营业务成 本毛利率（%）主营业务收入比上年同期增减（%）主营业务成本比上年同期增减（%）毛利率比上年同期增减（%）单晶硅及半导体元器件67,863,42,144,%其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品和提供劳务的关联交易总金额为0万元。（2）分地域资料 单位：人民币元地 区主营业务收入主营业务收入比上年同期增减（%）主营业务利润主营业务利润比上年同期增减（%）国内59,357,%

17、20,600,%国外8,109,%3,580,%3、报告期内主营业务及其结构、主营业务盈利能力、利润组成与上年度相较发生重大转变:报告期内主营业务利润较去年同期下降，系组成公司产品的要紧原材料多晶硅供给的欠缺和价钱的持续上涨，致使主营业务本钱增加，从而致使主营业务利润的下降。4、报告期内，公司未发生对利润产生重大阻碍的其他经营承包业务活动。五、经营中的问题与困难：由于原材料多晶硅供给的严峻欠缺及价钱的持续上涨，使公司的设备动工不足而无法知足正常的定单需求，产品的利润空间减少。估量多晶硅的供给仍将持续紧张。在公司完成解保工作之前，公司仍面临巨额担保的压力。为此公司调整产品结构重点生产获利较强的产

18、品，引进先进设备；通过技术改造提高产品的成品率和产品质量，并非断向国外的供给商争取以取得尽可能多的原材料等方法，适度减缓生产压力。公司对外踊跃应付各项法律纠纷，尽力清欠，与各债权人协商寻觅债务处置方案，尽力爱惜公司的资产平安，保护广大投资者的利益；对内增强了对上市公司高级治理人员的任职治理，合理安排生产，调整产品结构，推动精益制造和精细化治理，优化流程，严格操纵各项本钱费用支出，提高了公司治理效益。三、要紧控股公司及参股公司的经营情形及业绩 （单位：人民币万元）公司名称主营业务总 资 产主营业务收入净 利 润注册资本股权比例 %杭州海纳半导体有限公司半导体单晶硅锭和研磨片17,6,1,5,80

19、0浙江海纳进出口贸易有限公司经营进出口业务（国家法律法规禁止或限止的除外）；电子元器件、电子材料，针纺织品，通讯设备（不含无线），化工产品（不含危险品），金属材料，建筑材料的销售090杭州杭鑫电子工业有限公司各类管芯、二极管、电子元器件及相关材料和半导体专用设备、工具、模具制造12,9,注：浙江海纳进出口贸易由于自成立后未实际经营，2007年2月该公司已被浙江省工商局撤消营业执照。四、对外投资情形一、本报告期内公司未有召募资金利用情形。二、本报告期内无重大对外投资情形。3、本报告期内无非召募资金投资的重大项目。五、预测年初至下一报告期期末累计净利润可能为亏损或与上年同期相较发生大幅度变更的警示

20、及说明由于公司无法确信可否在下一报告期内完成债务重组工作，因此无法估量年初至下一报告期期末的盈利情形。在不考虑公司债务重组因素的情形下，2007年1-9月经营业绩的估量较去年同期相较可能有所下降。公司将依如实际情形及时披露相关信息。六、公司2007年半年度财务报告未经浙江天健会计师事务所审计。七、公司董事会对浙江天健会计师事务所2006年度财务报告出具了无法表示意见的审计报告。对审计意见所涉及事项的转变公司治理层说明如下：由于浙江天健会计师事务所在对本公司2006年度财务报表进行审计时，发觉本公司持续经营能力存在重大不确信性，加上因重大事项审计范围受限，浙江天健会计师事务所未能取得充分、适当的

21、审计证据，因此其对本公司2006年度财务报表出具了无法表示意见的审计报告。就该审计意见所涉及事项的转变公司治理层说明如下：公司董事会、监事会和治理层以为：浙江天健会计师事务所出具的无法表示意见的审计报告谨慎地反映了情形，咱们对此表示明白得。致使会计师对公司财务报告出具无法表示意见的审计报告，皆因公司原实际操纵人邱忠保及公司原部份高管人员违法违规行为所致。一旦公司解保、清欠工作完成，注册会计师所关注事项将得以排除。第六节 重要事项一、公司治理状况报告期内，公司依照证券监管部门的要求及时完成了公司章程的修改工作；修订了股东大会、董事会、监事会议事规那么和独立董事会工作制度；同时公司对照新的监管制度

22、要求成立符合公司实际的信息披露事务治理方法、公司内部操纵制度、公司董事、监事和高级治理人员所持本公司股分及其变更治理规那么、公司接待和推行治理方法。公司治理整体与中国证监会要求一致。随着公司的进展，公司将持续增强公司治理建设、推动内操纵度体系的完善和制度落实，确保公司健康地进展。报告期内，依照证券监管部门关于开展上市公司治理专项活动的有关规定，对本公司治理情形进行了自查，并撰写了自查报告和整改打算。2007年6月19日公司三届第八次会议审议通过了关于“增强上市公司治理专项活动”自查报告和整改打算，该公告和本公司治理相关文件在深交所网站“公司治理专项活动”专区中发布，公司将在以下几个方面对公司治

23、理进行进一步完善：一、公司制度有待进一步完善二、公司内控体系仍需在实践中不断完善（1）、内部审计人员配备不足；（2）、前期公司存在制度执行不力情形。二、报告期内实施的利润分派方案及执行情形2007年6月19日召开的公司2006年度股东大会审议通过了2006年度利润分派和公积金转增股本预案：经浙江天健会计师事务所审计，本公司2006年度实现净利润12,073,元，加上年初未分派利润-650,863,元，今年度可供分派的利润为-638,790,元。2006年度实现的利润用于弥补上年度亏损。因此2006年度公司不进行利润分派，也不进行公积金转增股本。（该次股东大会决议公告刊登于2007年6月20日的

24、中国证券报和证券时报上）公司2007年中期无利润分派和公积金转增股本预案。三、重大诉讼和仲裁事项 （含以前年度发生但延续到报告期的重大诉讼仲裁事项）一、涉及担保的重大诉讼、仲裁事项： （1）华夏银行股分南京分行诉南京恒牛工贸实业借款合同纠纷案。 （相关公告详见2005年8月20日、2007年7月21日的中国证券报、证券时报及期间的按期报告）依照海南省海口市中级人民法院作出（2005）海中法执字第58-7号、（2007）海中法委执字第3-1号、（2007）海中法执提字第11-1号民事裁定书，该笔债务已通过海南皇冠假日滨海温泉酒店持有2160万股全数取得清偿，相应公司解除担保责任。本公司对该事项进

25、行了估量欠债的转回，已经公司董事会第三届第九次会议决议通过，该事项阻碍2007年中期利润万元。（2）中国工商银行股分杭州市保俶支行诉本公司（本公司为直接债务人）及中油龙昌（集团）股分借款合同纠纷案。 （相关公告详见2006年3月3日、2007年4月25日、6月15日的中国证券报和证券时报及期间的按期报告）本案已由杭州市中级人民法院裁定：将本公司位于杭州市滨江区创业路2号的“E栋、Y栋、Z栋”共平方米房产（以实际测绘为准）及附属工程（不含土地利用权）及干燥机、空压机等16项机械设备设施以980万元的价钱拍卖成交。本公司对该事项进行了资产减值损失的处置，已经公司董事会第三届第九次会议决议通过，该事

26、项阻碍公司2007年中期利润万元。（3）袁建华诉中实恒业投资及本公司借款合同纠纷案。 （相关公告详见2005年11月15日及2006年3月10日的中国证券报和证券时报及期间的按期报告）。本案已被浙江省高级人民法院终审裁决，我公司承担连带保证责任。本公司已对担保本金及2005全年利息全额计提估量欠债，计入2005年度损益；对2006全年利息计提估量欠债，计入2006年度损益；对2007年16月利息计提估量欠债，计入2007年上半年损益。（4）深圳进展银行上海陆家嘴支行诉上海万兴生物制药、中油龙昌（集团）股分及本公司的借款合同纠纷案。 （相关公告详见2006年4月26日的中国证券报和证券时报及期间

27、的按期报告）本案已被上海市第一中级人民法院裁决，我公司承担连带保证责任。本公司已对担保本金及2005全年利息全额计提估量欠债，计入2005年度损益；对2006全年利息计提估量欠债，计入2006年度损益。对2007年16月利息计提估量欠债，计入2007年上半年损益。（5）招商银行股分上海大木桥支行诉上海泛华进出口及本公司借款利息合同纠纷案。 （相关公告详见期间的按期报告）本案已被上海市徐汇区人民法院裁决，我公司承担连带保证责任。本公司已对担保本金及2005全年利息全额计提估量欠债，计入2005年度损益；对2006全年利息计提估量欠债，计入2006年度损益；对2007年16月利息计提估量欠债，计入

28、2007年上半年损益。（6）招商银行股分上海大木桥支行诉上海飞天工贸进展及本公司借款利息纠纷案。 （相关公告详见及期间的按期报告）本案已被上海市徐汇区人民法院裁决，我公司承担连带保证责任。本公司已对担保本金及2005全年利息全额计提估量欠债，计入2005年度损益；对2006全年利息计提估量欠债，计入2006年度损益；对2007年16月利息计提估量欠债，计入2007年上半年损益。（7）招商银行股分上海大木桥支行诉上海保融经贸进展及本公司借款利息纠纷案。（相关公告详见期间的按期报告）本案已被起诉，被上海市第一中级人民法院终审裁定：因公安机关已立案侦查本案系争的借款合同和质押合同，因可能涉及经济犯法，故驳回起诉。本公司于2005年度对担保本金及相应利息计提估量欠债80%，在2006年度补计提估量欠债20%及相应利息，计入2006年度损益；对2007年16月利息计提估量欠债，计入2007年上半年损益。（8）浙江大学企业集团控股（现更名为浙江浙大圆正集团）诉珠海经济特区溶信投资、海南皇冠假日滨海温泉酒店股权转让合同纠纷案。 （相关公告详见2005年4月19日的中国证券报和证券时报及期间的按期报告）本案已被浙江省高级人民法院裁定，本公司