上海市重点企业清洁生产审核预评估评估验收技术指南试行.docx

1、上海市重点企业清洁生产审核预评估评估验收技术指南试行附件：上海市重点企业清洁生产审核预评估、评估、验收技术指南（试行）1. 总则1.1为进一步推进本市重点企业清洁生产工作， 规范重点企业 清洁生产审核行为和评估验收要求，根据中华人民共和国清洁生 产促进法、清洁生产审核暂行办法 、环境保护部 重点企业清洁 生产审核程序的规定 （环发 2005 151 号）和关于进一步加强 重点企业清洁生产审核工作的通知 （环发 2008 60 号）的有关 规定，制定本技术指南。1.2本指南所称清洁生产审核预评估（以下简称 “预评估 ”）是 指按照清洁生产审核程序完成预审核阶段工作后，对其审核重点的 确定和清洁生

2、产目标提出的准确性和适宜性进行判定，为下阶段的 工作给出指导性意见。 本指南所称清洁生产审核评估 （以下简称 “评 估”）是指按照一定程序对企业清洁生产审核过程的规范性， 审核报 告的真实性，以及清洁生产方案的科学性、合理性、有效性等进行 的技术审查。本指南所称清洁生产审核验收（以下简称 “验收 ”）是 指企业通过清洁生产审核评估，落实中高费方案后，对其清洁生产 中/高费方案实施情况和效果进行的验证并做出结论性意见。1.3本指南适用于中华人民共和国清洁生产促进法中规定 的“污染物排放超过国家或者地方规定的排放标准， 或者虽未超过国 家或者地方规定的排放标准，但超过重点污染物排放总量控制指标 的

3、企业 ”以（下简称 “双超”、）“使用有毒、 有害原料进行生产或者在生 产中排放有毒、有害物质的企业 ”以（下简称 “双有 ”以）及国家和本市 环保部门根据污染减排工作等需要确定的重点企业。1.4市环保局委托有关机构（以下简称 “评估验收机构 ”）对列 入本市重点企业清洁生产审核单位名单的企业开展评估、 验收工作。2. 预评估2.1申请预评估企业应具备的条件2.1.1完成清洁生产审核的审核准备和预审核工作， 编制了清 洁生产审核预评估报告 ；2.1.2已经确定审核重点，设定了清洁生产目标，提出了清洁 生产无 /低费方案；2.1.3企业内部实施了清洁生产宣贯和培训，并参加清洁生产 内审员培训，有

4、 3 人或以上通过考核；2.1.4清洁生产预审核过程有行业及相关专家参与。2.2 预评估工作流程2.2.1审核咨询机构或企业向评估验收机构提出申请，评估验 收机构可选派有关专家参加预评估会议；2.2.2审核咨询机构和企业组织召开现场预评估会议，会议应 由清洁生产审核专家、环保专家、行业专家或能源专家组成的专家 组和环保主管部门人员参加；2.2.3专家组和环保主管部门人员阅审企业清洁生产审核预评 估报告等有关文字资料；听取审核咨询机构和企业的汇报，进行资 料核查及现场考察；专家组和环保主管部门人员、审核咨询机构及 企业进行讨论。2.2.4形成预评估意见（格式见附件 1）。2.3 预评估技术要点2

5、.3.1预评估报告应包括审核准备和预审核章节。2.3.2预评估档案资料要求：审核准备阶段资料完备， 资料包括： 清洁生产激励管理制度； 全员宣传教育培训资料，认知教育达到 90 %以上； 3人或以上通过 清洁生产内审员培训考核资料；邀请了行业及相关专家参与审核过 程的证明资料；预审核阶段资料完备，资料包括环境保护现状与环保管理资 料（企业历年环评报告、环评批复和竣工验收资料；环境管理体系 文件；近三年环境监测报告、环保设施运行台账、危废处置合同、 转移五联单及排污许可证、排污申报登记等）；资源能源计量记录 （台帐）完整；与本企业相关的国家产业政策、清洁生产行业标准 或清洁生产评价指标体系、同行

6、业现状水平的调查资料；对标数据 统计计算过程和依据。2.3.3预评估现场考察技术要点预评估会议应有企业高层领导和清洁生产审核小组成员参 加；企业生产现场、辅助区域、环保处理设施、危废存放等现场 查看，对比预评估报告，判断其相符性；现场确认计量器具配备情况、计量记录、环保设施记录和危 废处置记录等；现场查看跑冒滴漏情况。2.3.4专家质询和讨论对清洁生产预评估报告规范性、企业相关资料完整性，审核 相关数据的可行性、生产现场跑冒滴漏等问题进行质询；环保主管部门对企业的环保守法情况进行质询； 对清洁生产审核重点的确定和清洁生产目标的设定与环保主 管部门、审核咨询机构和企业进行讨论。2.4清洁生产审核

7、预评估结论专家组、 环保主管部门人员、 审核咨询机构和企业经过讨论， 形 成预评估会议纪要，对审核重点和清洁生产目标的确定情况、现场 整改要求、提出的建议、报告需完善内容等予以描述；审核咨询机 构和企业需在清洁生产审核过程中予以落实。3. 评估3.1申请评估企业应具备的条件3.1.1完成清洁生产审核过程，清洁生产审核实施不少于 6 个 月,编制了清洁生产审核报告 ，报告规范、完整；3.1.2清洁生产无 /低费方案、中 /高费方案为本轮清洁生产审 核过程中提出 ,已完成清洁生产无 /低费方案 （无 /低费方案 10 项及以 上）、中 /高费方案已部分完成或已安排切实可行的实施计划；3.1.3产业

8、规模和工艺水平符合国家和本市产业结构调整和 行业政策要求；没有生产国家明令淘汰的落后产品；国家明令限期 淘汰的生产工艺、装备情况描述清楚，并已列入整改计划；3.1.4清洁生产审核期间，未发生重大或特别重大污染事故。3.2申请评估须提交的材料3.2.1重点企业清洁生产审核评估申请表（附表 1）。3.2.2清洁生产审核报告。3.2.3预评估会议纪要和会议签到表。3.2.4由环境监测机构出具的审核阶段前12 个月内的环境监测报告或者清洁生产审核阶段前企业与市、区环保部门连网的污染 物在线监测数据汇总情况资料。3.3 评估工作流程3.3.1企业向环保主管部门提出申请， 由环保主管部门依据 重 点企业清

9、洁生产审核评估申请表进行初审；3.3.2初审合格后将须提交的资料报评估验收机构，组织有关 专家对清洁生产审核报告等文字资料进行审核，企业和审核咨询机 构根据专家意见进行整改；3.3.3评估验收机构组织现场评估，听取审核咨询机构和企业 的汇报，进行资料核查及现场考察，专家质询；3.3.4形成评估结论（格式见附件 2 和附表 2）。3.4 评估技术要求3.4.1清洁生产报告应包括审核过程的 7 个章节，预评估会议 提出的报告整改要求需完成，报告须经过审核咨询机构内部的技术 审核。3.4.2评估档案资料要求： 预评估会议中提出需补充的档案资料应齐备，并符合要求； 审核重点实测数据的原始记录规范、真实

10、、可信；监测设备 经过校准资料；方案产生的原始资料完整并经得起核验； 中高费方案实施前后过程资料和效益计算依据齐全， 可核查； 开展持续清洁生产所采取的措施具有可操作性且可验证。3.4.3现场评估考察技术要点 预评估提出的现场整改问题完成情况； 相关计量器具管理完好、运转正常； 查看工艺流程，对比审核报告，判定其相符性；查看实测点 位，确认有相关计量措施、计量记录等；现场问询，证实是否做到 了全员动员或参与；现场不应有明显的跑冒滴漏现象等；企业已实施无 /低费方案的执行情况和现场举证，如实施部 位、落实的措施、制度等；已实施或正在实施中 /高费方案现场的考察。3.4.4专家质询对清洁生产审核报

11、告规范性，企业相关资料完整性，企业审核 方法的合理性，审核过程的真实性和有效性，审核相关数据的可信 性及现场考察过程中发现的问题进行质询。3.5 评估结论评估结果分为 “通过”和“不通过 ”两种。重点企业清洁生产审核 评估核查表综合得分达到 80 分及以上的企业，其评估结果为 “通 过”。有下列情况之一的，评估不通过：(1)清洁生产审核报告及审核过程存在重大问题，主要指：1.审核重点设置错误或清洁生产目标设置不合理；2.没有对本次审核范围做全面的清洁生产潜力分析；3.清洁生产审核及统计数据脱离企业实际管理，存在重大错误 的；4.计算方法有问题，方案实施绩效无依据等。(2)企业未能按照国家规定，

12、制定淘汰明令禁止的生产技术、工 艺装备、设备以及产品的行动方案；(3)清洁生产审核过程中弄虚作假。4. 验收4.1申请验收企业应具备的条件4.1.1通过评估的企业，按照评估意见所规定的验收时间或市 环保局提出的时限要求提出验收申请，一般不得超过两年 ;4.1.2通过评估之后， 继续实施清洁生产中 /高费方案， 全部中 /高费方案实施并正常运行 3 个月，或根据环保要求通过竣工环保验 收；企业通过全部中 / 高费清洁生产方案的实施，能稳定达到国家或 地方的污染物排放标准、核定的主要污染物总量控制指标和减排指 标，落实了有毒有害物质减量、减排指标，实现清洁生产审核预期 目标；4.1.3企业应严格遵

13、守环评和 “三同时 ”竣工验收等环保制度及 要求；企业在申请验收前一年内未发生过环境违法行为，包括：发 生过重大或特大突发环境事件，未完成主要污染物总量减排任务， 被责令限期治理、限产限排或停产整治，受到环保部门处罚等；4.1.4企业应建立有效的环境管理体系和清洁生产管理制度， 并纳入企业的日常管理，实施了清洁生产激励机制。4.2申请验收须提交的资料4.2.1重点企业清洁生产审核验收申请表（附表 3）。4.2.2清洁生产审核验收工作报告。4.2.3由环境监测机构出具的清洁生产中 / 高费方案实施后的环境监测报告，或竣工环保验收监测报告，以及其它能够核实方案 绩效的统计或检测报告等。4.3 验收

14、工作流程4.3.1企业向环保主管部门提出申请， 由环保主管部门依据 重 点企业清洁生产审核验收申请表进行初审；4.3.2初审合格后企业将资料报评估验收机构，评估验收机构 组织有关专家根据清洁生产审核验收工作报告要求对验收工作报告 等文字资料进行审核， 企业和审核咨询机构根据专家意见进行整改；4.3.3整改后资料经市环保局相关职能部门审核， 符合验收条 件后由评估验收机构组织现场验收，听取审核咨询机构和企业的汇 报，对清洁生产中 /高费方案实施过程档案资料进行核查，对中 /高费方案运行现场、运行状况和效果现场考察，专家质询；4.3.4形成验收结论（格式见附件 3 及附表 4）。4.4 验收技术要

15、点4.4.1验收工作报告应如实反映企业在清洁生产审核评估之后 的清洁生产工作，特别是根据清洁生产审核评估专家提出的评估意 见后的整改工作以及清洁生产中 /高费工程技术方案的落实情况。4.4.2验收档案资料要求， 清洁生产中 /高费方案实施过程档案 资料，企业相关历史统计报表，包括：企业台账、物料使用，能源 消耗等基本生产信息、方案实施设备购销合同，方案竣工验收资料等，是否真实，具有可追溯性。4.4.3验收现场考察技术要点， 预评估和评估提出的现场整改 需实施完成；对验收报告中体现已实施的清洁生产方案现场考察。4.4.4专家质询 对清洁生产审核验收报告技术性，企业相关资料完整性、真实 性、中/高

16、费方案相关数据的可信性及现场考察过程中发现的问题进 行质询。4.5 验收结论结论根据重点企业清洁生产审核验收评价表分为 “通过 ”和“不通过 ”两种。 对全部满足验收技术要点的企业， 其验收结论为 “通 过”下列 7 条否决指标中任何 1 条为“否”时，则验收不通过。(1)企业稳定达到国家或地方要求的污染物排放标准；(2)实现核定的主要污染物总量控制指标或污染物减排指标；(3)减少了单位产品有毒有害物质的使用量、排放量或降低了 毒性；(4)对于已经发布清洁生产标准的行业，企业已达到相关行业 清洁生产标准的三级或三级以上指标；(5)不存在国家规定淘汰明令禁止的生产技术、工艺装备、设 备以及产品，

17、含根据国家产业政策时限要求制定的整改计划；(6)方案实施取得了节能减排效果，解决了企业的实际问题；(7)无弄虚作假，虚报环境和经济绩效的现象，包括环境统计、生产统计、财务数据等资料，不存在相关数据与环境统计数据、生 产统计数据、财务资料偏差较大情况。5. 附则5.1本技术指南引用的有关规定，如有修改，按修改文件执 行。5.2本技术指南由上海市环保局负责解释，自发布之日起施行。6. 附件6.1附件 1 重点企业清洁生产审核预评估结论要点6.2附件 2 重点企业清洁生产审核评估结论要点6.3附件 3 重点企业清洁生产审核验收结论要点7. 附表7.1附表 1 重点企业清洁生产审核评估申请表7.2附表

18、 2 重点企业清洁生产审核评估核查表7.3附表 3 重点企业清洁生产审核验收申请表7.4附表 4 重点企业清洁生产审核验收评价表附件 1：重点企业清洁生产审核预评估结论要点重点企业： 审核咨询机构： 审核师： 专家组组长及成员： 预评估会议时间及地点：结论要点：1.清洁生产审核预评估报告情况2.清洁生产审核档案资料预评估情况3.清洁生产审核过程预评估现场情况4.本轮清洁生产审核确定的重点及清洁生产目标情况5.需整改的问题6.专家组提出的建议7.预评估报告中还需要完善的事项预评估专家组组长：年 月 日附件 2：重点企业清洁生产审核评估结论要点重点企业： 审核咨询机构： 审核师： 专家组组长及成员

19、： 评估会议时间及地点：结论要点：1.清洁生产审核报告总体评价2.清洁生产审核档案资料评估情况3.清洁生产审核过程评估情况4.现场考察评估情况评价5.本轮清洁生产审核无 /低费方案和中 /高费方案实施情况6.未实施中 / 高费方案可行性情况7.现场发现的问题8.评估结论评估专家组组长：年 月 日附件 3：重点企业清洁生产审核验收结论要点重点企业： 审核咨询机构： 审核师： 专家组组长及成员： 验收会议时间及地点：结论要点：1.清洁生产审核验收工作报告评价2.清洁生产审核档案资料验收情况3.中 /高费方案实施情况4.本轮清洁生产审核目标达成情况5.本轮清洁生产审核所取得的绩效情况6.验收结论验收

20、专家组组长：附表1:申请日期： 年 月 日企业名称（加盖公章）企业所在地法定代表人联系人联系电话企业性质所属行业企业代码注册资本（万元）主宫业务收入（万兀）企业主要产品企业通过培训考核的清洁生产内审员名称和证书号咨询机构名称咨询机构审核师及证书号开始审核时间完成审核时间申请评估时间企业性质国控重点企业 市控重点企业 双超企业 双有企业水源保护区或准水源保护区企业口 其他企业口 （ ）清洁生产审核过程中是否有限期治理项目 清洁生产审核过程中限期治理项目是否已完成是口 否口是口 否口企业是否符合国家和本市相关的产业政策企业清洁生产审核过程中是否受到了环保部门的处罚，是否接受到了相关方的投诉；企业是

21、否有其他违反环境相关法律法规的情况。是口 否口是口 否口是口 否口环保主管部门意见初审人员签字： （盖章）年 月 日附表2:重点企业清洁生产审核评估核查表评估企业名称：评 分 人： 日期：企业最终得分（表 2-1、表2-2得分之和）：表2-1 重点企业清洁生产审核评估打分表（满分 100分）类别打分项分值备注标准分打 分审核报告1 .审核报告规范，编制章节符合要求252.内容真实、数据准确、符合企业实际23.报告结论完整、准确11 .咨询机构资质、参加审核咨询人员及技术负责人符合要求12.宣贯、培训资料完备（会议记录、图片、培训宣传材料等） !13.企业生产情况资料完备（企业生产工艺及排污节点

22、图、 近三年原辅材审核报 告及相料和能源消耗表、单位产品成本数据、设备配备表和运行记录等），对 标过程和依据真实完整1档案4.与本企业相关的国家产业政策文件齐备1关资料资料125.环保管理情况调查资料完整（主要污染物产生量、环评报告及环评验1收资料、环境监测报告和排污许可证等）6.同行业现状水平调查资料可靠、完备17.审核重点实测数据的原始记录规范、真实、可信18.方案产生、实施的原始资料完整并经得起验证 ,19.有关效益计算的依据资料完整，方案实施前后的记录齐全310.开展持续清洁生产所米取的措施具有可操作性且可验证1小计17审核 过程审核 准备1 .企业高层领导支持并参与152.建立了清洁

23、生产审核小组，制定了审核计划13.广泛宣传教育，实现全员参与，认知教育达到（ 90 %以上）1类别打分项分值备注标准分打 分4.参加清洁生产内审员培训，并有 3人或以上通过考核15.邀请了行业及相关专家参与审核11.企业基础资料详实22 工艺流程分析详细指南23 相关产业政策、设备及运行状况分析清晰4.对企业能源资源消耗， 产排污现状，以及末端治理和环境管理现状进2预审核12行了全面客观的分析与问题查找（企业法律法规产业政策执行情况，生4产工艺技术及设备水平、管理水平、环境保护设施运行现状和双超、双 有等内容）5.全面对标，如果无国家标准或行业标准，要与冋行业水平进 行比较，对标结果符合企业实

24、际，根据对标结果或比较结果进行问题分 析2审核重点 选择及清 洁生产目 标设置1.审核重点选择准确，能够反映企业主要问题2 .清洁生产目标（主要针对审核重点）制定科学、合理，具有可行性、 时限性、前瞻性：其中a.对标后没能达到二级标准的环节，目标设置要达36到三级或三级以上标准 b .双超企业预期目标效果能使企业在规定的期限内达到国家或地方的污染物排放标准、核定的主要污染物总量控制指 标、污染物减排指标 C.双有企业目标效果能实现企业有毒有害物质的减量或减排31 .实测计量器具管理完好、运转正常，实测前进行了校准1实2 .资源能源计量记录（台帐）完整测与 3.污染物排放有记录台帐，污染治理设施

25、元好、运转正常11审核重点记4 .有毒有害物品管理规范，使用和处置有记录、有台帐1平衡（物录5.监测点位选择合理， 监测项目符合审核需求， 检测设备经过校准，2料、水、16数据实测周期符合要求能源）分6.根据所测数据建立审核重点的平衡， 数据误差须符合清洁生产审3析十 核技术程序小于5%的要求，绘制了相关平衡完整的平衡图 衡7 .根据相关平衡进行分析并找到造成问题的根源5机8 .建立审核重点机电设备节能检测表， 对审核重点机电设备节能检电 测结果进行分析，发现问题，分析根源，提出对策2企业达 标、节能 或削减污1 .双超双有企业要有具体的清洁生产中 /咼费方案支持企业在规疋的期限内达到国家或地

26、方的污染物排放标准、核定的主要污染物总量控制指 标,污染物减排指标和有毒有害物质减量、减排指标362 .未达到清洁生产三级标准的企业，要有清洁生产中 /咼费方案支持企染物具体业达到相关行业清洁生产标准的三级或三级以上指标要求或达到环境管方案和措 施理要求的措施。原有不符合国家产业政策或仍在使用国家明令淘汰的工 艺、设备的企业，要有结构调整和更新替代方案的支持及符合时效要求 的实施计划3类别打分项分值备注标准分打 分小计451 .企业在清洁生产审核过程中按照边审核、边实施、边见效的要求，及2时落实清洁生产无/低费方案（8项及以上）无低费方62.企业就无/低费方案的执行情况能够举证，有落实措施、制

27、度、照片、2案资金使用账目等可查证资料提出的3.对实施的无/低费方案进行全面的经济和环境绩效的统计，有统计依2方案及据和计算过程，数据真实可靠方案实 施情况已（拟）1.中/高费方案技术先进科学合理，有针对性，能解决企业问题4实施中咼102.中/咼费万案具备详实的技术、经济、环境分析；所量化数据有统计3费方案依据和计算过程，数据真实可靠3.中/咼费万案具备切实可行的实施计划和相关支撑证明3小计161 .企业建立了环境管理体系， 并将清洁生产相关制度融入现有管理体系，2清洁生产建立了持续推进清洁生产运行的机制相关制度62.相关制度落实到管理规程、操作规程、作业文件、工艺卡片中，激励2及运行制度能够落实持续机制3.企业审核工作机构转化为企业长期持续推进清洁生产的工作机构，并2清洁有公司相关文件给予证明生产1 .有持续的推进清洁生产常设机构1持续清洁42.有持续的清洁生产重点和目标1生产3.有未完成方案实施计划及持续实施的清洁生产方案14.有持续的清洁生产培训计划1小计10基本21 .确认清洁生产动员情况，现场无明显的跑冒滴漏，1情况2.工艺流程、实测点位、计量措施与审核报告内容相符1无低费1 .企业有关人员现场举证实施部位2现场 考察万案42.管理类方案现场落实的措施、制度等2中咼费61 .企业现场举证实施部位，涉及装置符合审核报告内容3万案2.验证实